某煤业集团年度安全风险辨识评估报告

研究报告-1-某煤业集团年度安全风险辨识评估报告一、前言1.1.项目背景(1)随着我国经济的快速发展，煤炭作为重要的能源资源，在国民经济中占据着举足轻重的地位。然而，煤矿安全生产形势一直较为严峻，各类安全事故频发，严重影响了人民群众的生命财产安全和社会稳定。为了深入贯彻落实党中央、国务院关于安全生产的重要指示精神，某煤业集团高度重视安全风险辨识评估工作，以实现安全生产为目标，确保集团煤炭生产的稳定和员工的生命安全。(2)某煤业集团近年来不断加大安全生产投入，不断完善安全生产管理体系，但在实际生产过程中，仍存在一定的安全风险。为了全面、系统地辨识和评估集团内部的安全风险，提高安全生产水平，集团决定开展年度安全风险辨识评估工作。此次评估工作旨在全面排查安全隐患，强化安全风险管控，为集团实现安全生产提供有力保障。(3)项目背景还包括国家对安全生产的法律法规要求，以及集团内部安全生产管理制度的规定。根据《安全生产法》等相关法律法规，企业必须定期开展安全风险辨识评估工作，以识别和控制各类安全隐患。同时，集团内部安全生产管理制度也要求各层级、各部门积极参与安全风险辨识评估，形成全员参与、全面覆盖的安全风险防控体系。因此，开展年度安全风险辨识评估工作对于集团实现安全生产具有重要的现实意义。2.2.编制依据(1)本年度安全风险辨识评估报告的编制依据主要包括国家相关法律法规和行业标准。依据《安全生产法》、《煤矿安全规程》、《煤炭工业安全规定》等法律法规，明确了企业在安全生产中的主体责任和义务。同时，参照《企业安全生产标准化建设导则》、《安全生产风险管理体系》等国家标准和行业标准，确保评估工作的科学性和规范性。(2)编制依据还包括国家安全生产监管部门发布的各类政策文件和指导意见，如《关于进一步加强安全生产工作的意见》、《关于推进安全生产领域改革发展的若干意见》等，这些文件为评估工作提供了政策指导和遵循。此外，集团内部的相关规章制度，如《安全生产责任制》、《安全生产奖惩办法》等，也是编制报告的重要依据。(3)为了确保评估工作的全面性和实用性，报告编制还参考了国内外先进的安全风险辨识评估方法和实践经验。包括国际劳工组织（ILO）的安全风险辨识评估指南、美国职业安全健康协会（OSHA）的安全风险控制程序等，结合集团实际情况，形成了一套适合本集团的安全风险辨识评估体系。这些依据为报告的编制提供了科学的方法和理论支持。3.3.编制原则(1)编制原则之一是全面性原则。评估报告应全面覆盖集团所有生产环节和岗位，确保不遗漏任何潜在的安全风险。通过对生产工艺、设备设施、作业环境、人员操作等方面进行全面的风险辨识，实现对安全风险的全面掌控。(2)编制原则之二是科学性原则。评估过程中，应采用科学的评估方法和工具，如风险评估矩阵、故障树分析（FTA）、事件树分析（ETA）等，结合专家经验和数据分析，确保评估结果的准确性和可靠性。(3)编制原则之三是实用性原则。评估报告应具备较强的可操作性，提出的风险管控措施要具体、明确，便于各部门、各岗位在实际工作中贯彻执行。同时，报告应关注风险管控措施的实效性，确保各项措施能够有效降低安全风险，提高安全生产水平。二、集团概况1.1.组织结构(1)某煤业集团组织结构分为集团总部、下属子公司和基层单位三个层级。集团总部设有董事会、监事会、总经理办公室等职能部门，负责制定集团发展战略、监督经营决策、协调内部资源等。