新奥集团内部基建项目管理制度

新奥集团内部基建项目管理制度一、总则（一）目的为加强新奥集团内部基建项目管理，规范基建项目建设程序，提高项目管理水平和投资效益，确保项目质量、安全和进度，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于新奥集团总部及下属各产业板块、各公司（以下统称"各单位"）内部新建、改建、扩建等基建项目的管理。（三）基本原则1.依法合规原则：基建项目必须遵守国家法律法规和相关政策规定。2.科学决策原则：项目决策应充分进行可行性研究和论证，确保项目符合集团战略规划和发展需求。3.质量第一原则：牢固树立质量意识，严格控制工程质量，确保项目建成后满足使用要求。4.安全至上原则：强化安全管理，落实安全责任，保障施工安全和人员生命财产安全。5.进度控制原则：合理安排项目进度，确保项目按时交付使用。6.成本效益原则：在保证项目质量和功能的前提下，有效控制项目成本，提高投资效益。二、管理职责（一）集团层面1.战略投资委员会：负责对重大基建项目的投资决策进行审议，从集团战略层面提出意见和建议。2.基建管理部门制定和完善集团基建项目管理制度，并监督执行。统筹协调集团内部基建项目的管理工作，对各单位基建项目管理进行指导和监督。参与重大基建项目的前期策划、可行性研究、设计方案评审等工作。负责组织或参与基建项目的招标、合同签订、工程验收等关键环节的管理。3.财务管理部门负责制定基建项目财务管理制度，指导各单位基建项目的财务管理工作。审核基建项目预算、决算，监督项目资金使用情况，确保资金安全。参与基建项目的成本控制和投资效益分析。4.审计部门对基建项目进行审计监督，包括项目前期审计、工程过程审计和竣工决算审计等。检查项目内部控制制度的执行情况，发现问题及时督促整改。（二）各单位层面1.成立基建项目管理领导小组，由单位负责人担任组长，负责本单位基建项目的总体决策和协调。2.明确基建项目管理部门，负责本单位基建项目的具体组织实施和日常管理工作，包括项目前期准备、工程招标、合同管理、施工管理、质量安全管理、进度管理等。3.配备专业的工程技术人员、造价人员、财务人员等，负责项目各环节的具体工作。三、项目前期管理（一）项目立项1.各单位根据自身发展需求和战略规划，提出基建项目立项申请，填写《基建项目立项申请表》，详细说明项目背景、建设内容、投资估算、资金来源、预期效益等。2.立项申请经本单位基建项目管理领导小组审核通过后，报集团基建管理部门。3.集团基建管理部门对各单位上报的立项申请进行汇总初审，提出初审意见。对于重大项目，提交集团战略投资委员会审议。4.经批准立项的项目，由集团基建管理部门下达立项批复文件。（二）可行性研究1.项目立项批复后，项目单位应委托有资质的咨询机构编制项目可行性研究报告。2.可行性研究报告应包括项目概况、市场分析、技术方案、工程方案、环境保护、节能措施、项目实施进度计划、投资估算与资金筹措、财务评价、社会效益评价等内容。3.项目单位组织内部相关部门对可行性研究报告进行评审，提出修改意见。咨询机构根据评审意见对报告进行修改完善后，报项目单位审核通过。4.集团基建管理部门对项目可行性研究报告进行抽查复核，重点审查项目的必要性、可行性、技术经济合理性等。（三）设计管理1.项目单位应根据批准的可行性研究报告，委托有相应资质的设计单位进行工程设计。2.设计单位应按照国家相关规范和标准，结合项目实际情况，进行初步设计和施工图设计。设计文件应满足项目功能要求、质量要求和进度要求。3.项目单位组织内部相关部门和专家对设计文件进行评审，提出优化意见。设计单位根据评审意见对设计文件进行修改完善后，报项目单位审核通过。4.集团基建管理部门对设计文件进行抽查复核，重点审查设计方案的合理性、安全性、经济性等。对于重大项目，可组织集团内部相关专业人员进行集中会审。四、项目招标管理（一）招标范围1.达到下列标准之一的基建项目勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购，必须进行招标：施工单项合同估算价在400万元人民币以上；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。2.