建信兴利灵活配置混合型证券投资基金合同

建信兴利灵活配置混合型证券投资基金合同

甲方（基金管理人）：建信基金管理有限责任公司

地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦

法定代表人：张三

乙方（基金托管人）：中国工商银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：李四

丙方（基金份额持有人）：（具体持有人信息）

鉴于甲方是依法设立并经中国证券监督管理委员会批准的基金管理公司，乙方是经中国人民银行批准设立的商业银行，丙方是具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织，甲乙丙三方本着平等自愿、诚实信用的原则，就建信兴利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作和管理事宜达成如下合同：

第一条基金的名称和类型

本基金的名称为建信兴利灵活配置混合型证券投资基金，属于开放式混合型证券投资基金。

第二条基金的投资目标

本基金的投资目标是在严格控制风险的前提下，通过灵活配置股票、债券等资产，追求基金资产的长期稳定增值。

第三条基金的投资范围和限制

1.本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

2.本基金股票投资比例为基金资产的0%-95%，债券投资比例为基金资产的5%-95%，权证投资比例不超过基金资产净值的3%，股指期货投资比例不超过基金资产净值的10%。

3.本基金不得投资于法律法规禁止投资的资产。

第四条基金的运作方式

本基金为开放式基金，基金份额持有人可以在开放日按照基金合同的规定申购和赎回基金份额。

第五条基金的申购和赎回

1.基金份额的申购和赎回价格以基金份额净值为基础，加上或减去相应的销售服务费。

2.基金管理人应当在每个开放日公告基金份额净值。

3.基金份额持有人申购基金份额时，应当按照基金合同的规定支付申购费用；赎回基金份额时，应当按照基金合同的规定支付赎回费用。

第六条基金的费用

1.本基金的费用包括基金管理费、基金托管费、销售服务费等。

2.基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提；基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。

3.销售服务费由销售机构按相关规定收取。

第七条基金的收益分配

1.本基金的收益分配采取现金分红方式。

2.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。

3.基金每年收益分配次数最多为12次，每次分配比例不得低于可分配利润的90%。

第八条基金的风险控制

1.本基金应当遵守中国证监会关于基金风险控制的相关规定。

2.基金管理人应当建立健全风险管理和内部控制制度，确保基金运作合法合规。

3.基金托管人应当对基金管理人的运作进行监督，确保基金财产的安全。

第九条基金合同的变更和终止

1.本基金合同的变更应当经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证监会备案。

2.本基金合同终止的情形包括但不限于基金资产净值连续60个工作日低于5000万元人民币。

3.本基金合同终止后，基金管理人应当按照法律法规和基金合同的规定进行清算。

第十条基金份额持有人大会

1.基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2.基金份额持有人大会的决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。

3.基金份额持有人大会的决议对全体基金份额持有人具有约束力。

第十一条争议解决

因本基金合同引起的或与本基金合同有关的任何争议，合同各方应尽量通过协商解决；协商不成的，任何一方均有权向基金管理人所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十二条其他

1.本基金合同自基金管理人、基金托管人双方法定代表人或其授权代表签字盖章之日起生效。

2.本基金合同一式三份，基金管理人、基金托管人各执一份，报中国证监会备案一份。

3.本基金合同的解释权归基金管理人所有。

甲方（基金管理人）：建信基金管理有限责任公司

法定代表人：张三

日期：2023年12月20日

乙方（基金托管人）：中国工商银行股份有限公司

法定代表人：李四

日期：2023