下属子公司根据业务领域划分为煤炭生产、煤炭销售、工程技术、安全监管等多个板块，各子公司设有总经理室、财务部、人力资源部等，负责各自板块的日常运营和管理。(2)基层单位是集团生产经营的基本单元，包括矿井、洗煤厂、化工厂等。每个基层单位设有矿（厂）长办公室、生产技术科、安全环保科、机电科等部门，负责生产运营、技术管理、安全管理等具体工作。基层单位在集团组织结构中扮演着至关重要的角色，是集团实现安全生产和经济效益的重要保障。(3)集团总部与下属子公司、基层单位之间建立了严格的报告和沟通机制，确保信息畅通、指令明确。集团总部通过定期召开安全生产会议、安全检查、风险评估等活动，对下属子公司和基层单位进行指导和监督。同时，下属子公司和基层单位也定期向上级汇报安全生产情况，形成上下联动、共同推进安全生产的良好局面。这种组织结构有助于集团实现安全生产的统一管理，提高整体安全生产水平。2.2.主要生产设备(1)某煤业集团的主要生产设备包括煤矿开采设备、洗选加工设备和辅助生产设备。在煤矿开采方面，拥有先进的钻探设备、采煤机械、运输提升设备等，如钻机、掘进机、刮板输送机、皮带输送机等，这些设备能够提高生产效率，确保煤炭资源的合理开采。(2)在洗选加工领域，集团配备了多套现代化的洗煤设备，包括跳汰机、浮选机、振动筛、破碎机等。这些设备能够有效去除原煤中的杂质，提高煤炭的品质和热值，满足市场对高品质煤炭的需求。此外，还引进了自动控制系统，实现洗选过程的自动化和智能化。(3)辅助生产设备包括通风系统、排水系统、供电系统等，这些设备对于保障矿井的正常运行和安全生产至关重要。通风系统确保矿井内部空气流通，排水系统及时排除地下水，供电系统稳定供应电力，这些系统的稳定运行对于提高生产效率和员工安全具有重要意义。集团在设备更新和维护方面投入了大量资源，确保了生产设备的先进性和可靠性。3.3.主要生产工艺(1)某煤业集团的主要生产工艺包括煤炭开采、洗选加工和产品销售三个环节。在煤炭开采阶段，采用综合机械化采煤技术，包括长壁工作面采煤、短壁工作面采煤等多种采煤方法，结合地质条件选择最合适的开采工艺，确保煤炭资源的有效利用。(2)洗选加工环节采用重介洗煤工艺，通过预先破碎、分选、脱泥、重介浮选等工序，将原煤加工成符合国家标准的精煤。这一过程中，应用了先进的自动化控制系统，确保洗选过程的稳定性和效率。同时，注重环保，对洗选过程中产生的废水、废渣进行综合治理，减少对环境的影响。(3)产品销售阶段，集团通过建立完善的销售网络，将洗选后的煤炭产品销往国内外市场。在销售过程中，注重产品质量和服务质量，与客户建立长期稳定的合作关系。此外，集团还积极参与煤炭市场调研，及时掌握市场动态，调整销售策略，以满足市场需求，提高市场竞争力。三、安全风险辨识方法1.1.风险辨识流程(1)风险辨识流程的第一步是收集信息，包括安全生产法律法规、行业标准、企业内部规章制度、历史事故案例、现场作业环境等。通过这些信息的收集，为后续的风险辨识提供基础数据。(2)第二步是现场勘查，组织专业人员进行现场实地考察，对生产过程中的各个环节进行细致检查，识别可能存在的风险点。现场勘查过程中，注重对设备设施、作业环境、人员操作等方面的全面评估。(3)第三步是风险分析，对识别出的风险点进行详细分析，包括风险发生的可能性、可能造成的后果以及风险等级的划分。分析过程中，采用定性和定量相结合的方法，确保风险评估的准确性。分析完成后，制定相应的风险控制措施，并形成风险辨识报告。2.2.