工程项目监理部对监理工作各要素的操作要求

工程项目监理部对监理工作各要素的操作要求目录TOC\o"1-1"\h\u232841.合同评审: 1288402.文件和资料控制: 1178773.业主提供产品控制: 2144354.产品标识和可追溯性管理： 3111745.工程过程监理控制： 4198476.检验和试验： 1180837.检验、测量和试验设备的控制： 13169798.不合格产品的控制： 1439969.纠正和预防措施： 141.合同评审:监理合同中有关监理内容范围期限等发生变化（如监理阶段的变化控制种类的更动监理日期的延长等项目监理组应以书面联系经营部及时与委托方办理合同修改手续并将修改协议附于原合同后页。2.文件和资料控制:2.1对收文及发文2.1.1目监理分部收到来自院监理部各部门的各种合同文件质量体系文件技术标准法规规定通知等以及施工现场各外单位的工程建设基础资料设计文件施工图纸技术变更通知单技术核定单会议纪要专题报告等都应在项目监理分部的专用收文簿上，按院监理部来文及施工现场来文，分别各自按顺序登记。2.1.2目监理分部发送院监理部各部门和施工现场各外单位的各种监理质量记录报告通知文件等都要在项目监理分部的专用发文簿上按发送院监理部和发送施工现场各外单位分别各自按顺序登记、签收，并标明日期。2.1.3文发文簿上各栏目必须填写清楚如数量日期文件来源原文编号收文发文编号发文签收单位及签收人等均不能遗漏收发文簿还应保持整洁不得用铅笔书写不得随意更改不得遗失对受控文本应在收文簿上加“受控字样并注明编号，编号应与文件上编号相同。2.2对入卷的文件资料所有文件经收/发文登记后，按院监理部质量体系文件的规定进行分类编目入卷每卷资料夹端面应标明该卷资料的编目号及资料内容卷内目录中应编写序号文件编号文件名称页数编在卷内文件每份首页的右上角，应将卷内目录中文件顺号标注好。2.3对文件和资料的更改2.3.1件和资料的任何修改必须有原编制单位出具的相应的更改通知单；各种修改通知单都应在收文簿上登记齐全。2.3.2对图纸的修改施工图纸上监理人员不得随意涂改加添尺寸。对已有经审批的设计修改单或技术核定单专业监理工程师都应在图纸右上角上用钢笔端正的注明：2.3.2.1本图已局部修改2.3.2.2见某年某月某日核定（修改）单某某号2.3.2.3专业监理工程师签名2.3.2.4并四周加框以示醒目2.3.3对文件和资料的更改任何文件和资料不得随意涂改。对收到有关文件和资料的修改通知单后由相关监理人员按照通知内容在原文件资料上用钢笔作相应更改并注明更改依（通知单号，由更改人签名，加注日期。2.3.4对作废图纸专业监理工程师在作废图右上角用黑色钢笔大号字体加注：2.3.4.1本图已作废2.3.4.2由图号×××图纸替代字样2.3.4.3四周加框2.3.4.4在原图纸目录中已新图号替代原图号2.3.4.5作废图应与现行施工图隔离3.业主提供产品控制:3.1对业主提供的工程建设基础资料的验证：内容为：规划平面图、勘察报告、基准点、标高等基础资料。3.1.1在收文簿上逐项登记。3.1.2张资料进行验证如是否符合建设法规及合同要求制发单位名称印章各级签字日期资料是否完整齐全有效等是否能满足施工要求。3.1.3资料名称及数量等由专业监理工程师及时填《业主提供产品的验证记录表，并予以评价后，经总监理工程师签核。3.1.4不符和要求的问题以备忘录形式报送业主提请完善如需退回业主，应办理登记签收手续。3.2对业主提供设计文件、图纸的验证：3.2.1在收文簿上逐项登记。3.2.2张资料进行验证如图纸标题栏目是否齐全各级人员签字及日期有无建设工程出图章审核章数量与图目相符情况图纸是否完整配套，能否满足施工要求。3.2.3图纸名称及数量等由专业监理工程师及时填《业主提供产品的验证记录表，并予以评价后，经总监理工程师签核。3.2.4不符和要求的问题以备忘录形式报送业主提请完善如需退回业主，应办理登记签收手续。