同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须进行招标。（二）招标方式1.公开招标：招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。2.邀请招标：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。有下列情形之一的，可以采用邀请招标：技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。（三）招标程序1.项目单位根据项目进度和要求，编制招标计划，明确招标范围、招标方式、招标时间等内容，报集团基建管理部门备案。2.项目单位按照招标计划，委托有资质的招标代理机构办理招标事宜。招标代理机构应在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守国家法律法规和相关规定。3.招标代理机构发布招标公告或投标邀请书，发售招标文件。招标文件应包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。4.潜在投标人按照招标文件的要求编制投标文件，并在规定的时间内提交投标文件。5.项目单位组织开标、评标和定标。开标应在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；评标由招标人依法组建的评标委员会负责，评标委员会成员应从评标专家库中随机抽取；定标应根据评标委员会推荐的中标候选人确定中标人，中标人应符合招标文件规定的各项要求。6.项目单位与中标人签订合同，并将合同报集团基建管理部门备案。五、项目合同管理（一）合同签订1.项目单位应在中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件，与中标人签订书面合同。合同应明确双方的权利和义务，包括工程范围、建设工期、工程质量、工程造价、付款方式、违约责任等内容。2.合同签订前，项目单位应将合同草案提交集团基建管理部门、财务管理部门、审计部门等相关部门进行审核。审核部门应重点审查合同条款的合法性、完整性、准确性、合理性等，提出审核意见。项目单位根据审核意见对合同草案进行修改完善后，再签订正式合同。3.合同签订后，项目单位应将合同副本送集团基建管理部门、财务管理部门、审计部门等相关部门备案。（二）合同执行1.项目单位和中标人应严格按照合同约定履行各自的义务。项目单位应建立合同执行跟踪检查制度，定期对合同执行情况进行检查，及时发现和解决合同执行过程中出现的问题。2.合同执行过程中，如因不可抗力或其他不可预见、不可避免的原因需要变更合同内容的，项目单位应及时与中标人协商，并签订书面补充协议。补充协议作为原合同的组成部分，具有同等法律效力。3.项目单位应按照合同约定及时支付工程款项。财务管理部门应加强对合同付款的审核和监督，确保资金支付的合法性、合规性和准确性。（三）合同变更与终止1.合同变更应按照合同约定的程序进行。项目单位提出合同变更申请，经双方协商一致后签订书面变更协议。变更协议应明确变更的内容、原因、对合同价格和工期的影响等。2.合同终止应符合法律法规和合同约定的条件。合同终止后，双方应按照合同约定进行结算和清理，妥善处理善后事宜。六、项目施工管理（一）施工准备1.项目单位应在施工前完成施工场地"三通一平"等准备工作，具备施工条件。2.项目单位组织施工单位、监理单位等相关人员进行图纸会审和技术交底。图纸会审应审查图纸是否完整、准确、合理，有无矛盾和错误；技术交底应明确施工工艺、质量标准、安全注意事项等。3.施工单位应按照施工组织设计要求，组建项目管理班子，配备相应的施工设备和人员，做好施工准备工作。（二）施工过程管理1.项目单位应建立健全施工现场管理制度，加强对施工现场的日常管理。施工现场应设置明显的安全警示标志，配备必要的安全防护设施，确保施工安全。2.监理单位应按照监理合同要求，对施工过程进行全程监理。监理人员应定期对施工现场进行检查，及时发现和纠正施工过程中存在的问题，确保工程质量和进度。3.施工单位应严格按照施工图纸和施工规范进行施工，确保工程质量。