风险辨识工具(1)在风险辨识过程中，某煤业集团主要采用以下工具和方法：首先是安全检查表（SCL），通过预先设定的检查项目，对生产现场进行系统检查，识别潜在风险。这种方法简单易行，适用于对常规风险点的识别。(2)其次，采用风险评估矩阵（RAM），结合风险发生的可能性和后果严重性，对风险进行量化评估。风险评估矩阵能够直观地展示风险等级，帮助决策者优先处理高风险项目。(3)此外，还运用了危险与可操作性研究（HAZOP）和故障树分析（FTA）等高级风险评估工具。HAZOP通过对系统变量的变化进行分析，识别潜在的风险和故障模式；FTA则通过构建故障树，分析事故发生的因果关系，从而深入挖掘风险因素。这些工具的应用有助于提高风险辨识的深度和广度，确保风险评估的全面性和准确性。3.3.风险辨识人员(1)某煤业集团在风险辨识工作中，组建了一支由专业安全管理人员、技术人员、生产一线操作人员组成的多元化团队。这支团队具备丰富的安全生产经验和专业知识，能够从不同角度对风险进行辨识。(2)在风险辨识人员中，专业安全管理人员负责制定风险辨识计划、组织风险评估会议、监督风险评估过程，确保评估工作按照既定程序进行。技术人员则负责对设备设施、生产工艺等方面进行技术性分析，提供专业的风险评估意见。(3)生产一线操作人员由于直接参与生产过程，对现场风险有着直观的了解和感受。他们的参与使得风险辨识更加贴近实际，能够及时发现和报告潜在的安全隐患。此外，集团还定期对风险辨识人员进行专业培训，提高他们的风险辨识能力和安全意识，为集团安全生产提供坚实的人才保障。四、安全风险辨识结果1.1.风险清单(1)风险清单涵盖了某煤业集团在煤炭开采、洗选加工、运输存储等各个环节中可能存在的风险。其中包括自然灾害风险，如地震、洪水、泥石流等；技术风险，如设备故障、工艺缺陷等；人为因素风险，如操作失误、管理不善等。(2)在煤炭开采方面，风险清单中列出了井口坍塌、瓦斯爆炸、顶板事故等风险；在洗选加工环节，则包括设备故障、火灾爆炸、粉尘污染等风险；在运输存储过程中，可能面临的风险有交通事故、火灾、泄漏等。(3)针对上述风险，风险清单还对每个风险点进行了详细描述，包括风险发生的可能性、可能造成的后果以及风险等级。例如，对于瓦斯爆炸风险，描述了瓦斯浓度超标、电气设备故障等因素可能导致的风险，并评估了风险发生的可能性和严重后果。这样的风险清单为后续的风险评估和控制提供了明确的信息基础。2.2.风险等级划分(1)某煤业集团根据风险发生的可能性和后果严重性，将风险等级划分为高、中、低三个等级。高风险是指风险发生的可能性较高，且一旦发生，可能造成重大人员伤亡、财产损失或环境破坏的风险。中风险则指风险发生的可能性中等，可能造成一定的人员伤亡、财产损失或环境破坏。低风险是指风险发生的可能性较低，通常不会造成重大影响。(2)在具体划分过程中，采用定量和定性相结合的方法。对于可量化的风险，如设备故障率、人员操作失误率等，通过统计数据进行分析；对于不可量化的风险，如自然灾害风险，则根据历史数据和专家经验进行评估。通过综合分析，将风险等级划分为高、中、低三个等级。(3)针对不同等级的风险，集团制定了相应的管控措施。高风险需要采取严格的控制措施，如增加安全投入、加强人员培训、完善应急预案等；中风险则需定期检查、维护和更新设备，加强日常安全管理；低风险则需保持常规的安全生产管理，并关注可能引发风险的因素变化。通过风险等级划分，有助于集团有针对性地进行风险管控，提高安全生产水平。3.3.