技术创新管理讲义(何郁冰)1

技术创新管理福州大学公共管理学院何郁冰博士Email:课程学习要求积极思考、参与讨论、提供见解欢送广泛的交流测评：笔试＋课堂论文〔著名企业的创新案例〕参考书目许庆瑞，研究，开展与技术创新管理，高等教育出版社，2000Freeman&Soete,工业创新经济学〔中译本〕吴贵生，技术创新管理，清华大学出版社〔最新版〕陈伟，创新管理，北京大学出版社〔最新版〕我们将从本课程中学习什么？什么是技术创新管理？为什么要学习和实践技术创新管理？我们需要学习技术创新管理的哪些理论和方法？我们如何掌握技术创新管理的理论和方法？技术创新管理的研究和学科简介国外：美国、英国、丹麦。是企业管理领域的热门和前沿领域。Harvard、MIT、SPRU……国内：清华、浙大、西交。管理学的新兴学科。自主创新的国策导向。学科：博士后、博士点、硕士点。目前还没有“创新管理”的本科专业SanFranciscoMexicoCityMilanLondonTokyoSeoulHongKongSingaporeSydneyDallas«««««««««««««««««««BeijingAtlanta«LosAngeles«Johannesburg«SaoPaulo««英国1.SPRU苏塞克斯科技政策研究中心2.PREST3.WarwickUniversity4.欧洲创新实验室〔InnovationLabEurope〕丹麦产业动力学研究所DRUID

法国INSEAD工商管理学院

世界领先的技术创新管理研究机构地理分布瑞典Chalmers技术大学技术管理和经济学院荷兰UNU－INTECH联合国大学新技术学院美国〔1〕MIT斯隆管理学院〔2〕HarvardBusinessSchool哈佛商学院〔3〕NorthwestKelloggSchool西北大学〔4〕RensselaerPolytechnicInstitute(RPI)〔5〕Portlandstateuniversity(PICMET)〔6〕WesleyJ.HoweSchoolofTechnology加拿大：SimonFraserUniversity韩国：科技政策研究所〔STEPI〕韩国科技院〔KIST〕日本：一桥大学创新研究院东京大学先进科技研究中RCAST新加坡国立大学中国中国企业现状－管理学专业现状热潮：财务管理、市场营销、人力资源管理┄冷门：研发管理、创新与创业管理┄为什么？IT行业的微笑曲线研发营销GlobalcompetitionLocalcompetition创新与中国企业的未来便宜的资本经济的知识产权低劳动力198519952005课程主要内容第一讲