加强施工过程中的质量检验，做好隐蔽工程验收记录和检验批、分项工程、分部工程质量验收工作。4.项目单位应定期召开工程例会，协调解决施工过程中出现的问题。施工单位、监理单位等相关人员应按时参加会议，汇报工程进展情况和存在的问题，提出解决措施和建议。（三）工程进度管理1.项目单位应根据项目总进度计划，制定详细的月度、季度工程进度计划，并监督施工单位严格执行。2.施工单位应按照工程进度计划组织施工，合理安排施工顺序和施工时间，确保工程进度。如因不可抗力或其他原因导致工程进度滞后的，施工单位应及时采取措施进行调整，并向项目单位和监理单位报告。3.监理单位应定期对工程进度进行检查和评估，发现工程进度滞后时，应及时要求施工单位采取措施进行整改，并向项目单位报告。（四）工程质量管理1.项目单位应建立工程质量管理制度，明确质量管理目标和质量责任，加强对工程质量的全过程管理。2.施工单位应建立质量管理体系，制定质量保证措施，严格执行施工质量验收规范和标准，确保工程质量符合要求。3.监理单位应按照监理规范和监理合同要求，对工程质量进行严格监理。加强对原材料、构配件和设备的检验，对关键工序和隐蔽工程进行旁站监理，对分项工程、分部工程进行质量验收。4.工程质量出现问题时，项目单位应及时组织相关人员进行调查分析，查明原因，制定整改措施，督促施工单位进行整改。对造成质量事故的责任单位和责任人，应依法依规追究责任。（五）工程安全管理1.项目单位应建立工程安全管理制度，明确安全管理目标和安全责任，加强对工程安全的全过程管理。2.施工单位应建立安全生产管理体系，制定安全保证措施，加强对施工人员的安全教育培训，提高施工人员的安全意识和操作技能。3.施工现场应设置明显的安全警示标志，配备必要的安全防护设施，确保施工安全。施工单位应定期对施工现场进行安全检查，及时发现和消除安全隐患。4.发生安全事故时，施工单位应立即采取应急措施，组织救援，保护事故现场，并及时向项目单位和相关部门报告。项目单位应按照有关规定及时组织事故调查处理，查明原因，分清责任，提出处理意见。七、项目竣工验收管理（一）验收准备1.工程完工后，施工单位应组织自检，自检合格后向项目单位提交工程竣工报告。竣工报告应包括工程概况、施工过程、工程质量、工程进度、工程结算等内容。2.项目单位收到施工单位提交的竣工报告后，应组织设计单位、监理单位等相关人员对工程进行预验收。预验收应检查工程是否符合设计文件和合同要求，工程质量是否合格，工程资料是否齐全等。3.对预验收中发现的问题，施工单位应及时进行整改，整改完毕后重新提交工程竣工报告。（二）竣工验收1.项目单位在工程预验收合格后，向集团基建管理部门提出竣工验收申请。集团基建管理部门组织相关部门和专家组成竣工验收委员会，对工程进行竣工验收。2.竣工验收委员会应听取项目单位、设计单位、监理单位、施工单位等相关人员的汇报，查阅工程资料，实地检查工程质量，对工程进行综合评价。3.竣工验收合格的工程，由竣工验收委员会出具竣工验收报告。竣工验收报告应包括工程概况、验收依据、验收范围、验收内容、验收结论等内容。4.竣工验收不合格的工程，项目单位应组织施工单位进行整改，整改完毕后重新申请竣工验收。（三）竣工结算与决算1.工程竣工验收合格后，施工单位应按照合同约定编制工程竣工结算报告，报项目单位审核。项目单位应在规定的时间内完成审核工作，并将审核结果通知施工单位。2.项目单位根据工程竣工结算审核结果，与施工单位办理工程价款结算手续。3.项目单位应在工程竣工验收合格后，及时编制工程竣工决算报告。竣工决算报告应包括工程概况、资金来源与使用情况、工程成本、工程效益等内容。工程竣工决算报告经审计部门审计后，作为项目资产入账的依据。八、项目后评价管理（一）评价组织1.项目后评价工作由集团基建管理部门负责组织实施。项目后评价应在项目竣工验收合格并投入使用一定时间后进行，一般不超过2年。2.集团基建管理部门成立项目后评价小组，成员包括基建管理、财务、审计、工程技术等方面的人员。项目后评价小组可邀请外部专家参与评价工作。（二）评价内容1.项目前期工作评价：包括项目立项、可行性研究、设计等前期工作的合理性、科学性、合规性等。2.项目实施过程评价：包括项目招标、合同管理、施工管理、质量安全管理、进度管理等方面的执