证券承销规则新

证券承销规则新

甲方（发行人）：_____________________

乙方（承销商）：_____________________

鉴于甲方拟发行证券，乙方同意作为承销商参与甲方证券的发行工作，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本承销协议。

第一条定义

1.1本协议中所称“证券”指甲方拟发行的股票、债券或其他金融工具。

1.2“承销”指乙方按照本协议约定的条件和方式，向第三方销售甲方发行的证券的行为。

1.3“发行价格”指甲方确定的证券发行价格。

1.4“承销费用”指乙方为承销甲方证券所收取的费用。

1.5“承销期”指甲方证券发行的期限。

第二条承销安排

2.1甲方同意委托乙方作为本次证券发行的承销商，乙方同意接受委托。

2.2甲方应按照乙方的要求提供发行证券所需的全部文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

2.3乙方应根据甲方提供的资料，制定承销计划，并在承销期内完成证券的销售工作。

第三条发行价格和承销费用

3.1发行价格由甲方根据市场情况和相关法律法规确定，并在发行前通知乙方。

3.2承销费用按照发行证券总额的一定比例计算，具体比例由双方协商确定，并在本协议中明确。

第四条承销责任

4.1甲方责任：

4.1.1甲方应保证发行的证券符合国家有关法律法规的规定，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

4.1.2甲方应按照乙方的要求提供发行证券所需的全部文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

4.1.3甲方应按照本协议约定的时间和方式支付承销费用。

4.2乙方责任：

4.2.1乙方应根据甲方提供的资料，制定承销计划，并在承销期内完成证券的销售工作。

4.2.2乙方应保证承销过程中的合法合规性，不得进行任何违法违规行为。

4.2.3乙方应按照本协议约定的时间和方式收取承销费用。

第五条承销期和销售方式

5.1承销期自甲方证券发行公告之日起至发行结束之日止，具体期限由双方协商确定。

5.2乙方应根据市场情况和甲方的要求，采取公开发行、定向发行或其他方式进行证券销售。

第六条信息披露

6.1甲方应按照国家有关法律法规的规定，及时、准确、完整地披露与证券发行有关的信息。

6.2乙方在承销过程中，应遵守信息披露的相关规定，不得泄露甲方的商业秘密和未公开信息。

第七条违约责任

7.1如甲方未能按照本协议约定的时间和方式支付承销费用，应按照未支付金额的每日万分之五向乙方支付违约金。

7.2如乙方未能在承销期内完成证券销售工作，应按照未销售证券总额的每日万分之五向甲方支付违约金。

第八条争议解决

8.1本协议的订立、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

8.2双方因履行本协议所发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第九条协议的变更和解除

9.1本协议的任何变更和补充均需双方协商一致，并以书面形式确认。

9.2如遇不可抗力事件，致使本协议无法履行或部分履行，受影响的一方应及时通知对方，并提供相应的证明，双方应协商解决；如协商不成，本协议可解除。

第十条其他

10.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

10.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_____________________

授权代表（签字）：___________________

日期：____年____月____日

乙方（盖章）：__