技术创新与企业竞争优势

第二讲

技术创新的过程与模式

第三讲

技术创新的战略框架

第四讲

技术创新的组织与管理

第五讲

技术创新系统一、为什么要创新？第一讲

技术创新与企业竞争优势学习目标了解技术创新如何推动经济开展了解技术创新如何塑造企业竞争优势；掌握科学、技术、创造、创新、企业家精神等根本概念的内涵时代背景进入21世纪，我国企业正面临着来自变化剧烈的内外环境的严峻挑战：以信息通讯技术〔ICTs〕为先导的新科技革命使企业生存开展方式产生了革命性变革。先进的通讯方式使得企业内部及其与外界的联系更加快捷，促进了知识共享；网络、电子商务的兴起使企业的经营运作方式产生革命性变化，促进了组织结构的扁平化、虚拟化、网络化；由于计算机等先进设备的广泛应用，研究与开发、创新的周期大大缩短；内外环境的严峻挑战：经济全球化、网络化趋势日益明显，竞争环境更加动乱，复杂性和不确定性进一步提高；随着大多数产品趋于生产饱和与过剩，买方市场的趋势日益明显。多样化、个性化的顾客需求对企业的生存与开展提出了更高要求；顾客关注的焦点已从产品的效率、质量、灵活性等转向新颖和独特性，满足个性化需求。内外环境的严峻挑战：几年前，国家经贸委的一项统计显示，我国600种主要产品中，有513种供过于求(2003年02月21日，北京青年报)。买方市场的形成使得顾客的选择余地和讨价还价能力扩大；IT、互联网、电子商务的开展使得顾客可即时获取市场信息，超越地区界限，通过网络在全球范围选购商品，大大提高了速度和效率，同时降低了采购本钱，对企业的创新能力也提出了更高要求；人们的生活质量大大提高，对商品的需求有高级化、个性化的趋势。21世纪的创新企业正面临增长的鸿沟〔GrowthGap〕企业的开展速度与股东对当今价值和未来的期望值间的差距来自国外学者的一项研究，调查分析了3700家年收入5亿美元以上的美国和非美国公司的增长情况，发现只有不到1%的企业在过去的20年里保持了持续的增长为什么传统的方式无法弥补增长鸿沟？大多数公司当今面对着自己版本的增长鸿沟，并试图用传统的方式弥补。传统的方式包括：加强营销和销售行业的自然增长率消减本钱、提高生产效率传统的新产品/效劳渠道〔pipeline〕并购〔Acquisitions&Mergers〕传统的方式如加强营销、消减本钱、提高生产效率、并购等，无法完全弥补增长的鸿沟。这些做法对公司提高竞争优势是必要的和最根本的，但无法构建百年老店的。要成为世界著名企业中的常青树，企业需要持续的变革和创新管理为什么传统的方式无法弥补增长鸿沟？加强营销和销售尽管广告攻势可以一定程度提高销售额、市场份额，但最终营销无法提高顾客刷牙、理发或洗碗的频次行业的自然增长率由于产品从高速增长到饱和的周期越来越短，往往几年时间，因此不能指望靠本行业的自然增长率来促进自己的增长消减本钱、提高生产效率这些做法对公司的增长是最根本的〔bottomline〕，但无法使公司提高超群的〔topline〕收入传统的新产品/效劳渠道〔pipeline〕传统的渠道擅长原有产品的线性拓展和改进，虽然偶尔会产生有价值的新产品或效劳，但大多数情况下不能带来突破性的重大增长并购〔A&M〕并购也具有风险性，如不同文化的兼容性、说服股东、防止管理精力的流失等Mckinsey的一项对116家公司长达11年的研究显示，只有23%的Acquisition公司赚回了他们的获取本钱创新：增长和获利的关键驱动力普华永道〔PWC〕对7个国家399家企业的一项财务指标的分析发现，最具创新型和最不创新的公司中间存在显著的业绩差异。业绩高增长的企业往往具有较强的创新性，而低增长的企业往往相反。大多数创新型公司的年股东回报比所有公司的平均值〔37%〕高出很多，并有超过75%的新产品率〔年销售额75%来自尽5年内推出的新产品和效劳〕无论从收入提高还是股东回报的角度看，新产品或效劳比例是衡量企业成功的关键指标高业绩公司新产品/效劳占总销售额比例平均61％，而低绩效公司平均26%〔所有399家公司平均新产品占总销售额比例为38%〕近1/4的公司新产品/效劳占总销售额比例缺乏10%高增长的企业往往具有较强的创新性，而低增长的企业往往相反高增长的企业通过不断推出新产品和效劳使自己与其他企业拉开距离普华永道的研究发现遗憾的结论ArthurD.Little对全球669家企业领导人的调查显示，尽管意识到创新的重要性，但只有不到25%的企业感觉他们的创新绩效足以在市场竞争中立足1993年SynecticsCorporation对150家美国企业的750个经理的调查显示：80％的同意“创新对公司的生存与开展很关键”，然而只有4%的公司说明他们“精通创新”〔adeptatinnovation〕由于受中国传统文化的约束以及体制与意识的限制，真正认识创新的价值并进行实质的中国企业很少！当今世界，全球的竞争越来越表达在经济和科技实力的竞争，而技术创新那么日益成为促进经济增长和提高科技竞争力的关键。随着知识经济时代的来临，越来越多的企业发现：仅有良好的生产效率、足够高的质量、甚至灵活性已缺乏以保持市场竞争优势。创新正日益成为企业生存与开展的不竭源泉和动力企业管理模式的演进20世纪70年代80年代90年代21世纪时间价格/成本质量多品种新颖独特性市场需求的焦点企业管理焦点创新性灵活性质量效率