风险分布情况(1)在风险分布情况方面，某煤业集团的风险主要集中在煤炭开采和洗选加工环节。煤炭开采环节由于地质条件和生产环境的特殊性，存在井口坍塌、瓦斯爆炸、顶板事故等高风险。洗选加工环节则面临设备故障、火灾爆炸、粉尘污染等风险。(2)具体来看，风险分布呈现以下特点：一是高风险主要集中在采掘作业面，如掘进、爆破、支护等环节，这些环节对人员操作和设备状态要求较高；二是中风险分布较为广泛，包括运输、储存、设备维护等环节，这些环节的风险虽然相对较低，但若处理不当也可能引发事故；三是低风险主要存在于辅助生产和服务支持环节，如后勤保障、行政管理等，这些环节的风险相对较小，但也不容忽视。(3)在地域分布上，风险主要集中在集团总部所在地及周边地区，这些地区拥有较多的矿井和生产设施。此外，随着集团业务的拓展，风险分布也在逐渐向其他地区延伸。针对这种风险分布情况，集团需加强重点区域和关键环节的风险管控，确保安全生产形势的稳定。同时，也要关注新兴业务领域的风险识别和评估，以实现全面风险控制。五、重点风险分析1.1.风险原因分析(1)在风险原因分析中，某煤业集团发现，煤炭开采环节的风险主要源于地质条件复杂、设备老化、人员操作失误等因素。地质条件的不确定性导致井壁稳定性差，容易发生坍塌事故；设备老化则增加了故障风险，可能导致生产中断；人员操作失误可能引发瓦斯爆炸、顶板事故等。(2)洗选加工环节的风险原因分析表明，设备故障、电气隐患、火灾爆炸风险是主要因素。设备老化、维护不当或电气系统设计缺陷可能导致设备故障，影响生产效率；电气隐患可能引起火灾爆炸事故，威胁人员安全；火灾爆炸风险还与粉尘积聚、易燃易爆物品的管理有关。(3)运输和储存环节的风险原因分析揭示了交通安全、仓储管理、环境保护等问题。交通安全风险主要来自驾驶员疲劳驾驶、车辆维护不当、道路状况不良等；仓储管理风险涉及仓储设施的安全性、物资堆放规范性以及火灾防控措施；环境保护风险则与废弃物处理、废水排放、粉尘控制等相关。针对这些风险原因，集团需采取针对性的措施，加强风险管理。2.2.风险可能造成的后果(1)在风险可能造成的后果方面，煤炭开采环节的风险可能导致严重的生命财产损失。例如，井口坍塌可能造成人员被困或伤亡，以及矿井资源的损失；瓦斯爆炸和顶板事故可能瞬间造成多人伤亡，同时引发火灾，造成巨大的财产损失。(2)洗选加工环节的风险可能引发设备损坏、生产中断，甚至火灾爆炸事故。设备故障可能导致生产效率降低，经济损失；火灾爆炸事故可能造成人员伤亡、设备损毁，以及环境污染，对集团声誉造成严重影响。(3)运输和储存环节的风险可能引发交通事故、火灾爆炸事故，以及对环境的污染。交通事故可能导致人员伤亡和财产损失；火灾爆炸事故可能造成严重的人员伤亡和财产损失，同时可能对周边环境造成污染，影响当地生态平衡。因此，这些风险对集团的安全稳定运营和环境保护具有重要意义。3.3.风险控制措施(1)针对煤炭开采环节的风险控制，某煤业集团实施了以下措施：首先，加强地质勘探和预测，确保矿井建设的安全；其次，定期对井下设备进行维护和检修，确保设备运行稳定；再者，加强瓦斯监测和通风系统管理，降低瓦斯爆炸风险；最后，开展安全教育和应急演练，提高员工的安全意识和应急处理能力。(2)在洗选加工环节，集团采取了多项风险控制措施：一是对设备进行定期检查和维护，确保设备安全运行；二是加强电气系统的安全管理，防止电气火灾和爆炸事故；三是优化生产流程，减少粉尘产生，并采取湿式作业等控制措施；四是强化火灾防控，设置自动报警系统和灭火设施，确保一旦发生火灾能够迅速扑灭。