3.3对业主提供的原材料、构配件和设备的验证：《检验和试验程序中进货检验的要求统一由施工承包方进行报审。再由专业监理工程师进行验证。凡是业主提供的上述三类产品，都应经过验证，不遗不漏。4.产品标识和可追溯性管理：4.1对监理文件的标识要求：4.1.1有监理过程中形成的文件表式都应做到标识鲜明编号清晰监理意见肯定处理文件的监理人员签名及签名日期不漏各类报申表填报单位的名称签名、日期、编号、内容、公章均应齐全。4.1.2项目监理分部发出的监理文（监理规划监理备忘录监理通知单监理月报工程质量评估报告专题报告等均应在封页下端印有本院监理部全称“上海市郊县工业管理局建筑设计院监理部”的字样。在利用旧有文件表式时，应加盖公司全称的长章。上述标识应由各专业监理工程师执行监理资料员对发出存卷的监理文件应协助总监理工程师，做好督促、检查，要求完善工作。4.2施工方建筑用产品标识范围及检查：4.2.1施工方应对进场原材料进行标识：标识以标牌指示标牌上应分别注明物品的名（名称规格数量、生产厂家进场日期等和物品的状（物体的状态分为四种待检验检验合格检验不合格待复试标牌上应注明该物品目前的状态是那一种，惟有标明检验合格状态的物品，才能投入使用。属于检验不合格的物品应隔离并迅速撤离现场对不合格物品撤离现场后，监理人员应在当天的监理日记中予以记录。4.2.2对现场试块的控制：应督促施工方在现场设置符合要求的标准试块养护室每批试块都应有试块编号使用部位混凝土标号及试块制作日期等标识标识应清晰、齐全。4.2.3理组应督促施工方在施工组织设计方案中说明建筑物品的标识办法，并在施工过程中督促其实施。4.2.4每批进场材料监理人员应检查施工方标识执行情况并填写《施工方产品标识检查记录表中如发现标识不清内容不全应及时书面通知施工方改正，总监理工程师定期检查。5.工程过程监理控制：5.1监理准备：5.1.1目监理分部应保存经院长签字的总监理工程师任命（复印件。5.1.2项目监理分部应保存监理人员的监理上岗证书。5.1.3项目监理分部应保存监理合同（副本）一份。5.1.4总监理工程师负责编制的监理规划应经院监理部总工程师审批，并保存审批记录。5.1.5专业监理工程师负责编制结合本工程实际的各专业监控细则或补充监控细则应有编制人签字及编制日期总监理工程师应进行审批，并签字认可。5.1.6方参加的首次监理会议应由项目监理分部编写会议记录发送参加会议的另二方，并办好发文签收工作。5.2开工控制：5.2.1首先对总承包方进行资质审查，并填写审查评语。5.2.2促总承包单位填报各分包单位资质报审表专业监理工程师审查总承包单位递交的分包单位的营业执照企业资质证书企业介绍、业绩、主要人员履历表、项目负责人履历表等。5.2.3助业主组织设计交底和图纸会审督促总承包单位作好记录，总监理工程师审查后各参加方会签打印分送项目监理分部保存一份。5.24审查总承包单位递交的各主要分部的“施工组织设计方案，并由专业监理工程师在报审表上签署意见并签字注日期经总监理工程师审签加章后发出对需要修改补充的发书面意见在（分）包单位接纳补充完毕后反馈给监理组再重新填报报审表项目监理分部作最后审批。5.2.5工前督促总承包单位自查是否具备开工条件后填“工程开工报审表报审必须有施工单位负责人签字并加盖公章项目监理分部专业监理工程师审查各种附件及对劳动力管理人员等详细了解后并由总监理工程师征求业主意见正式签署审查意见如条件尚缺必须指出要求迅速补充工程开工报审表经总监理工程师签审加章后，按要求份数发出。5.3质量控制：5.3.1证总承包单位报来“进场机械设备报验单检查表中总承包单位的全称及公章日期。检查表“技术状况一栏有无在有效期内的施工机械设备检查维修合格的证书。该证书应作为附件上报监理。逐项填写监理审查意见，并予以明确的批示。