时间

未来企业须转向创新型效率型企业质量型企业灵活型企业创新型企业企业成长高标定位：世界卓越创新公司3M“那些真正想了解创新——创新是如何产生的、是什么在支持创新以及创新对于商业的重要性——的人最终将会注意到3M公司。3M起初是美国中西部一家看上去并不起眼的公司，后来却成为世界上最具创新精神的公司。”〔冈德林《创新沃土》2000〕如果我们必须在以后50至100年的研究中，把生命作为赌注压在某个公司的长盛不衰上，那我们就压在3M公司上。引《长盛不衰：企业高瞻远瞩的成功法那么》3M的背景3M公司〔MinnesotaMiningandManufacturing，明尼苏达矿业和制造公司〕成立于1902年，总部位于美国明尼苏达首府圣保罗市，是世界著名的产品多元化跨国企业，也是道琼斯工业股票指数成份之一。3M在全球60多个国家和地区设有分公司136个，销售机构197个，全球销售额182.32亿美元，国外销售额为106.51亿美元，占公司总销售额的58％。公司产品在200多个国家和地区销售，员工总数逾7万名。3M在中国效劳的市场领域广泛，包括：工业、交通运输、电子通讯、安防、商业、医疗及个人护理、电子、电气、建筑、文教及消费等各种领域3M公司经营着60,000多种产品，从沙纸和胶粘剂到隐形眼镜、心肺仪器和新潮的人造韧带及从反射路标到不锈羊毛肥皂垫和几百种胶条(如创口贴、防护胶带、超级捆绑胶带)，甚至还有一次性尿片、再扣紧胶带。每年，3M公司都要开发200多种新产品。它那传奇般的注重革新的精神已使3M公司连续成为美国最受人羡慕的企业之一。3M的创新记录

新产品销售额的百分比：过去4年中，30％的销售额来自于新产品；超优先开展方案：如3M公司1998年用于增加投资的35个新技术工程销售额高达10亿美元〔比上一年增长50％〕，并具有60亿美元的潜在市场；专利：3M成为美国10大专利权获得公司〔1998年为611项，2003年为574项〕；技术平台：3M的30项专利技术为各类市场生产出多种产品；研究与开发：3M每年用于研发的投资超过10亿美元，拥有7100名专门从事技术研究与开发的雇员；3M的创新记录资本开支：1998年公司投资14亿美元用于扩大产品规模和改进生产；财务情况：3M资产负债表上的资金非常雄厚，每年的销售收入中，营业收入占17％，股本收益占26％，资本投资收益占16％；公司具有较高的债务信誉等级，连续40多年保持股息不断增加；曾获得的奖项：国家技术奖；持续开展总统奖；马尔科姆——鲍德里吉国家质量奖〔牙齿保健产品分公司〕；化学英雄奖；环境奖〔3M在法国的合资公司〕；阿根廷国家质量奖〔3M在阿根廷的合资公司〕。3M的全员创新《财富》的评论：“最令3M公司感到欣慰的是，公司每个人在开发新产品时，不管是把别人没有信心的产品成功地推向市场，还是想方设法大量生产以降低本钱，都能把产品当作自己的事业来处理，而且上司多半都放手让他们这样做。”目前，3M公司几乎平均每一位员工就经营着一种产品。人人参与创新，视创新为己任已经形成了3M独特的创新工程管理或是“孵化”方法。3M的创新排名项目在48家美国最著名公司的排名积极主动的研发计划1最有能力适应未来市场的竞争

1履行公司的社会责任

3提供高质量的产品或服务

2吸引、聘用和培养高素质雇员的能力

3建立高标准的商业道德准则

3对环境问题的敏感程度

1你的公司是否愿意与之做生意

1你愿意给你的同事或朋友推荐哪些公司

1总体评价

13M近10多年经营业绩变化图

资料来源：

中国科技创新的巨大挑战创造专利授权中四分之三为外国人拥有产业开展“无心连颤”目前，据有关报道，我国高新技术产业的整体技术水平在开展中国家名列前茅，但与兴旺国家相比还存在阶段性差距。突出问题是创新能力不强，科技成果转化速度不快，产业的步子慢，在整个国民经济中所占的比例还不大。例如我国的神舟5号飞船比原苏联的东方号飞船晚了整整42年。

