项目合同风险管理制度

项目合同风险管理制度一、总则（一）目的为加强公司项目合同管理，有效防范和化解项目合同风险，维护公司合法权益，提高公司经济效益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有项目合同的签订、履行、变更、终止等全过程的风险管理。（三）基本原则1.依法合规原则：项目合同的签订、履行等活动必须遵守国家法律法规和公司内部规章制度。2.风险预防原则：强化合同风险意识，对合同风险进行事前预防、事中控制和事后处理。3.全面管理原则：涵盖项目合同的各个环节，包括合同谈判、起草、审核、签订、执行、监督、变更、解除等。4.协作配合原则：公司各部门应在职责范围内密切协作，共同做好项目合同风险管理工作。二、合同风险识别与评估（一）风险识别1.法律风险：合同条款违反法律法规强制性规定，可能导致合同无效或部分无效。2.信用风险：合同对方主体资格不合法、信用状况不佳，可能无法履行合同义务。3.条款风险：合同条款约定不明确、不完善，容易引发争议。4.履行风险：因不可抗力、政策变化等不可预见因素，导致合同无法正常履行。5.变更风险：合同履行过程中需要变更合同条款，但未按规定程序办理，可能引发纠纷。6.解除风险：未经合法程序解除合同，可能承担违约责任。（二）风险评估1.可能性评估：分析风险发生的概率，分为高、中、低三个等级。2.影响程度评估：评估风险对公司利益的影响程度，分为重大、较大、一般三个等级。3.根据可能性和影响程度，对风险进行综合评估，确定风险等级，采取相应的风险应对措施。三、合同签订前风险管理（一）合同对方主体资格审查1.要求对方提供营业执照、资质证书、法定代表人身份证明等相关证明文件，并进行核实。2.了解对方的经营状况、财务状况、信用记录等，必要时可通过第三方机构进行调查。（二）合同条款审查1.合同条款应符合法律法规要求，明确双方的权利义务、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任等主要内容。2.对于关键条款，如付款方式、验收标准、争议解决方式等，应进行重点审查，确保条款清晰、合理、可操作性强。（三）合同谈判管理1.成立合同谈判小组，由业务部门、法务部门、财务部门等相关人员组成。2.谈判小组应制定谈判策略，明确谈判目标和底线，在谈判过程中保持冷静、理智，维护公司利益。（四）合同审批1.合同草案完成后，应按照公司规定的审批流程进行审批。2.审批部门应对合同的合法性、合规性、完整性、可行性等进行审查，提出审批意见。四、合同履行过程风险管理（一）合同交底1.合同签订后，业务部门应组织相关人员进行合同交底，明确合同的主要内容和双方的权利义务。2.合同交底应形成书面记录，由参与交底的人员签字确认。（二）履行跟踪与监督1.业务部门应定期对合同履行情况进行跟踪，及时掌握合同履行进度，发现问题及时解决。2.建立合同履行监督机制，对合同履行过程中的关键环节进行监督，确保合同按照约定履行。（三）变更管理1.合同履行过程中如需变更合同条款，应按照原合同审批程序进行审批。2.变更后的合同条款应明确、具体，双方应签订书面变更协议。（四）争议处理1.合同履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。2.协商不成的，应按照合同约定的争议解决方式进行处理，如仲裁或诉讼。五、合同终止风险管理（一）终止条件1.合同约定的履行期限届满，双方履行完毕合同义务。2.合同约定的解除条件成就，双方协商一致解除合同。3.因不可抗力或其他不可预见、不可避免的原因，导致合同无法继续履行。（二）终止程序1.合同终止前，业务部门应及时通知对方，并办理相关手续，如结算、验收、交付等。2.合同终止后，应按照公司规定对合同资料进行归档保存。六、合同风险管理的信息与沟通（一）信息收集1.各部门应及时收集与合同风险相关的信息，包括法律法规变化、市场动态、合同履行情况等。2.建立合同风险信息数据库，对收集到的信息进行分类整理、分析评估。（二）信息沟通1.加强公司内部各部门之间的信息沟通与协作，及时共享合同风险信息。2.定期召开合同风险管理会议，通报合同风险情况，研究解决存在的问题。七、合同风险管理的监督与考核（一）监督检查1.建立合同风险管理监督检查机制，定期对合同签订、履行等情况进行检查。2.检查内容包括合同管理制度执行情况、合同风险防范措施落实情况等。（二）考核评价1.制定合同风险管理考核评价指标体系，对各部门和相关人员的合同风险管理工作进行考核评价。2.考核评价结果与部门和个人的