财经新闻基础（第2版） 课件 第十六章 国际贸易与国家发展

财经新闻基础第2版新编21世纪新闻传播学系列教材河南省“十四五”普通高等教育规划教材第十六章

国际贸易与国家发展

商品贸易不仅是一种使国家之间交往具有意义的值得称誉的活动，而且，如果某些规则得到严格遵守的话，它恰恰是检验一个王国是否繁荣的试金石。——托马斯·孟通过本章的学习，你可以获得如下国际贸易相关问题的答案：为什么会有国际贸易？国际贸易经历了哪几个阶段？国际分工与国际贸易是什么关系？世界贸易组织是一个什么组织？参加世界贸易组织为什么要求必须是施行了市场经济的国家？第十六章

国际贸易与国家发展第十六章

国际贸易与国家发展Part01国际贸易概述一、从古典国际贸易理论到新古典国际贸易理论

从经济学说史上看，15世纪末16世纪初就开始了对国际贸易理论的探索，当时的国际贸易理论研究重点主要是商业领域，形成了重商主义学说。到了18世纪，国际贸易理论发生了深刻变化，亚当·斯密与大卫·李嘉图创立了古典国际贸易理论。亚当·斯密提出了主张自由贸易的绝对优势理论，但绝对优势理论无法解释一国在技术上具有绝对优势与另一国在技术上不具有绝对优势的情况下，两个国家仍然可以进行贸易的现象。大卫·李嘉图就此提出了比较优势理论。其基本观点是：国家间按照“两优取其重，两劣取其轻”的比较优势原则进行分工。但其比较优势理论的局限性在于研究方法为静态研究，对于许多更为复杂的因素无法深入

由于古典贸易理论存在的缺陷不能很好地解释国际贸易中出现的问题，在19世纪末20世纪初，以瓦尔拉斯、马歇尔为代表的新古典经济学逐步形成，新古典国际贸易理论也随之产生。一、从古典国际贸易理论到新古典国际贸易理论

在新古典国际贸易理论中，贡献最大的是瑞典经济学家埃利·赫克歇尔和伯尔蒂尔·俄林。

赫克歇尔认为除了技术差异以外，还有其他原因决定各国在不同产品上的比较优势，而其中最重要的是各国生产要素的禀赋不同和产品中使用的要素比例不同，因而他提出了建立在相对资源禀赋情况和生产中要素比例基础上的比较优势理论。俄林则在赫克歇尔的基础上进一步发展了资源禀赋贸易学说。俄林的贡献可以概括为：揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因，指出了国际贸易中的生产要素禀赋的差异。

根据要素禀赋论，一国的比较优势产品是应该出口的产品，是在生产上需要密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素生产的产品，而进口的产品是在生产上需要密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素生产的产品。一、从古典国际贸易理论到新古典国际贸易理论

赫克歇尔-俄林模型（H-O模型）提出后，在很长的一段时间内，H-O模型成为解释工业革命后国际贸易产生原因的主要理论。但是这一理论在实证检验中遇到了挑战，实证研究成果表明，一方面H-O模型有其一定的合理性，但也存在着很大的局限性，需要发展和创新。

古典与新古典经济理论在分析国际贸易时都假定产品市场是完全竞争的，这与当代国际贸易的现实也不吻合，国际贸易理论逐渐发展为当代国际贸易新理论。二、战后国际贸易的特点

战后，随着社会化大生产的发展和生产国际化的加深，各国之间相互依赖与相互竞争的程度日益加深。同时，跨国公司也有了比较迅猛的发展。这一切都推动了国际贸易的迅速发展，使国际贸易的规模、结构、范围、内容和方式等都发生了巨大的变化。（一）国际贸易发展迅速当代国际贸易迅速发展的原因主要有四个方面：1.科技革命为国际贸易的发展提供了技术基础和物质基础；2.战后生产国际化的加快，为国际贸易的发展提供了一个稳定的载体；3.区域经济合作组织的不断出现，为国际贸易的发展创造了越来越好的局部发展的环境；4.国际性经济组织的建立为国际贸易的发展创造了良好的制度环境。二、战后国际贸易的特点（二）国际贸易商品结构的变化

战后，随着世界产业结构的重大变化，国际贸易商品结构相应地发生重大变化，其趋势是初级产品比重下降，工业制成品比重上升。造成国际贸易商品结构变化的主要原因是：1.科学技术的发展促进了不可再生的原材料的节约，并发明了以廉价原材料合成的复合材料，从而减少了资源缺乏的国家对进口原材料的依赖。2.产业结构的不断升级带来了工业制成品贸易的增加。3.伴随着消费水平的提高，各国消费中食品、低附加值产品所占的比重相对下降，耐用消费品等工业制成品所占的比重日益提高。二、战后国际贸易的特点（三）地区贸易发展不平衡