5.3.2工单位在完成某分项工程的施工测量放线工序后应填“施工测量放线报验单，项目监理分部在接到报验单后，专业监理工程师应审查表中所附资料是否完备表式填写是否齐全施工单位是否加盖了公章然后实地抽验各数据对实测使用的仪器设备及其周检记录合格证号周检单位等应在报验单中作好记录数据及其偏差应满足设计图纸及标准规范要求然后明确审批给施工单位如达到“纠正差错后合格的标准则在施工单位纠偏后监理再抽检如已合格由该专业监理工程师在原审批表中加“×年×月×日已纠偏，合格”字样并签字。5.3.3入现场的主要原材料半成品构配件等施工方在工程使用前，必须填报“建筑材料报审表，专业监理工程师审查报审表及所有附件。5.3.3.1由总承包单位报审，负责人签名，日期准确，并有公章。5.3.3.2各种材料应分别列行填写。5.3.3.3材料应有全称用途应写明楼层部位拟制作的零部件名称。5.3.3.4本批数量应注明应小于或等于附件质量保证资料中的数量。5.3.3.5如经复试，表中应注明。5.3.3.6材料出厂质量保证书出厂试验报告及复试报告应齐全各项指标应达到相应的标准要求。5.3.3.7质量保证资料应为原件如为复印件应由施工方注明原件存放处，由负责人签字，标明日期，加盖公章。如遇到金属材料生产厂家原始质量保证资料的复印件已转辗到施工单位到施工单位应由施工方加注该材料用于××工程××部位并由负责人签字，标明日期，加盖公章。5.3.3.8只有当表格填写清晰各种质量保证资料完整合格实物外观完好时，专业监理工程师才能签署意见。5.3.3.9监理意见应逐项标明，在同意/不同意中将另一项划去。5.33.0签发后自留一份“建筑材料报审表”后应将相应的质量保证资料复试报告等全部归在一起，存入资料夹。5.3.4项目监理分部应用好“监理备忘录”备忘录应描述准确只叙述有可能发生的关于质量的事物施工中的危险苗子不按工序进行有可能出现较大差错已有施工准备而尚未材料报审材料进场尚未及时作标识尚未隐蔽验收已着手进行下道工序等使“监理备忘录主要起提示预防的作（包括安全。备忘录一般发送总承包单位抄送业主由总承包单位管理分包单位的施工行为。5.3.5问题较普遍已影响施工质量或已出现施工超差但经过修改可以符合图纸要求的质量问题应由专业监理工程师签“监理通知单，指明现状与图纸、标准不符处，要以数据说话，要求施工方整改。“监理通知单，应由总监理工程师审查加章后发出，通知单一般只发送总承包单位并抄送业主如问题出在分包身上则给总承包单位两份通知单下段应由收文单位签署意见对整改内容表示态度及拟改正日期并签字盖（签收意见一式三-四份包括监理留底一份。待整改完毕后施工方应再填“整改复查报审表经专业监理工程师复验后，填写复查意见。复查意见可以同（已整改完毕符合图纸要求也可以不同（指出那一条，那一处尚未达到图纸要求，由施工方继续整改。5.3.6出现工程质量对使用功能使用安全有较大影响的情况发生时，由专业监理工程师填写“工程停工通知单，由总监理工程师审查并口头征得业主同意后总监理工程师签发工“停工通知单，处理停工问题应慎重。停工通知单应发送总承包单位抄送业主并由总承包单位填写下段的“签收意见”栏，签字盖章，其中一份由监理留底。当施工方已及时完善地整改完毕已具备复工条件时施工方填“复工申请表，经专业监理工程师现场检查完全符合要求时填写表式下段并标出审查意（指已全部整改完毕具备复工条件经总监理工程师复审后，签收同意复工的命令，施工单位才能复工。5.3.7施工方要求进行工程磋商或设计变更时应申办技术核定手续技术核定单由建筑设计单位签署同意并经建设方同意后方可施工。当工程监理内容包括投资进度控制时施工方应填“技术核定报审表，经工程项目监理部三方面监理工程师研究并与设计单位商讨后，签署意见，总监理工程师审签后才能发出。5.3.8工程出现质量事故时应由施工总承包单位填“工程质量问（事故报告单总监理工程师组织调查事故原因和责任分析，确定事故处理措施后由施工总承包单位编写工程质量事故处理方案报审单经专业监理工程师审查总监理工程师审批后再经设计单位审查完毕，退回总承包单位处理事故。