【课件】 风险分级管控与隐患排查治理体系指导手册

风险分级管控和隐患排查治理闭环管理指导手册 章节目录第一章第一章标准和文件第二章第二章关键词定义第三章第三章风险分级管控和隐患排查治理体系第四章第四章职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系第五章第五章山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准第六章第六章问题与思考2u《安全生产风险分级管控体系通则》DB37/T2882-2016u《生产安全事故隐患排查治理体系通则》DB37/T2883-2016u《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》DB37/T2974-2017u《工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》DB37/T3011-2017u《用人单位职业病危害风险分级管控体系细则》DB37/T2973-2017u《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》DB37/T3012-2017u《山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准》（试行）3u《开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（安监总u《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重机制的通知》鲁u《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》安监总管四〔2017〕129号u《关于成立“两个体系”建设组织领导机构的通知》（企业文件，自行编制）u《安全生产与职业病危害风险分级管控及隐患排查治理“两个体系”建设实施方案》4《关于成立“两个体系”建设组织领导机构的通知》56《安全生产与职业病危害风险分级管控及隐患排查治理“两个体系”建设实施方案》6建设内容工作措施完成时间工作措施1.建立“两个体系”组织机构，2017.9.25公司主要负责人与安全总监确定组织机构人员机职责。2.开展全员培训2017.9.30采用“班前5分钟”形式对全员进行两体系培训。3.建立健全风险辨识评估和分级管控制度2017.10.2根据DB37/T2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则要求，DB37/T2973-2017用人单位职业病危害风险分级管控体系细则要求，结合公司实际，修订风险分级管控制度。4.开展岗位风险辨识、评估2017.10.9各车间、部门负责人组织本车间、部门员工开展风险辨识、评估，做到全员参与，自下而上进行。5.建立风险分级管控清单、实施有效风险管控2017.10.10各车间、部门负责人建立本车间、部门风险分级管控清单，按照管控措施实施有效风险管控。6.建立健全隐患排查治理制度2017.10.11根据DB37/T3011-2017工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则要求，结合公司实际，修订隐患排查治理管理制度。7.隐患排查治理有效运行2017.10.20各部门、车间根据隐患排查治理管理制度、按照隐患排查清单和标准检查表开展隐患排查，保存隐患排查记录。8.建立健全“两个体系”考核奖惩制度2017.10.22根据公司安全管理实际，在安全奖惩管理制度中，增加“两个体系”考核内容。9.实现“两个体系”运行信息化支撑2017.10.25借助“智慧安监”系统平台，实现“两个体系”运行信息化。*10.完成实施指南编制2017.10.31完成“两个体系文件“汇编。风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合（如：卸车打料作业、氯甲烷储罐等）。存在职业病危害的设施、部位、场所和/或区域，或者接触职业病危害的作业岗位（工种）。7可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类（可参照GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》；其中，涉及人的因素具体表现共计23项；涉及物的因素具体表现共计87项；涉及作业环境的因素具体表现共计45项；涉及管理因素具体表现共计10项）。是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。8（三）风险分级管控和隐患排查治理体系{{{基本要求{基本要求*（三）风险分级管控和隐患排查治理体系风险点风险点识别风险点作业活动或设备设施若干危险源若干危若干危险源若干危险源若干危险源个体防护培训管理措施工程技个体防护培训管理措施工程技术措施应急处置教育工作危害分析（JHA）风险评价--风险矩工作危害分析（JHA）/低风险/车间/班组级时限和预案“五到位”时限和预案“五到位”*（三）风险分级管控和隐患排查治理体系风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LSR=L×S，其中R是危险性（也称风险度事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。事故发生的可能性（L）判断准则5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LSR=L×S，其中R是危险性（也称风险度事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。事件后果严重性（S）判别准则法律、法规及其他要求直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（>2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损 风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LSR=L×S，其中R是危险性（也称风险度事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录 风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LSR=L×S，其中R是危险性（也称风险度事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。风险分级管控原则：上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。风险分级及管控要求风险等级危险程度风险色度管控层级责任人A级\1级极其危险重大风险公司级总经理B级\2级高度危险较大风险橙色事业部级（厂级）分部经理C级\3级显著危险一般风险黄色车间级车间主任D级\4级轻度危险低风险蓝色班组级班组长E级\5级稍有危险（三）风险分级管控和隐患排查治理体系重大风险判定以下情形为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——涉及危险化学品重大危险源的；——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；——经风险评价确定为最高级别风险的。