在世纪之交的五年间各地区对外贸易在全球贸易中的比重有明显的不同，从变化的情况看，亚洲对外贸易所占比重增长得最快，转型国家所占比重增长次之，拉美所占比重增长第三，而非洲所占比重没有任何增长。各地区对外贸易发展不平衡的主要原因是：1.发达国家、新兴工业化国家和经济发展较快的国家和地区主要集中在上述三个区域，它们在对外贸易中的地位是其经济发展程度和速度的反映。2.发达国家生产结构调整趋向于更多地生产和出口高技术产品，这些产品的高附加值以及较高的利润水平刺激了这些国家对外贸易的迅速发展，比起发展中国家的初级产品和原材料出口具有较强的竞争性。3.国际贸易的发展具有某种惯性，贸易关系比较密切的国家之间会创造出更高的相互依赖度，对外贸易趋向于集中在某些地区。二、战后国际贸易的特点（四）服务贸易迅速发展服务贸易的迅速发展有着深刻的原因：科技进步和生产力的巨大发展使产业划分日趋细化，各产业相互依赖日益加深，为生产顺利进行而产生的服务部门日趋扩大和增多。各国收入水平的提高，人们对消费需求的日趋细化，多层次的消费需要使服务业有了明显的发展。（五）国际贸易与经济增长的关系日趋密切据统计，二战后初期，各国对外贸易的平均依赖度仅为7％左右，到2001年这一指标达到20％以上。经济学家们将这种现象概括为“对外贸易是经济增长的发动机”。（六）国际贸易秩序逐步强化从1948年1月开始启动了旨在促进贸易自由化、减少贸易壁垒的关税与贸易总协定，1995年1月1日建立的世界贸易组织正式取代关税与贸易总协定，行使促进贸易自由化的职能。从全球贸易秩序的角度看，多边贸易体系所倡导的贸易自由化和协调、约束各国对外贸易政策的协议，在很大程度上促进了国际贸易的发展。三、当代国际贸易理论（一）不完全竞争和规模经济的国际贸易理论1.不完全竞争、价格歧视与国际贸易不完全竞争作为贸易的起因之一是与垄断企业或垄断竞争企业的价格歧视行为紧密联系在一起的。在国际贸易中，这种价格歧视行为就是通常所谓的“倾销”。2.规模经济与国际贸易在现代化社会尤其是在工业生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的效应，大规模的生产会降低单位产品成本，存在着规模经济，其对国际贸易的主要影响表现在降低了单位产品成本，增加了出口的产品在国际上的竞争能力。（二）国际贸易新要素理论该理论认为生产要素不仅包括土地、劳动、资本和企业家才能四种要素，而且还包括技术、人力技能、研究与开发、信息、规模经济与管理等新型生产要素，并从新要素的角度说明国际贸易的基础和贸易格局的变化。三、当代国际贸易理论（三）国家竞争优势理论国家竞争优势理论认为，一个国家在国际贸易中能否获得利益，关键在于在国际市场上能否取得竞争优势。国际竞争优势能否形成，关键在于一个国家的主导产业是否具有优势，而产业优势的建立根源于企业的创新机制和创新能力。国家竞争优势的形成受到多方面因素的影响：首先是生产要素，它包括自然资源、技术资源、资本资源、人力资源及信息资源等；其次是国内需求市场；再次是相关产业与支撑产业，其基本含义是为主导产业提供投入的国内产业；最后是企业战略结构与竞争。一个国家优势产业的发展可分为四个不同阶段：第一阶段是生产要素推动阶段，这个阶段的竞争优势在于一个国家的基本要素是否具有优势；第二阶段是投资推动阶段，这个阶段主要取决于资本要素；第三阶段是创新推动阶段，竞争优势主要来源于研究与开发要素能力；第四阶段是财富推动阶段。第十六章