中国需要许多重要的创新,无论是渐进的还是突破的！创新需要像呼吸空气一样自然！美国科技强盛的原因1993年的国情咨文：

4%谈论科技，没有出现科学、技术和创新1999年的国情咨文：

5%谈论科技，科学出现2次，技术出现3次，创新出现7次2000年的国情咨文：

12%的篇幅谈论科技，科学出现7次，技术出现11次，创新出现3次低成本性能服务快速适应市场经济竞争优势的来源低成本性能服务快速适应市场产品创新市场创新

工艺创新供给链创新组织创新《大唐风云》网络游戏中的绿盛牛肉店

不创新无法继续生存开展——洗衣机行业案例2003年之前，国产品牌占据了中国洗衣机市场８０％的份额海尔、小天鹅、荣事达、小鸭四大家族占据了６０％以上的份额。2003年，几家曾经辉煌的国产洗衣机都不同程度地遭受了重创：无锡小天鹅出现巨额亏损山西海棠电器集团股份宣告破产；小鸭电器因连续亏损2．7亿变为“ST”公司；荣事达洗衣机，沦落到再次易主的命运……小天鹅集团曾经在中国的洗衣机市场展翅高飞十几年，连续十年持续盈利小天鹅在2002年破了三个纪录：生产了244万台销售了100亿元亏损了8.68亿元。小天鹅面临着出生以来最为困难的抉择：生产是找死，不生产那么是等死。2000年以前，很少有销售收入过10亿元的家电企业死掉，但2000年之后，家电企业动辄以几十亿元的规模下出局不创新无法继续生存开展——洗衣机行业案例不重视创新而一味“价格战”导致这样的结局。产品严重同质化盲目迷恋规模和过度依赖低端价格战，不注重创新。钢材价格的上涨和洗衣机价格下降，2002年每台小天鹅洗衣机实际亏损110元。相反，海尔洗衣机：目标始终锁定用户需求不断推出满足用户潜在需求的高附加值新品避开了价格战。海尔的产品并非样样赚钱也并非时时赚钱，但海尔准备了相当宽的产品线以洗衣机为例，海尔洗衣机的个性化定制多达５０００多个

不创新无法继续生存开展——DVD行业案例2002年以来，我国100多家DVD生产企业遇到知识产权风波以东芝为代表的６Ｃ，以飞利浦为代表的３Ｃ，汤姆逊的１Ｃ这些由ＤＶＤ制造业巨头组成的联盟挥舞着知识产权大棒耀武扬威国外企业开出的价码是：国内企业每生产一台ＤＶＤ播放机，至少需要向其缴纳２０美元的专利使用费，而每生产一张ＤＶＤ光盘也要缴纳０.７元的专利费，分别占到ＤＶＤ播放机和碟片本钱的２０％～２５％左右原因：无论VCD还是DVD，其核心技术都掌握在国外少数厂商手中反思：死守低端市场，一味拼价格战的竞争之路已经走到尽头。不断创新是新经济条件下企业生存开展的唯一选择。惟有“中国创造”才能超越“中国制造”，才能战胜“外国制造”！——海尔首席执行官张瑞敏我国企业与美日企业在创造专利授权量方面的差距2001年名次2001年专利数公司名称或国家名称2000名次2000年专利数量国家13411IBM12886美国21953NEC22021日本31877Canon31890日本41643Micron71304美国51450三星41441韩国61440松下111137日本71363索尼61385日本81271日立131036日本91184三菱141010日本101166富士通101147日本

