北交所管理制度

北交所管理制度一、总则（一）目的为规范北京证券交易所（以下简称"北交所"）的运营管理，保障北交所各项工作的顺利开展，保护投资者合法权益，促进资本市场健康发展，根据国家相关法律法规及监管要求，结合北交所实际情况，制定本管理制度。（二）适用范围本管理制度适用于北交所全体员工、在北交所上市的公司、参与北交所交易的投资者以及与北交所业务相关的其他机构和个人。（三）基本原则1.合规运营原则严格遵守国家法律法规、监管规定以及北交所的各项规章制度，确保各项业务活动合法合规。2.公开公平公正原则保障市场信息公开透明，为所有市场参与者提供公平的竞争环境，公正对待每一位投资者和市场主体。3.风险控制原则建立健全风险管理制度，有效识别、评估和控制各类风险，确保北交所的稳健运营。4.服务至上原则以服务投资者和市场主体为宗旨，不断提升服务质量和效率，满足市场需求。二、组织架构与职责（一）组织架构北交所设股东大会、董事会、监事会等治理机构，以及总经理办公会等经营管理机构。在各治理机构和经营管理机构下，根据业务需要设置若干职能部门，包括但不限于市场交易部、上市审核部、信息披露部、投资者服务部、风险管理部、财务部、人力资源部等。（二）职责分工1.股东大会是北交所的权力机构，依法行使决定公司重大事项的职权，包括但不限于审议批准董事会、监事会报告，审议批准公司年度财务预算方案、决算方案，审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案，对公司增加或者减少注册资本作出决议等。2.董事会对股东大会负责，行使公司的经营决策权，负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；执行股东大会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；决定公司内部管理机构的设置；决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项，并根据总经理的提名决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其报酬事项；制定公司的基本管理制度等。3.监事会对股东大会负责，行使公司的监督检查权，检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；向股东大会提出提案；依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。4.总经理办公会在董事会领导下，负责组织实施公司的日常经营管理工作，制定具体的经营计划和实施方案，协调各部门之间的工作关系，确保公司各项工作的顺利开展。5.各职能部门市场交易部：负责北交所市场交易的组织与管理，制定交易规则和业务流程，维护市场秩序，处理交易异常情况等。上市审核部：负责对企业上市申请进行审核，制定上市审核标准和流程，组织专家评审，提出审核意见等。信息披露部：负责北交所上市公司信息披露的管理工作，制定信息披露制度和规范，审核上市公司信息披露文件，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。投资者服务部：负责投资者教育、咨询服务、投诉处理等工作，维护投资者合法权益，提高投资者满意度。风险管理部：负责识别、评估和监控北交所面临的各类风险，制定风险管理制度和应急预案，提出风险控制措施和建议。财务部：负责北交所的财务管理工作，制定财务管理制度和预算方案，组织财务核算和报表编制，进行财务分析和决策支持等。人力资源部：负责北交所的人力资源管理工作，制定人力资源规划和招聘、培训、考核、薪酬、福利等制度，组织员工队伍建设，提升员工素质和能力。三、上市管理制度（一）上市条件1.主体资格发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，持续经营时间应当在三年以上（有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算）。发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。2.财务状况发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且营业收入不少于一亿元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。发行人最近一期末净资产不少于二千万元，且不存在未弥补亏损。发行后股本总额不少于三千万元。3.股本结构发行人股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。发行人的股份限售安排应当符合《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的有关规定。发行人的股票发行和转让应当符合全国股转系统的相关规定。（二）上市申请与审核1.申请材料准备发行人应当按照北交所规定的格式和内容要求，编制并报送上市申请文件，包括但不限于招股说明书、公司章程、审计报告、法律意见书等。2.受理与审核北交所收到发行人的上市申请文件后，对申请文件进行形式审查。符合受理条件的，予以受理，并在规定时间内发出受理通知书；不符合受理条件的，不予受理，并告知发行人理由。北交所受理申请文件后，按照规定的审核程序进行审核，组织相关专家进行评审，提出审核意见。审核过程中，发行人应当按照要求补充、修改申请文件。（三）上市程序1.核准与注册北交所审核通过后，将审核意见报送中国证监会北京监管局备案，并向发行人出具同意上市的审核意见。发行人取得中国证监会北京监管局的备案意见后，向北交所申请注册。北交所对发行人的注册申请进行审查，符合注册条件的，予以注册，并向发行人出具同意注册的决定；不符合注册条件的，不予注册，并说明理由。2.上市安排发行人在取得北交所同意注册的决定后，按照规定的时间和方式在北交所上市交易。上市前，发行人应当按照北交所的要求做好各项准备工作，包括股份登记、挂牌仪式等。四、交易管理制度（一）交易规则1.交易品种北交所的交易品种包括股票、存托凭证、可转换公司债券、其他经中国证监会批准的品种。2.交易方式采用无纸化的集中交易方式，包括集合竞价、连续竞价和大宗交易等。