国际贸易与国家发展Part02世界贸易组织世界贸易组织

世界贸易组织（WTO，简称“世贸组织”）是负责监督成员经济体之间各种贸易协议得到执行的一个国际组织。其前身是1948年起实施的关税与贸易总协定（GATT，简称“关贸总协定”）的秘书处。世贸组织总部位于瑞士日内瓦。它是当代最重要的国际经济组织之一，截至2022年9月拥有164个成员，其成员间的贸易额占世界贸易额的绝大多数，被称为“经济联合国”。这个多边国际贸易体系的产生经历了一个从自然贸易秩序到国际贸易体系的历史过程。一、国际贸易体系的产生与发展（一）与国际贸易体系相关的概念世界贸易格局——各国在世界贸易中的实力对比。强调的是一国在世界贸易活动中的地位，用数字或文字说明表述。国际贸易体系——国际贸易范畴内的各项行为与行为规范共同组成的整体，包括国际贸易理论体系、运作实务体系、条约与协定组成的法律体系等。国际贸易秩序——客观存在的、随国际贸易关系产生而产生的国际贸易关系模式。国际贸易体系确定的结果会形成一种国际贸易秩序，国际贸易秩序统率、包容了国际贸易体系。一、国际贸易体系的产生与发展（二）从自然贸易秩序到国际贸易体系在多边国际贸易体系产生之前，掠夺式自然贸易秩序是国际贸易秩序的最初形态。随着国际贸易的发展，国际贸易秩序越过了自然贸易秩序，向双边性质的贸易体系靠拢———双边条约产生。1933年，罗斯福新政开启了建立多边贸易体系实验.1944年7月，美、英等44国在美国新罕布什尔州布雷顿森林召开会议，宣布成立国际货币基金组织（IMF）和国际复兴开发银行（IBRD），这就是“布雷顿森林体系”。1945年11月，美国提出“扩大世界贸易与就业方案”和建立国际贸易组织

（ITO）的设想，以及建立多边自由贸易体系的原则。1946年2月，美国向联合国经济及社会理事会提交了草拟的

《国际贸易组织宪章草案》。1947年，在美国左右下，关税与贸易总协定以“临时适用议定书”形式在美、英、法、比、荷、卢、澳、加、中华民国等23国范围内生效。1994年4月15日，在摩洛哥举行的关贸总协定乌拉圭回合部长级会议决定成立更具全球性的世界贸易组织，以取代关贸总协定。二、世界贸易组织体系与市场经济

一个国家加入世界贸易组织的前提条件是必须实行市场经济体制。市场经济体制的一般框架包含：（１）自由的企业制度；（２）完善的市场体系；（３）完备的市场法规；（４）灵活有效的宏观调控制度；（５）完善的社会保障制度；（６）国际化开放化的运行机制。

WTO体系基础于市场经济体制，这是因为：首先，WTO规则根源于市场经济。WTO体现市场经济的四个原则：非歧视原则、贸易自由化原则、公平竞争原则、鼓励发展和经济改革原则。其次，WTO通过运行机制体现市场经济体制要求。最后，WTO促进成员市场经济体制的发展与完善。三、世界贸易组织的职能与法律框架

《建立世界贸易组织的协定》的序言中规定

ＷＴＯ的宗旨是：提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步地提高实际收入和有效需求；扩大货物、服务的生产和贸易；坚持走可持续发展之路，各成员应促进对世界资源的最优利用，保护环境，并以符合不同经济发展水平下各自成员需要的方式，加强采取各种相应的措施；积极努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相应的份额和利益。

世贸组织的目标是建立一个完整的、更具有活力的和永久性的多边贸易体系。

世界贸易组织的法律框架由

《建立世界贸易组织的协定》及其四个附件组成。附件1包括

《货物贸易多边协定》《服务贸易总协定》和

《与贸易有关的知识产权协定》，分别被称为附件1A、附件1B及附件1C；附件2为

《关于争端解决规则与程序的谅解》；附件3为

《贸易政策审议机制》；附件4是《诸边贸易协议》。三、世界贸易组织的职能与法律框架

世贸组织的五大职能：（１）管理职能，世界贸易组织负责对各成员的贸易政策和法规进行监督和管理，定期评审，以保证其合法性。（２）组织职能，为实现各项协定和协议的既定目标，世界贸易组织有权组织实施其管辖的各项贸易协定和协议，并积极采取各种有效措施。

（３）协调职能，世界贸易组织协调其与国际货币基金组织和世界银行等国际组织和机构的关系，以保障全球经济决策的一致性和凝聚力。（４）调节职能，当成员之间发生争执和冲突时，世界贸易组织负责解决。（５）提供职能，世界贸易组织为其成员提供处理各项协定和协议有关事务的谈判场所，并向发展中国家提供必要的技术援助以帮助其发展。四、对世界贸易组织的批评（一）轻视劳工权益：世贸组织成员的政策优先考量受到跨国公司主导，维护基本劳工权益方面被边缘化。（二）损害地方利益：自20世纪90年代后期，世界贸易组织成为反全球化运动人士的主要反对目标。（三）决策机制不公平：一些国家对于在WTO框架下的不公平的决策机制表示不满。世界贸易组织最为人诟病之处，即为其不透明的所谓“密室会议”或“绿室会议”。在密室会议中，部分与议题有利益关系的少数国家事先就议题做出一致的方案，之后再将此方案提交到所有成员参与的部长级会议审议通过。