(3)对于运输和储存环节，集团实施了严格的安全管理制度：一是对驾驶员进行定期培训，确保驾驶技能和安全意识；二是加强车辆维护和检查，确保车辆处于良好状态；三是优化运输路线，避开危险路段和恶劣天气；四是加强仓储管理，确保仓储设施安全，并制定严格的物资堆放规范；五是强化环境保护措施，确保废弃物处理和废水排放符合环保要求。通过这些措施，集团旨在降低风险，保障安全生产。六、风险评估与管控措施1.1.风险评估方法(1)某煤业集团在风险评估方法上采用了多种手段，包括定性分析和定量分析相结合的方式。定性分析主要依据专家经验、现场观察和历史数据分析，对风险发生的可能性和影响程度进行初步评估。这种方法简单直观，能够快速识别高风险区域。(2)定量分析方法则运用风险评估矩阵（RAM）、故障树分析（FTA）和事件树分析（ETA）等工具，对风险进行量化评估。通过这些方法，可以将风险发生的可能性和潜在后果转化为具体的数值，便于进行风险比较和优先级排序。(3)在进行风险评估时，集团还结合了情景分析和模拟实验。情景分析通过模拟不同风险事件的可能发展过程，预测风险事件的可能后果。模拟实验则通过模拟设备故障、工艺变更等情景，验证风险控制措施的有效性。这些方法的应用有助于提高风险评估的准确性和实用性，为制定风险管控策略提供科学依据。2.2.风险管控措施(1)针对风险评估结果，某煤业集团制定了以下风险管控措施：首先，对于高风险项目，实施严格的审批程序，确保必要的安全投入；其次，加强现场安全管理，定期进行安全检查，及时发现并消除安全隐患；再者，强化应急预案管理，确保在发生风险事件时能够迅速响应，降低损失。(2)对于中风险项目，集团采取了以下措施：一是加强日常监控，确保风险在可控范围内；二是定期进行风险评估，根据风险变化调整管控措施；三是加强员工培训，提高员工的安全意识和应急处置能力；四是完善设备维护保养制度，降低设备故障风险。(3)对于低风险项目，集团则采取预防性措施，包括：一是保持日常安全生产管理的稳定性，确保风险处于最低水平；二是定期进行安全教育和培训，提高员工的安全意识；三是持续关注风险变化，一旦风险等级上升，及时升级管控措施。通过这些措施，集团旨在构建全面的风险管控体系，实现安全生产目标。3.3.风险监控与预警(1)某煤业集团建立了完善的风险监控与预警系统，通过实时监控生产现场，及时发现潜在的安全风险。系统包括安全监测设备、视频监控系统、环境监测系统等，能够对瓦斯浓度、温度、湿度、粉尘浓度等关键参数进行实时监测。(2)针对监测到的异常数据，集团设立了预警机制，一旦监测数据超出预设的安全阈值，系统将自动发出警报，通知现场管理人员和应急队伍。同时，预警信息也会通过集团内部通讯系统迅速传达至相关责任人，确保及时响应。(3)预警系统还与集团的安全管理平台相结合，形成闭环管理。当风险事件发生时，系统能够自动记录事件详情，包括发生时间、地点、原因、影响等，便于事后分析。此外，集团定期对预警系统进行评估和优化，确保其能够适应不断变化的安全生产需求，提高风险防控能力。七、安全风险管控效果评价1.1.效果评价指标(1)效果评价指标主要包括安全生产事故发生率、人员伤亡率、财产损失率等关键指标。安全生产事故发生率反映企业在一定时期内发生事故的频率，是衡量安全生产效果的重要指标。人员伤亡率则关注事故对人员生命安全的威胁程度，是评价安全工作成效的重要参数。