风险隐患源头管理制度

风险隐患源头管理制度一、总则（一）目的为了有效识别、评估和控制公司运营过程中的风险隐患，从源头预防事故的发生，保障公司财产安全和员工生命健康，确保公司各项业务活动的顺利进行，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各岗位以及公司所涉及的各类业务活动、工作场所、设施设备等风险隐患源头的管理。（三）基本原则1.预防为主原则：强化风险隐患源头的识别与预防措施，将事故消灭在萌芽状态。2.全面覆盖原则：涵盖公司运营的各个环节、各个层面，确保无死角管理。3.分级管理原则：根据风险隐患的严重程度和影响范围，实施分级分类管理。4.动态管理原则：随着公司业务发展、环境变化等，及时更新和调整风险隐患管理措施。二、风险隐患源头识别（一）识别范围1.人员方面：员工的安全意识、操作技能、工作态度、健康状况等。2.设备设施方面：生产设备、办公设备、消防设施、电气设备、特种设备等。3.作业环境方面：工作场所的布局、通风、照明、温度、湿度、噪声、粉尘等。4.工艺流程方面：生产流程的合理性、可靠性、安全性等。5.管理制度方面：各项规章制度的完善性、执行情况等。6.外部环境方面：政策法规变化、市场竞争、自然灾害、周边环境等。（二）识别方法1.现场观察：定期对工作场所进行实地巡查，观察设备运行状况、员工操作行为、作业环境等，及时发现潜在风险隐患。2.问卷调查：设计风险隐患识别问卷，向员工、部门负责人等发放，收集他们对工作中存在风险隐患的反馈。3.安全检查：按照安全检查标准和流程，定期组织综合性、专业性安全检查，排查风险隐患。4.数据分析：对事故统计数据、设备故障数据、安全指标数据等进行分析，找出潜在规律和风险隐患。5.专家评估：邀请行业专家对公司的关键环节、重大项目等进行风险评估，提出专业意见和建议。（三）识别频率1.各部门每周至少组织一次风险隐患源头识别自查。2.公司每月组织一次全面的风险隐患识别排查。3.对于新开展的业务、新投入使用的设备设施、新进入的工作场所等，在启用前必须进行专项风险隐患识别。三、风险隐患评估（一）评估标准1.可能性标准：评估风险隐患发生的概率，分为高、中、低三个等级。2.严重性标准：评估风险隐患一旦发生可能造成的人员伤亡、财产损失、环境破坏等后果的严重程度，分为重大、较大、一般、轻微四个等级。（二）评估方法采用风险矩阵法，将风险隐患发生的可能性和严重性进行组合，确定风险等级，分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。（三）评估流程1.各部门对识别出的风险隐患进行初步评估，确定风险等级，并填写风险隐患评估表。2.公司安全管理部门对各部门上报的风险隐患评估表进行汇总和审核，对存在疑问的风险隐患进行现场核实和重新评估。3.根据审核结果，编制公司风险隐患清单，明确风险隐患的名称、所在部门、风险等级、主要原因、可能后果等信息。四、风险隐患控制（一）风险控制策略1.风险规避：对于重大风险，通过停止相关业务活动、调整工艺流程等方式，避免风险发生。2.风险降低：对于较大风险，采取技术改造、加强管理、增加防护措施等手段，降低风险发生的可能性和严重性。3.风险转移：对于部分风险，通过购买保险、签订合同等方式，将风险转移给其他方。4.风险接受：对于低风险，在采取适当的监控措施下，接受风险存在。（二）具体控制措施1.人员风险控制加强员工安全培训教育，提高员工安全意识和操作技能。建立员工健康档案，定期组织员工进行体检，及时发现和处理员工健康问题。合理安排员工工作任务，避免员工过度劳累和疲劳作业。2.设备设施风险控制建立设备设施台账，记录设备设施的型号、购置时间、维护保养情况等信息。制定设备设施操作规程和维护保养计划，定期对设备设施进行维护保养和检查，确保设备设施正常运行。对特种设备要严格按照国家相关规定进行登记、检验检测，确保特种设备安全运行。3.作业环境风险控制优化工作场所布局，确保通道畅通、物料摆放整齐。安装通风、照明、消防等设施设备，并定期进行检查和维护，确保其正常运行。对存在噪声、粉尘、有毒有害气体等作业环境，要采取有效的防护措施，如佩戴个人防护用品、安装通风换气设备等。4.工艺流程风险控制对工艺流程进行定期审查和优化，确保工艺流程的合理性和安全性。对关键工艺环节要制定详细的操作规程和应急预案，加强监控和管理。引入先进的生产技术和设备，提高工艺流程的自动化水平和安全性。5.管理制度风险控制完善各项规章制度，明确各部门、各岗位的安全职责和工作流程。加强制度的培训和宣传，确保员工熟悉并遵守各项规章制度。定期对制度的执行情况进行监督检查，对违反制度的行为进行严肃处理。（三）控制措施实施1.各部门根据风险隐患评估结果和制定的控制措施，负责组织实施本部门的风险隐患控制工作。2.