知识产权法（第二版）张楚课件 第十三章学习资料

第十三章

授予专利权的条件【重点问题提示】授予发明和实用新型专利权的条件是授予专利权的客体应当具备新颖性、创造性、实用性。授予外观设计专利权的条件是外观设计必须具备新颖性、实用性、创造性和美感性。这是取得专利权的实质性要件。同时取得专利权必须按照《专利法》及其相关法律规定的程序申请、审批。这是取得专利权的程序性要件。本章的重点是新颖性、创造性和实用性的概念与判断标准，专利的申请与取得程序。第二节新颖性

一、新颖性的概念新颖性主要是与现有技术进行比较而言的，即新颖性是指申请专利的发明或者实用新型不属于现有技术。如果申请专利的发明或者实用新型属于现有技术范畴，与某项现有技术相同，就不具有新颖性。在确定申请专利的发明或者实用新型是否具有新颖性的过程中，“现有技术”具有决定性的作用。二、现有技术（或设计）

现有技术或设计是指在专利申请日前通过书面或者口头的描述、使用或其他任何手段而被国内外公众所知悉的技术或者外观设计。即现有技术或设计是已经公开且被国内外公众所知悉的技术或者外观设计。（一）公开方式1．出版物公开2．使用公开3．以其他方式公开（二）公开时间公开时间就是公众可以获得信息的日期。（三）公开的地域1．全世界范围内的公开2．本国范围内的公开3．混合标准三、抵触申请

抵触申请是指，在一件专利申请的新颖性判断中，由他人在该申请的申请日以前向国务院专利行政部门提出并且在申请日以后（含申请日）公布的同样的发明、实用新型和外观设计专利申请，损害了该申请日提出的专利申请的新颖性。四、不丧失新颖性的公开

立法模式：1．优惠期制度2．优先权制度我国《专利法》第24条规定，申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的（三）他人未经申请人同意而泄露其内容的五、单一对比原则

专利申请的新颖性判断，采用单一对比原则。第三节创造性

一、创造性的概念创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。二、发明和实用新型创造性的判断标准

我国《专利法》第22条第3款规定，创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。（一）从主体的角度进行判断（二）从发明客体本身的角度进行判断1．突出的实质性特点2．显著的进步（三）从发明的技术效果上进行判断

1．发明克服了技术难题2．发明克服了技术偏见3．发明取得了预料不到的技术效果4．发明在商业上获得成功三、发明和实用新型创造性判断中的注意事项

（一）发明创造的途径并不决定是否具有创造性（二）发明的创造性的判断标准是现有技术这一客观标准（三）对预料不到的技术效果的考虑（四）发明的创造性以申请人提交的权利要求书记载的技术方案为准四、外观设计创造性的判断

（一）近似性的判断主体（二）判断的客体（四）判断的基准（三）判断的方法第四节实用性

一、实用性的概念实用性，是指发明或者实用新型的客体必须在产业上能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。二、实用性的判断

（一）发明必须是具体的技术方案或者外观设计（二）发明的技术方案必须可以重复实施（三）发明必须具备有益性第五节专利权的申请、

审查与授权

一、专利申请概述（一）专利申请原则1．书面申请原则2．先申请原则3．一申请一发明原则（二）申请日专利申请日，也称关键日。它是国务院专利行政部门及其指定的专利申请受理代办处收到完整专利申请文件的日期。（三）优先权1．优先权的概念2．优先权的类型（1）国际优先权（2）国内优先权3．优先权的期限及提出二、发明或者实用新型申请文件

（一）请求书（二）说明书（三）说明书摘要（四）权利要求书三、外观设计专利申请文件

（一）请求书（二）图片或照片（三）简要说明四、国际申请

国际申请是指按照PCT规定的方式提出的申请。一般而言，国际申请是一个PCT缔约国的居民或者国民为获得几个缔约国的保护而提出的专利申请。五、专利代理

1．意定代理2．指定代理六、专利申请的审查

（一）发明专利申请的审查1．初步审查2．公布申请3．实质审查（二）实用新型或者外观设计专利申请的审查七、专利的授权

对于发明专利，经过实质审查，符合专利授权实质性要件和形式要件的即授予专利权并公告。对于实用新型和外观设计，经过初步审查，没有发现驳回理由的，即可授权并公告。【复习思考试题】1.某制药企业发明了一种新药，但是该企业并没有首先向专利局申请专利，而是首先向国家食品药品监督管理局申请生产证书。在申请生产证书的时候，按照国家药监局的规定，必须将该药的成分、各种成分的比例，以及生产工艺明确写明。【复习思考试题】该企业在药品上市后取得了很大的经济效益，但是仿制该药的厂家也出现了。为了更有力的保护企业利益，该企业决定对该药及其制作工艺申请专利。请问国家专利局能否批准该专利？请详细说明理由。思考提示：该申请是否符合新颖性要求？【复习思考试题】2.假设古代已经有专利制度，我们思考一下下列哪些发明创造可以申请专利？请说明理由。【复习思考试题】（1）人类社会的早期，人们搬运沉重的物体时使用圆木垫在物体之下对物体进行推拉。某甲看到后，就发明了用木头（当时还不能制铁器）做成两个圆型，中间有一孔，用一根木头将两个圆形木头连接起来，上面放一块长方形木板，将东西放在长方形木板上推拉，这样非常省力。【复习思考试题】（2）某乙看到某甲的发明后，进行了改进。将某甲发明的装置前面两边加上长长的两根木头，用牲畜来拉，这样更省力。（3）铁器发明以后，某丙就将某乙发明的装置全部改换成铁制的，这样更结实耐用。【复习思考试题】（4）某丁根据轮子的原理将轮子前后放置，用链子连接起来，配上脚踏，由人来蹬。跑得更开，还能拉一些较重的东西。（5）某戊根据自行车制造的原理，将自行车的支架以及轮子全部换成木头制作的。思考提示：根据专利授予的三性即新颖性、创造性和实用性来分析，看上述哪些情况符合这三性，哪些情况不符合该三性要求。【复习思考试题】3.我国南方多雨，北方少雨。某人为解决这一问题，就向国家专利局申请一项专利，其技术方案是，在我国南方搭建一个硕大无比的塑料顶棚，再用一些管子与塑料顶棚的边缘连接。这样南方下雨的时候，雨水就可以直接流到北方，以解决我国南涝北旱的现状。这一申请能被授予专利吗？为什么？思考提示：该申请是否符合实用性要求？【复习思考试题】4.2003年6月，甲厂研制出一种新机床，其技术方案达到国际先进水平。甲厂遂采取商业秘密的形式对该技术予以保护。2004年6月，甲厂为强化对该技术