风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系后果等级（R=5轻度危险（蓝）显著危险（黄）高度危险（橙）极其危险（红）极其危险（红）4轻度危险（蓝）轻度危险（蓝）显著危险（黄）高度危险（橙）极其危险（红）3稍有危险（蓝）轻度危险（蓝）显著危险（黄）显著危险（黄）高度危险（橙）2稍有危险（蓝）轻度危险（蓝）轻度危险（蓝）轻度危险（蓝）显著危险（黄）1稍有危险（蓝）稍有危险（蓝）稍有危险（蓝）轻度危险（蓝）轻度危险（蓝）L可能性/S严重性12345（三）风险分级管控和隐患排查治理体系以下情形为重大事故隐患：——违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；——涉及重大危险源且不能立即排除整改的隐患；——涉及具有中毒、爆炸、火灾等危险且长期滞留人员在10人及以上的场所，存在不能立即排除整改的隐患；——危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的；——因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患；——涉及液氨制冷、粉尘防爆、有限空间、冶金煤气和高温熔融金属等危害和整改难度大，无法立即整改排除的——设区的市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系风险点统计表风险点统计表危险源统计表危险源统计表作业活动清单作业活动清单风险分级管控体系隐患排查治理体系设备设施清单风险分级管控体系隐患排查治理体系设备设施清单JHAJHA+LS分析记录安全生产两个体系安全生产两个体系SCL+LS分析记录现场管理类隐患排查清单作业活动风险分级管控清单现场管理类隐患排查清单作业活动风险分级管控清单基础管理类隐患排查清单设备设施风险分级管控清单基础管理类隐患排查清单设备设施风险分级管控清单现场管理类隐患治理台账现场管理类隐患治理台账基础管理类隐患治理台基础管理类隐患治理台账（三）风险分级管控和隐患排查治理体系（记录受控号）单位:作业活动清单序号作业活动名称作业活动内容活动频率填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率（记录受控号）单位:设备设施清单序号设备名称类别位号/所在部位是否特种设备填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。工作危害分析（JHA）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：№:序号作业步骤危险源或潜在事件可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。安全检查表分析（SCL）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№:序检查项目不符合标准情况及现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系作业活动风险分级管控清单风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施措施培训教育措施个体措施应急处置措施1操作及作业活动12345注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系设备设施风险分级管控清单风险点检查项目标准评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施措施培训教育措施个体措施应急处置措施1设施部位场所区域123456注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。风险点统计表序号类型位置可能发生的事故类型及现有风险控制措施层级人备注危险源统计表序号风险点名称各等级危险源数量蓝（4级、5现场类隐患排查项目清单编号类型风险点等级事件…别别…别作业活动或设备设施12……注1：排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季注2：组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排基础管理类隐患排查清单………………注1：排查类型主要包括综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季注2：组织级别一般包括公司级、部门级、车间级，也可结合本单位机构设置情况对组注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排（三）风险分级管控和隐患排查治理体系现场管理类隐患排查治理台账编号名称级事件责任人排查人人资金额验收人验收情况序号名称12基础管理类隐患排查治理台帐序号人人额人接触生产性粉尘作业分级（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系接触生产性粉尘作业分级接触化学物作业分级接触化学物作业分级作业岗位职业病危害作业岗位职业病危害作业分级接触高温作业分级接触高温作业分级接触噪声作业分级接触噪声作业分级职业病危害风险评估报告职业病危害风险评估报告风险清单风险告知卡作业岗位职业病危害风险分级职业病危害风险分级管控工程技术措施（应急）工程技术措施（应急）管控体系风险分级管控体系个体防护措施个体防护措施职业病危害职业病危害两个体系管理措施管理措施现场管理隐患排查项目清单现场管理隐患排查项目清单基础管理隐患排查项目清单现场管理类隐患治理台账基础管理类隐患治理台账培训教育措施培训教育措施隐患排查隐患排查治理体系M×WB×WLM×WB×WLGWM——粉尘中游离二氧化硅含量的权重数；WB——工作场所空气中粉尘职业接触比值的权重数；WL——劳动者体力劳动强度的权重数。WB×WLWD——化学物危害程度的权重数；WB——工作场所化学物职业接触比值的权重数；WL——劳动者体力劳动强度的权重数。分级指数(G)作业分级G≤1相对无害轻度危害6＜G≤16G＞16重度危害分级指数(G)作业分级G≤1相对无害轻度危害6＜G≤24G＞24重度危害根据劳动者体力劳动强度、接触高温作业时间和WBGT测量结果按照GBZ/T229.3的规定将高温作业分为轻度危害(Ⅰ级）、中度危害(Ⅱ级）、重度危害(Ⅲ级)和极度危害(Ⅳ级)。接触稳态噪声和非稳态连续噪声作业依据8小时等效声级（LEX,8h）或40小时等效声级（LEX,w）测量结果、接触脉冲噪声作业依据声压级峰值（Lpeak）和工作日内的脉冲次数（n）测量结果，按照GBZ/T229.4的规定将噪声作业分为轻度危害、中度危害、重度危害和极度危害。风险值（T）风险分级标识色T≤1低风险蓝风险值（T）风险分级标识色T≤1低风险蓝一般风险黄8＜T≤32较大风险橙T＞32重大风险红T——风险值；n——职业病危害因素类别序号，i-n对应的取值(1～n)；Ci——各类职业病危害作业级别的权重数；M——职业病危害防控措施权重数；S——职业病或职业健康损伤发生结果的权重数。P——各作业岗位劳动定员的权重数。编号：01填报时况/管理、教育培训措施现场设置粉尘、噪声告知及每年委托有资质单位检测一次；职业卫生管理人员、车间不定时（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准考核指标考核要点一、基本要求（80分）组织机构全员培训体系文件责任考核二、风险分级管控体系建设（400分）风险点排查、确定危险源辨识、分析风险评价补充建议措施风险分级管控风险分级管控清单风险告知（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准考核指标考核要点分值（1000）三、隐患排查治理体系编制隐患排查清单确定排查计划隐患排查实施一般事故隐患治理重大事故隐患治理四、信息化管理（50分）信息系统应用五、持续改进（50分）评审更新沟通（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准一、基本要求（80分）1.1组织机构企业应建立双重预防体系建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业双重预防体系建设。企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会、安全领导小组相关职责。企业应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、责任人与分工、进度安排等。否决项：未建立双重预防体系组织机构并明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。查文件：双重预防体系建设组织机构成立文件、安全生产责任制。双重预防体系建设实施方案。40（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准一、基本要求（80分）1.2全员培训企业应制定双重预防体系建设培训计划，明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等内容。应分层次、分阶段组织双重预防体系建设的培训，并如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。培训结束应对培训效果进行评估并根据评估结果持续改进。否决项：无查资料：1、培训计划。2、培训教育记录与档案。41（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准一、基本要求（80分）1.3体系文件企业应制定符合双重预防体系建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件。