5.4进度控制：5.4.1目监理分部应审核承包方提交的施工方案中有关工程进度的计划。5.4.1.1计划是否符合合同要求，并留有余地。5.4.1.2施工方案施工机械投入劳动力是否能满足进度计划的要求施工方的管理层是否有足够的业务能力及丰富的经验以促使计划的如期实施。5.4.2开工前协助业主及时完成提交开工的各种基本条件。5.43开工前审核总承包单位报送的“工程施工进度计划报审表，经全面检查后，签发报审表，由总监理工程师签署后盖章发出。5.4.4工过程中根据工程实际情况审核总承包单位报送“工程施工进度调整计划报审表，在调查情况分析原因，并征得业主同意后，签批报审表。5.4.5促并审查总承包单位于每月二十五日填报当月完成工程量报表。5.46在慎重研究总承包单位报送的“延长工期报审表，经原因分析延长在非总承包单位因素情况下造成并经核算其要求延期的天数是否合理后，征得业主同意后，签批报审表。5.4.7施工进度计划与实际施工进度计划进行比较分析原因提出建议，以作进度动态管理，并报业主。5.5投资控制：5.5.1批总承包单位报送“项目月付款申请表根据工程进度，质量状况及合同条款，签批审查意见，经总监理工程师签章后发还。5.52审批施工方报送的“工程变更、费用申请单，对工程量的变更要复核丈量准确费率要公平合理审核签发意见后报请业主最后审定。5.5.3目监理分部在审查工程磋商和设计变更时既要考虑工程质量同时也要兼管由此产生的工程周期的及投资的增加量综合评议，作出合理的选择。5.5.4施工方提出索赔并填“索赔报审表时总监理工程师应组织质量进度投资三专业监理工程师共同审核本着公正合理的原则对其要求索赔的原因审核是否成立再审核要求索赔的金额是否合理，然后慎重审批，总监理工程师签章后发回。如审查索赔不成立项目监理分部应以具有说服力的事实及数据批示不同意，并退回总承包单位。5.6监理日记与监理月报：5.6.1监理日记监理日记是监理人员的工作质量的具体反映之一由各专业监理人员填写并由总监理工程师逐日签阅监理日记要求如实记录力求详尽。日记填写分四部分，填写时要按照各部分的内容分别填写。5.6.1.1表头：应记录年月日星期气温气候等这好象是例行公事但一旦需要事后追溯时，对分析问题会有很大的帮助。5.6.1.2施工情况栏：专业分类，如：地基与基础（地下室、主体、屋面、内装饰、外装饰门窗楼地面给排水通风空调电气电梯等每位专业监理人员在记录时必须加注专业类。对施工情况应记录当天各专业的施工内容主要材料机械和劳动力进出场监理参加有关工程会议的简况以及分部分项工程的验收等，记录应详尽。如对商品混凝土浇捣的记录除部位外还应记录浇捣时间实际浇捣方量，坍落度及试块制作情况。又如对进场的主要材料应记录材料名称规格数量堆放位置，材料质量状态及标示情况等。再如参加工程会议的名称监理人员主要内容如不是固定有会议记录时，应记录主要决定，以及会上监理的主要意见。5.6.1.3存在问题栏：指工程施工中发现的质量、进度问题的现状叙述。5.6.1.4问题处理栏：对存在的问题，监理人员采取什么监理行为（如口头通知施工负责人发出备忘录监理通知单专题报告等的记录，并注明质量文件的编号。在处理后的问题得到纠正后，由经办监理人员在本问题处理栏后加注：某年某月某日已纠正，符合要求，详见某某号整改回复单。5.6.1.5其他栏：应记录上述三项之外的内容，如：施工安全、停工情况、上级检查，质检站质量核验监理的合理化建议等在填写监理日记时必须注意：5.6.1.5.1语句要通顺，用词要恰当，应简单明了，要求无错别字。监理人员之间要互相帮助、取长补短，使监理记录能上一个新的水平。5.6.1.5.2每位监理人员记录后必须紧跟文字后尾的记录人栏中签名。5.6.1.5.3总监理工程师应逐日审阅日记并提示监理人员应补充做的工作及下一步应注意的事项，并签名。