(2)财产损失率评估的是事故对企业财产造成的损失，包括直接损失和间接损失。这一指标有助于了解安全风险控制措施对企业经济效益的影响。此外，还包括设备故障率、设备停机时间等指标，用以评估设备安全性和生产效率。(3)效果评价指标还涵盖员工安全意识和技能水平、安全管理制度执行情况、应急预案的实用性和有效性等软性指标。这些指标能够反映企业安全文化的建设成果，以及安全管理体系在实践中的应用效果。综合这些硬性指标和软性指标，可以全面评估风险管控措施的效果。2.2.评价方法(1)评价方法首先采用定性和定量相结合的方式。定性评价通过专家评审、现场观察和访谈等方式，对安全生产管理体系的完善程度、安全文化的建设水平以及应急预案的实用性进行综合评估。定量评价则通过收集和分析事故统计数据、设备故障数据等，以量化指标的形式反映风险管控的效果。(2)在评价过程中，采用多种评价工具和方法，如安全检查表（SCL）、风险评估矩阵（RAM）、事故树分析（FTA）等。这些工具和方法能够帮助评价团队从不同角度对风险管控措施进行深入分析，确保评价结果的全面性和客观性。(3)评价方法还包括定期与不定期的安全检查和评估，以及对安全培训和应急演练的评估。定期检查有助于发现和纠正安全隐患，而不定期的评估则能够及时捕捉到安全生产中的新问题。安全培训和应急演练的评估则关注员工的安全意识和应急响应能力，以确保在紧急情况下能够有效应对。通过这些综合评价方法，可以全面、系统地评估风险管控措施的实施效果。3.3.评价结果(1)评价结果显示，某煤业集团在安全生产方面取得了一定的成效。安全生产事故发生率较去年同期有所下降，人员伤亡率和财产损失率也呈现下降趋势，表明风险管控措施的实施取得了积极效果。(2)在安全管理制度执行方面，集团各层级、各部门能够按照规定程序执行安全管理制度，安全文化氛围逐步形成。员工安全意识和技能水平有所提高，安全培训覆盖率达到100%，应急演练的参与率和合格率均达到较高水平。(3)针对评价结果中发现的不足，集团已经制定了改进措施。包括加强对高风险环节的监控，完善应急预案，提高设备维护保养质量，以及持续开展安全教育和培训。通过这些改进措施，集团将进一步巩固安全生产成果，降低风险，确保企业持续稳定发展。八、结论与建议1.1.结论(1)通过本次年度安全风险辨识评估，某煤业集团对内部安全风险有了更全面、更深入的了解。评估结果显示，集团在安全生产方面取得了一定的成绩，但仍存在一些不足之处。这些结论为集团下一步的安全生产管理工作提供了重要的参考依据。(2)评估过程中发现，集团在安全风险管控方面已形成较为完善的管理体系，但在具体执行过程中仍存在漏洞。特别是在高风险环节的监控和应急处置方面，需要进一步加强。因此，结论认为，集团应继续强化安全风险管控，确保安全生产形势持续稳定。(3)基于本次评估结果，建议集团进一步完善安全生产管理体系，加强风险辨识和评估，提高安全风险管控能力。同时，加强对员工的安全生产教育和培训，提高员工的安全意识和自我保护能力。通过这些措施，某煤业集团将能够更好地应对安全生产挑战，实现企业可持续发展。2.2.建议(1)针对某煤业集团在安全风险管控方面存在的问题，建议集团加强对高风险环节的监控力度。这包括对矿井、洗选厂等关键生产区域的实时监控，以及采用先进的技术手段，如无人机巡检、智能监控系统等，以提高风险识别和预警的效率。(2)建议集团进一步完善应急预案，确保在发生突发事件时能够迅速响应。