公司安全管理部门对各部门风险隐患控制措施的实施情况进行监督检查，及时发现问题并督促整改。3.对于重大风险隐患的控制措施实施，要制定专项实施方案，明确责任部门、责任人、实施时间和要求等，并报公司领导审批后实施。五、风险隐患监控（一）监控主体1.各部门负责本部门风险隐患的日常监控，指定专人负责监控工作。2.公司安全管理部门负责对全公司风险隐患进行综合监控，定期对各部门风险隐患监控情况进行检查和指导。（二）监控内容1.风险隐患控制措施的执行情况。2.风险隐患的现状及变化情况。3.可能引发风险隐患的因素变化情况。（三）监控频率1.各部门监控人员每天对本部门风险隐患进行巡查，及时发现和处理异常情况，并做好记录。2.公司安全管理部门每周对全公司风险隐患监控情况进行一次汇总分析，每月对重点风险隐患进行一次专项检查。（四）监控信息报告1.各部门监控人员发现风险隐患控制措施执行不到位、风险隐患有扩大趋势等异常情况时，应立即向本部门负责人报告。2.各部门负责人接到报告后，应及时组织采取措施进行处理，并将处理情况报告公司安全管理部门。3.公司安全管理部门对重大风险隐患监控信息要及时报告公司领导，并通报相关部门。六、风险隐患治理（一）治理责任1.对于一般风险隐患，由所在部门负责组织治理，明确治理责任人、治理措施和治理期限。2.对于较大风险隐患，由公司安全管理部门牵头，组织相关部门共同制定治理方案，明确治理责任部门、责任人、治理措施、治理期限和资金预算等，并报公司领导审批后实施。3.对于重大风险隐患，由公司成立专项治理领导小组，全面负责治理工作，制定详细的治理方案，落实治理资金、人员和措施，确保按时完成治理任务。（二）治理流程1.风险隐患所在部门或牵头部门对风险隐患进行详细分析，制定治理方案。2.治理方案经审核批准后，组织实施治理工作，治理过程中要做好记录。3.治理完成后，由治理责任部门或牵头部门组织相关人员进行验收，验收合格后形成验收报告。4.对于验收不合格的风险隐患，要重新制定治理方案，继续进行治理，直至验收合格。（三）治理资金保障1.公司设立风险隐患治理专项资金，用于重大、较大风险隐患的治理。2.各部门风险隐患治理所需资金，按照公司财务制度规定，在本部门费用中列支。3.风险隐患治理专项资金的使用要严格按照审批程序进行，确保资金专款专用。七、应急管理（一）应急预案制定1.公司根据风险隐患评估结果，针对可能发生的事故类型，制定综合应急预案和专项应急预案。2.各部门结合本部门实际情况，制定部门应急预案和现场处置方案。3.应急预案要明确应急组织机构、职责分工、应急响应程序、应急救援措施等内容，并定期进行修订和完善。（二）应急培训与演练1.公司定期组织员工进行应急培训，培训内容包括应急预案、应急救援知识和技能等，提高员工的应急意识和应急能力。2.公司按照规定定期组织应急演练，演练类型包括桌面演练、实战演练等，通过演练检验应急预案的可行性和有效性，发现问题及时进行改进。3.各部门要积极配合公司做好应急培训和演练工作，并组织本部门员工进行内部演练。（三）应急响应与处置1.事故发生后，现场人员应立即报告本部门负责人，并采取必要的应急措施，防止事故扩大。2.各部门负责人接到报告后，应立即启动本部门应急预案，并迅速组织人员进行救援和处置。3.公司应急指挥中心接到报告后，应立即启动公司综合应急预案，组织协调各部门力量进行应急救援，及时向上级主管部门和相关政府部门报告事故情况。4.在应急救援过程中，要严格按照应急预案的要求，采取科学有效的救援措施，确保救援工作的安全、有序进行，最大限度地减少人员伤亡和财产损失。八、风险管理档案（一）档案内容1.风险隐患识别记录，包括识别时间、识别人员、识别方法、识别出的风险隐患等信息。2.风险隐患评估表，包括风险隐患名称、所在部门、风险等级、可能性、严重性等评估结果。3.风险隐患控制措施及实施记录，包括控制措施内容、实施时间、责任人等。4.风险隐患监控记录，包括监控时间、监控人员、监控情况、异常信息报告及处理情况等。5.风险隐患治理方案、治理记录及验收报告，包括治理方案内容、治理过程记录、验收结论等。6.应急预案及演练记录，包括应急预案文本、演练计划、演练总结等。（二）档案管理1.风险隐患管理档案由公司安全管理部门负责统一收集、整理和归档。2.档案管理人员要对档案进行分类编号，建立电子和纸质档案，确保档案的完整性和准确性。3.风险隐患管理档案要妥善保管，保存期限按照国家相关规定执行，重要档案要长期保存。4.档案查阅和借阅要严格履行审批手续，确保档案信息的安全。九、监督与考核（一）监督检查1.公司安全管理部门定期对各部门风险隐患源头管理工作进行监督检查，检查内容包括风险隐患识别、评估、控制、监控、治理等工作的开展情况。2.监督检查可采取现场检查、查阅资料、人员访谈等方式进行，对发现的问题要及时下达整改通知书，责令相关部门限期整改。（二）考核评价