过去数十年中有许多方案尝试解决密室会议的问题，如由数个永久核心成员及由其他成员以轮值的方式组成执行委员会来管理

ＷＴＯ的议程，其中的核心成员可由各国对世界经济体的影响力或其他准则来决定。然而至今这方面仍未有明显的进展。第十六章

国际贸易与国家发展Part03世贸组织与中国一、中国的入世承诺及承诺履行情况（一）中国的入世承诺

1.非关税壁垒：进口许可证要求及招标要求将于2005年被取消，所有的进口配额在2005年以前逐步被取消。

2.关税减让：工业产品的平均关税2004年降至8.9％。农业产品的平均关税将降至15％，农产品进口和销售无须通过国有企业和中介机构。中国国内农业补贴上限为8.5％。取消对大麦、大豆、油菜籽、花生油、葵花籽油、玉米油和棉花籽油的进口关税配额体制。信息技术产品关税最迟将于2005年被取消。

3.贸易权：入世后的第一年，外资占少数股权的合资企业将全部获得进出口权，在加入WTO后头两年内进一步扩展到外资占多数股权的合资企业。入世后三年，所有中国境内企业都将获得贸易权。

4.流通领域:两年内允许外资在合资批发公司内拥有多数所有权，届时地域或数量限制将不复存在。各种产品逐年开放。一、中国的入世承诺及承诺履行情况（一）中国的入世承诺

5.特许经营：入世三年后将无限制。

6.交通：对公路运输，将分别在一年和三年后允许外资占合资企业多数股份和全资拥有子公司；对于铁路运输，将分别在三年和六年后允许外资占合资企业多数股份和全资拥有子公司。

7.仓储：分别在入世一年和三年后允许外资占合资企业多数股份和全资拥有子公司。

8.货运代理：分别在一年和四年后允许外资占合资企业多数股份和全资拥有子公司，合资企业经营一年以后可以建立分支机构。外资货运代理公司在其第一家合资公司经营满五年后可以建立第二家合资公司。入世两年后，此项要求将被减至两年。

9.海上运输：允许开展国际海上货运和客运业务（如航班、散货和不定航线货船）。外资占少数的合资企业还可以中国国旗作为国籍旗进行经营注册。

10.邮递服务：分别在一年和四年后允许外资占合资企业多数股份和全资拥有子公司。可以涉及国内一种或多种运输方式的邮递服务，但邮政部门专营的服务除外。一、中国的入世承诺及承诺履行情况（一）中国的入世承诺

11.通信和互联网：分业务逐年允许合资企业中外资占少数股权。

12.银行金融：所有地域与客户限制将于入世后五年内取消，只根据审慎标准颁发许可证，取消一切现有的限制外国银行所有权、经营及法律形式的非审慎措施，包括有关内部分支机构和许可证的限制；开放金融租赁业务和汽车信贷业务。入世后外汇业务将取消地域及客户限制。

13.保险：逐步允许外国保险公司在国内开展业务

14.证券：入世三年内，外资证券公司可以建立合资公司

（外资占三分之一），承销A股、承销并交易B股和H股以及政府与公司债券；入世后外资证券公司还可以直接跨国界交易B股。

15.资产管理：入世后外资占少数股权

（33％）的合资企业可以从事国内证券投资基金管理业务；入世后三年内外资股权上限可提高至49％。一、中国的入世承诺及承诺履行情况（一）中国的入世承诺

16.专业服务：法律和会计限制逐步解除。

17.企业服务：管理咨询：入世后将允许外方在合资公司中占多数股权，六年内允许建立全资子公司。广告：分别在两年后和四年后允许在合资公司中占多数股权及建立全资子公司。

18.音像：每年引进20部大片，收入分成；允许通过合资公司的形式发行音像视像产品（不包括电影）；电影院继续允许外方最多占49％股权。

19.建筑业：入世后将允许外资在合资企业中占多数股权，三年内将允许成立外国独资企业。

20.旅游业：饭店：入世后外资可占多数股权，四年内准入不受限制，且可有外资独资。旅行社：入世三年内允许外资在合资企业中占多数股权，六年内允许成立外国独资企业，并取消地域限制和对成立分支机构的限制。

21.教育：外资占多数股权的合资学校可以提供小学、初中、高中、成人教育及其他教育服务。一、中国的入世承诺及承诺履行情况（二）承诺履行情况

入世以来，中国在关税减让、消除贸易壁垒、根据世贸组织的规则完善国内贸易法律体系和开放市场等方面切实履行了作为发展中国家应该履行的义务，兑现了加入世贸组织时做出的郑重承诺。

中国有计划有步骤地减让关税，达到并超过了世贸组织对发展中国家设定的要求，并按照非歧视原则在全境实行公平、统一的关税税率。

为使中国的法律法规环境与世贸组织相一致，入世前后，中国展开了有史以来最大规模的法律整理工作，废止、修改和制定了数千条法律法规。二、加入WTO的积极影响

加入WTO的中国，享有最惠国待遇，这对中国经济发展极其有利，具体有以下几方面：其一，有利于中国参与国际经济合作和国际分工，促进经济发展。其二，有利于扩大出口和利用外资