应急预案的制定应充分考虑不同风险类型和可能的影响范围，同时加强应急演练，提高员工对应急预案的熟悉度和应对能力。此外，应定期对应急预案进行评估和更新，以适应不断变化的安全生产环境。(3)针对员工安全意识和技能培训，建议集团采取更加多样化的培训方式，如安全知识竞赛、案例分析、现场教学等，以提高员工的参与度和学习效果。同时，应建立长效的激励机制，对在安全生产中表现突出的个人和集体给予表彰和奖励，激发员工参与安全生产工作的积极性。通过这些措施，可以有效提升集团的整体安全生产水平。3.3.后续工作计划(1)后续工作计划的第一步是成立专项工作小组，负责监督和推进安全风险管控措施的实施。该小组将定期召开会议，分析风险评估结果，协调各部门之间的工作，确保各项措施得到有效执行。(2)第二步是制定详细的实施计划，包括时间表、责任人和具体措施。对于高风险项目，计划将优先实施，并确保在规定时间内完成。对于中风险和低风险项目，也将制定相应的实施计划，并根据风险等级逐步推进。(3)第三步是建立监督和评估机制，对风险管控措施的实施效果进行定期评估。评估结果将作为调整和优化措施的重要依据。同时，集团将加强对员工的培训和教育，提高全员安全意识，形成良好的安全生产文化。通过这些后续工作计划的实施，某煤业集团将不断提升安全生产水平，确保企业可持续发展。九、附录1.1.风险评估表(1)风险评估表包含以下基本信息：风险名称、风险描述、风险发生可能性、风险后果严重性、风险等级、风险来源、风险发生条件、风险发生频率等。通过这些基本信息，评估人员能够对风险有一个初步的了解。(2)在风险评估表中，风险发生可能性和风险后果严重性分别采用五级评分法进行评估。风险发生可能性分为“几乎不可能”、“可能”、“较可能”、“很可能”和“必然发生”五个等级；风险后果严重性分为“轻微”、“一般”、“严重”、“灾难性”和“不可接受”五个等级。根据这两个评分，可以计算出风险等级。(3)风险评估表还包含风险控制措施和责任人两项内容。风险控制措施包括预防措施、应急措施和恢复措施，旨在降低风险发生的可能性和后果严重性。责任人一栏则明确了负责实施风险控制措施的人员或部门，确保风险控制措施得到有效执行。通过风险评估表，可以全面、系统地评估和记录风险信息，为风险管控提供有力支持。2.2.风险管控措施实施记录(1)风险管控措施实施记录详细记录了各项措施的执行情况，包括措施名称、实施时间、责任人、执行结果、存在问题及改进措施等。例如，对于矿井瓦斯爆炸风险，记录中可能包含安装瓦斯监测报警系统、定期检查和维护通风系统、加强员工瓦斯检测培训等措施的实施情况。(2)在实施记录中，对于高风险项目，特别关注措施的执行效果和存在的问题。如发现瓦斯监测报警系统存在故障，记录中将及时反映并记录维修情况，以及后续预防措施的采取。对于中低风险项目，虽然关注程度相对较低，但同样需要记录措施的执行情况和效果。(3)风险管控措施实施记录还包括对措施实施效果的评估，以及对改进措施的跟踪。评估内容包括措施是否达到预期目标、是否存在新的风险点、员工对措施的了解和接受程度等。通过持续跟踪和评估，确保风险管控措施的有效性和适应性，为集团安全生产提供有力保障。3.3.相关资料(1)相关资料包括国家及地方安全生产法律法规、行业标准和技术规范，如《安全生产法》、《煤炭工业安全规定》、《煤矿安全规程》等。这些资料为风险辨识评估提供了法律依据和操作标准。(2)此外，集团内部的相关文件和资料也是重要组成部分，包括安全生产管理制度、操作规程、应急预案、