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文档简介

基金退出时的违规情形一、基金退出违规情形概述1.违规情形概述a.违规情形定义b.违规情形分类c.违规情形后果2.违规情形分类a.违规信息披露b.违规交易行为c.违规资金管理3.违规情形后果a.法律责任b.市场声誉c.经济损失二、违规信息披露1.违规信息披露概述a.信息披露的重要性b.信息披露的违规情形c.信息披露违规的后果2.信息披露违规情形a.信息披露不及时b.信息披露不完整c.信息披露虚假3.信息披露违规后果a.违反法律法规b.误导投资者c.影响市场稳定三、违规交易行为1.违规交易行为概述a.交易行为规范b.违规交易行为类型c.违规交易行为后果2.违规交易行为类型a.内幕交易b.操纵市场c.洗钱3.违规交易行为后果a.违反法律法规b.损害市场公平c.影响投资者利益四、违规资金管理1.违规资金管理概述a.资金管理的重要性b.违规资金管理情形c.违规资金管理后果2.违规资金管理情形a.资金挪用b.资金违规使用c.资金管理不善3.违规资金管理后果a.违反法律法规b.损害投资者利益c.影响基金运作五、违规情形防范与处理1.防范措施a.建立健全信息披露制度b.加强交易行为监管c.严格资金管理制度2.处理措施a.追究法律责任b.修复市场声誉c.补偿投资者损失3.案例分析a.案例一：信息披露违规b.案例二：违规交易行为c.案例三：违规资金管理[1]，.基金退出违规情形研究[J].金融研究，2018，X（X）：.[2]，赵六.基金退出违规案例分析[J].证券市场导报，2019，X（X）：.[

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