5.6.2监理月报：监理月报是反映项目监理分部每月工作的重要质量记录由总监理工程师每月按时编写，资料员协助总监理工程师并提供必要的数据资料监理月报也应力求详尽真实客观反映工程进展情况月报填写主要分为五部分：5.6.2.1工程形象进度完成情况（有条件时，应附照片显示。包括计划完成实际完成和原因分析三部分应照实填写实际进度与计划进度有脱节应进行原因分析（人、技、料、物、环。5.6.2.2工程签证情况：资料员应统计出本月签证和发出的文件和资料的数量向总监理工程师提供。总监理工程师根据这些数据填写签证情况：5.6.2.2.1专题报告例会纪要监理参加的各类会议监理组签收的各类会议记录（如三控制项目要附交会议记录给项目监理分部。5.6.2.2.2工程质量签证如分部工程报验单分项工程报验单隐蔽工程报验单等。5.6.2.2.3向施工单位发出的通知指示指令如监理通知单监理备忘录、停工通知单等。5.6.2.2.4施工单位提交的各种报告如施工单位填报的监A类表格。5.6.2.2.5院监理部下发的各类文件、通报、通知等。5.6.2.2.6工程付款签证：如项目月付款申报表。5.6.2.3本月工程情况评述：主要填写本工程当月施工情况包括材料设备人员机械进场情况质量情况进度情况投资情况存在问题监理采取措施和问题整改的情况等。5.6.2.4本月监理工作总结：总结本月监理工作的重点内容及取得的监理效果。5.6.2.5下月监理工作打算：依据工程进展情况，制定监理工作控制重点。凡发出的监理通知单备忘录停工通知单专题报告均应附在月报后面一起交院监理部，每月按时将月报交院监理部并做好发文记录。6.检验和试验：6.1进货检验：6.1.1场材料及半成品构配件在使用前应经专业监理工程师审批，详见工程过程监理控制。6.1.2工程中安装的主要设备应督促施工方在安装前填“主要工程设备选型报审表施工单位负责人签字盖章并进行编号后报来，表中各项都应详细填写。监理工程师签署审核意见应内容完整明确，经总监理工程师审签后，盖章发还施工方。6.1.3生产急需而来不及验证的物料应由施工单位“工程联系单的形式报填物料规格数量及要求紧急放行的原因对该物料所作的标记以及质量保证资料试验报告如不合格时施工方所作更换的承诺等总监理工程师鉴别该物品该物品不属于一次性施工不能追回或更换时根据生产急需可签批放行并督促施工方追抓质量检验，“建筑材料报审表“主要工程设备选型报审表填报如合格则在“工程联系单”上注销，如不合格，督促施工方及时更换。6.2过程检验和试验：施工方在分部分项工程完工后经自查自评合格且各有关质量保证资料齐全符合要求有关隐蔽工程验收合格则由施工承包方填“工程报验单请求监理核验报验单应将完成的分部分项工程的名称部位填写清楚并签字、盖章、编号。专业监理工程师根据过程检查的记录按照有关验评的标准自行抽检后作为监理验评并与施工自评对照在查核施工方自评时应查验其检验方法及使用的测量仪器工具是否在周检周期范围内对有疑问的检验或试验经复验且一切质量资料齐全及有效后在报验单上签字验收。因分部工程系较为重要的质量验收所以本工程报验单应由总监理工程师检查后，盖章发出。6.3最终检验与试验：6.3.1总承包在对工程内部检查验收后，向监理提出预验收的申请。6.3.2监理督促检查总承包单位竣工验收的准备工作后（如收尾、清理、竣工图纸、技术资料的准备、竣工决算的编制），组织施工、设计单位参加的工程初验。6.3.3理提出书面的整改意见经整改及复查由总监理工程师编写“工程初验报告”和“工程质量评估报告。6.3.4目监理分部配合业主组织施工设计监理及政府质量监督部门进行的正式竣工验收。7.检验、测量和试验设备的控制：7.1对施工总承包方的检测设备的控制:7.1.1项目监理分部各专业监理工程师在本专业施工方面使用的检验测量用的设备仪器和工具进行检查并填“施工单位检测设备（仪器）检查表”以作监理质量记录。该表中的使用单位为检测数据使用设备仪器的单位名称应为仪器的全称及其规格仪器编号为仪器拥有方对仪器