1461（2002）中国企业职务发明专利

1016中国资料来源：美国专利商标局(USPTO)公布的2001年度创造专利前十名企业；中国科技统计数据(2001年)。2003年我国专利结构即使在创造专利中，能够居制高点的核心技术也只是凤毛麟角据统计，美国拥有全世界生物技术领域专利的59％，欧洲拥有19％，日本拥有17％，而包括中国在内的开展中国家仅拥有5％。通过知识产权的创造、占有、许可、转让，获得着巨大的经济利益。据调查，IBM公司2003年赚的81亿美元的利润中，仅专利转让许可费就达17亿美元，占总利润的21％。兴旺国家通过知识产权的创造、管理、实施和保护，获得了巨大的经济利益，知识产权成为西方企业集团和跨国公司利润快速增长的主要源泉。2000年，IBM公司的利润总额81亿美元，其中，知识产权的许可、转让收入为17亿美元，占利润总额的21%；2001年，美国通用汽车公司的销售总额1773亿美元，约是同期我国各种交通运输设备制造企业(7114家)总产值(6475亿元)的2.2倍；2001年，美国默可药业公司销售总额477亿美元，英国葛兰素史克药业公司销售总额约280亿美元，也都超过了同期我国医药制造企业(3488家)的总产值。“知识产权的许可、转让收入，都占据了很大的份额。”创新致胜！创新是一个民族的灵魂，是国家兴旺兴旺的不竭动力“如果自主创新能力上不去，一味靠技术引进，就永远难以摆脱技术落后的局面。一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林。”——江泽民同志１９９５年在全国科学技术大会上的讲话创新致胜：知本主义的兴起地区领先企业全球领袖企业全球领先企业通向全球领袖企业之路二、创新的风险创新的困惑！高失败率〔75%？〕高智力！〔独特的思路〕高投入？高度组织？技术创新又是一项充满风险、失败的经济活动根据产品创新专家的统计，每11个“认真思索过”创意或概念中，只有3个能得到开发，1.3个投产，最终只有一个能获得成功。在一些根底性的创新中，其成功率更低，例如一个新药的成功获利，有时需要3000个原始设想才能成功！3000个原始设想300个提交讨论的思想125个小工程9个大的开发工程4个重大开发工程1。7个被市场接受1个经济上成功新药的创新需要3000个原始设想！！三、创新与经济开展创新与经济开展：创造性破坏当以前的优势源泉被新的源泉取代时，能够利用冲击创造商业时机的企业，将取代原来的企业，在下一个相对静止时期获得超额利润。熊彼特称这种演变过程为创造性破坏〔creativedisruption〕。创新与经济开展东西方的经济史说明：技术创新为创新企业和创新国家带来了巨大的经济利益中国古代的四大创造带来了宋和明代的经济开展带来工业革命的技术创新创新创新者时间蒸汽引擎Watt1770s列车Stephenson1829电磁发电机Faraday1830s电灯Edison1880s

创新与经济开展：知识经济“世界上没有贫穷的国家，只有无知的国家”知识的生产率将日益成为一个国家、一个行业、一家公司竞争的决定因素

——德鲁克创新与经济开展二战后，经济出现了的持续增长。1948-1984年美国劳动生产率年平均增长率到达2.5%。测算说明，增长的60%以上不是由资本和劳动力投入引起，而是来自技术与教育，即是知识的增长。进入90年代以来，美国经济持续神奇的高增长〔新经济〕，其中主要得自高科技产业和信息密集型产业的增长。创新与我国经济开展30年来，我国经济开展壮大的历史，就是一部创新的历史。通过技术创新、组织创新、制度创新和市场创新，我国企业增强了自己的竞争能力，才有了我国经济持续30年高速增长的奇迹。自主创新与创新型国家建设四、创新与企业竞争优势创新与企业竞争优势每个产业，从航空、制药到汽车，领先的企业都具有很强的创新能力。五、什么是创新？创新理论之父约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特〔JosephAloisSchumpeter，1883－1950年〕，美籍奥地利人，是当代西方著名经济学家。《经济开展理论》一书是他早期成名之作。熊彼特在这本著作里首先提出的“创新理论”〔InnovationTheory〕，当时曾轰动西方经济学界，并且一直享有盛名。此书最先以德文发表于1912年，修订再版于1926年。按照熊彼特的观点，所谓“创新”，就是“建立一种新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。在熊彼特看来，作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”。所谓“经济开展”也就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”而言的。

熊彼特所说的“创新”、“新组合”或“经济开展”，包括以下五种情况：〔1〕引进新产品；〔2〕引用新技术，即新的生产方法；〔3〕开辟新市场；〔4〕控制原材料的新供给来源；〔5〕实现企业的新组织。什么是技术创新？从企业管理的角度，技术创新就是一种新的思想的产生，到研究、开展、试制、生产制造到首次商业化的过程。技术创新就是创造+开发+商业化。

技术创新过程逻辑示意图

技术创新

R&D成果推广应用试生产和生产市场营销根底研究应用研究试验开发应用根底研究应用技术研究科学与技术科学是系统化和形式化的知识。科学是工业增长的引擎，是创新的根底根底科学研究与应用科学研究科学与技术技术是应用于产品、生产过程和销售中的知识、技能和设备。技术能够嵌入到人、材料、工作的认知和物质过程、设备和工具中。技术成功的准那么也是技术的〔能否完成任务？〕，而不是商业的〔能否从中获利？〕发现与创造发现的对象是已经存在的，创造的对