体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。否决项：无。查资料：风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。42（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准一、基本要求（80分）1.4责任考核企业应建立健全双重预防体系考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。应落实双重预防体系考核奖惩制度，根据双重预防体系考核结果予以奖惩。否决项：无查资料：双重预防体系考核奖惩制度。双重预防体系考核、奖惩记录，相关财务文件。43（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准二、风险分级管控体系建设（400分）2.1风险点排查、确定作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动或工艺操作。设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。否决项：无。查资料、查信息系统：作业活动清单。设备设施清单。作业岗位职业病危害风险分级报告。现场检查：通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。44（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准二、风险分级管控体系建设（400分）2.2危险源辨识、分析企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动或工艺操作进行危险源辨识、分析。针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析并合理表述的。通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。否决项：无查资料、查信息系统：1、作业活动分析评价记录。2、设备设施分析评价记录。3、作业岗位职业病危害风险分级报告。4、职业病危害因素检测报告。（注：采用HAZOP、FMEA等其他风险辨识分析方法合理辨识分析风险的亦给予认可，但是辨识分析内容有误或不全的参考本评估标准扣分）45（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准二、风险分级管控体系建设（400分）2.3风险评价风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。按照DB37/T2973—2017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：风险评价准则。工作危害分析及安全检查表分析评价记录。作业岗位职业病危害风险分级报告。询问：评价人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。46（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准二、风险分级管控体系建设（400分）2.4补充建议措施针对评价出的不可接受风险，应增加经过评审符合要求的补充建议措施并落实。否决项：无查资料、查信息系统：工作危害分析评价记录及安全检查表分析评价记录。作业岗位职业病危害风险分级报告。现场检查：整改或补充建议措施落实情况。47（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准二、风险分级管控体系建设（400分）2.5风险分级管控企业应结合机构设置情况，综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度，合理确定各等级风险的管控层级。根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。否决项：抽查或抽考各层级相关岗位当班人员进行询问,5人及以上不了解岗位存在的或者管控的主要危险有害因素、可能导致的事故类型及主要的现有管控措施，评定验收不通过。查资料、查信息系统：工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。询问：询问岗位人员是否了解本岗位存在的或者管控的危险源、可能导致的事故类型及现有管控措施，是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害及现有管控措施。48（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准二、风险分级管控体系建设（400分）2.6风险分级管控清单企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。风险分级管控清单的信息内容应符合相关地方标准要求。否决项：无。查资料、查信息系统：作业活动类风险分级管控清单。设备设施类风险分级管控清单。职业病危害风险分级管控清单。49（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准二、风险分级管控体系建设（400分）2.7风险告知企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。否决项：无。查文件：风险告知培训记录等资料告知方式及内容现场检查：安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准三、隐患排查治理体系(420分)3.1编制隐患排查清单生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。职业病隐患排查清单应参照《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》及相应行业实施指南中附录内容编制。基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合双重预防体系相关地方标准要求。职业卫生基础管理排查清单应包含《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》附录B检查内容及标准。排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。否决项：未按照细则要求将风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：生产现场类隐患排查清单。基础管理类隐患排查清单。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准三、隐患排查治理体系(420分)3.2确定排查计划企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。否决项：无。查资料、查信息系统：隐患排查计划等资料。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准三、隐患排查治理体系(420分)3.3隐患排查实施企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。否决项：无。查资料、查信息系统：岗位清单、隐患排查表、排查记录等（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准三、隐患排查治理体系(420分)3.4一般事故隐患治理隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通报隐患信息。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。否决项：无查资料、查信息系统：隐患排查记录。隐患通报。隐患整改通知单。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准三、隐患排查治理体系(420分)3.5重大事故隐患治理经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。否决项：u根据相关标准，发现应定性为重大隐患而企业未发现或者定性的，验收评定不予通过；重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）。隐患排查治理台账。现场检查