3.涨跌幅限制股票、存托凭证、可转换公司债券的涨跌幅限制为前收盘价的±30%。4.申报与成交投资者通过北交所交易系统进行申报，申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、申报数量、申报价格等内容。交易系统按照价格优先、时间优先的原则撮合成交。（二）交易监控与异常处理1.交易监控北交所对市场交易进行实时监控，重点监控可能影响市场正常交易秩序的异常交易行为，包括但不限于虚假申报、拉抬打压股价、对倒等。2.异常处理发现异常交易行为时，北交所将视情况采取口头警示、书面警示、限制账户交易、上报中国证监会等措施。对情节严重的异常交易行为，北交所将依法依规进行查处。五、信息披露制度（一）信息披露原则上市公司应当遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，依法披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（二）信息披露内容与格式1.定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。年度报告应当包括公司基本情况、主要财务数据和指标、股本变动及股东情况、董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况、公司治理结构、股东大会情况简介、董事会报告、监事会报告、重要事项、财务会计报告和备查文件目录等内容。中期报告应当包括公司基本情况、主要财务数据和指标、股本变动及股东情况、董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况、董事会报告、监事会报告、重要事项、财务会计报告和备查文件目录等内容。季度报告应当包括公司基本情况、主要财务数据和指标、股本变动及股东情况、董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况、重要事项等内容。2.临时报告上市公司发生可能对公司股票价格产生较大影响的重大事件，应当及时披露临时报告。重大事件包括但不限于公司的经营方针和经营范围的重大变化、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况、公司发生重大亏损或者重大损失、公司生产经营的外部条件发生的重大变化、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定、涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。（三）信息披露流程1.信息收集与整理上市公司各部门负责收集与本部门相关的信息，并按照规定的格式和内容要求进行整理。2.信息审核与披露上市公司董事会秘书负责对各部门提交的信息进行审核，确保信息真实、准确、完整、及时。审核通过后，董事会秘书将信息提交给信息披露部，由信息披露部按照规定的时间和方式进行披露。六、投资者保护制度（一）投资者教育1.教育内容包括证券市场基础知识、北交所交易规则、投资风险与防范、上市公司信息披露等。2.教育方式通过举办培训班、开展专题讲座、发布宣传资料、利用网络平台等多种方式进行投资者教育。（二）投诉处理1.投诉渠道设立专门的投诉电话、邮箱和在线投诉平台，方便投资者投诉。2.处理流程投资者投诉后，北交所投资者服务部及时受理，并按照规定的程序进行调查处理。处理结果及时反馈给投资者，并做好记录和归档工作。七、风险管理与内部控制制度（一）风险管理体系1.风险识别与评估定期对北交所面临的市场风险、信用风险、操作风险等进行识别和评估，确定风险等级和风险敞口。2.风险控制措施针对不同类型的风险，制定相应的风险控制措施，包括但不限于市场风险的套期保值、信用风险的授信管理、操作风险的内部控制等。3.风险监测与预警建立风险监测指标体系，对风险状况进行实时监测。当风险指标超过设定的阈值时，及时发出预警信号，采取相应的风险应对措施。（二）内部控制制度1.内部控制目标确保北交所的运营活动合法合规、财务报告真实可靠、资产安全完整、经营效率和效果得到提高。2.内部控制要素包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等。3.内部控制流程制定各项业务活动的内部控制流程，明确各部门和岗位的职责权限，规范业务操作，防范操作风险。八、财务管理制度（一）财务预算管理1.预算编制每年年初，北交所财务部根据公司战略规划和经营目标，组织编制年度财务预算方案，包括收入预算、成本预算、费用预算、利润预算等。2.预算执行与监控各部门按照财务预算方案组织实施，并定期向财务部报告预算执行情况。财务部对预算执行情况进行监控，及时发现和解决预算执行过程中出现的问题。3.预算调整在预算执行过程中，如遇重大事项或不可抗力因素影响预算执行，经公司批准后，可以对预算进行调整。（二）财务核算与报告1.财务核算按照国家统一的会计制度和北交所的财务管理制度，进行财务核算，确保财务数据的真实、准确、完整。2.财务报告编制定期编制财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，及时反映公司的财务状况和经营成果。财务报告编制完成后，按照规定的程序进行审核和披露。（三）资金管理1.资金筹集根据公司经营发展需要，合理筹集资金，确保资金来源合法、合规、稳定。2.资金使用加强资金使用管理，严格执行资金审批制度，确保资金使用安全、高效。3.资金结算规范资金结算流程，加强与银行等金融机构的合作，确保资金结算及时、准确。九、人力资源管理制度（一）员工招聘与录用1.招聘计划根据公司业务发展需要，制定年度员工招聘计划，明确招聘岗位、人数、条件等。2.招聘渠道通过网络招聘、校园招聘、人才市场招聘、内部推荐等多种渠道招聘员工。3.录用程序对应聘人员进行资格审查、笔试、面试、体检等环节，合格者予以录用，并签订劳动合同。（二）员工培训与发展1.培训计划根据员工岗位需求和职业发展规划，制定年度员工培训计划，包括内部培训、外部培训、在线学习等。2.培训内容包括业务知识培训、技能培训、管理培训、职业素养培训等。3.培训效果评估对培训效果进行评估，及时反馈培训意见和建议，不断改进培训工作。（三）员工考核与激励1.考核