投资咨询及管理服务协议

投资咨询及管理服务协议合同编号：__________甲方（委托方）：姓名：__________身份证号：__________地址：__________联系方式：__________电子邮箱：__________乙方（受托方）：公司名称：__________法定代表人：__________公司地址：__________联系方式：__________电子邮箱：__________一、总则1.协议的背景和目的本协议旨在规范甲、乙双方在投资咨询及管理服务方面的权利和义务，以实现甲方的投资目标并保障双方的合法权益。乙方凭借其专业知识和经验，为甲方提供投资咨询及管理服务。2.定义和解释在本协议中，除非上下文另有明确规定，下列术语具有如下含义：“投资咨询服务”指乙方为甲方提供的有关投资项目的分析、建议和信息等服务。“投资管理服务”指乙方根据甲方的授权，对甲方的投资资产进行管理和运作的服务。“投资收益”指甲方投资资产在乙方管理下所产生的收益。“工作日”指除法定节假日和休息日以外的正常工作日。二、服务内容1.投资咨询服务乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力和财务状况，为甲方提供个性化的投资咨询服务。包括但不限于市场分析、投资项目评估、投资策略建议等。乙方应及时向甲方提供有关投资市场的信息和动态，解答甲方的投资咨询问题。2.投资管理服务乙方应根据甲方的授权，对甲方的投资资产进行管理和运作。包括但不限于资产配置、投资组合调整、交易执行等。乙方应按照勤勉尽责的原则，管理甲方的投资资产，保证投资资产的安全和增值。三、服务费用及支付方式1.费用标准投资咨询服务费用为每年投资资产总额的__%，投资管理服务费用为每年投资收益的__%。2.支付时间和方式甲方应在每年的__月__日前，将投资咨询服务费用支付至乙方指定的银行账户。投资管理服务费用应在每个投资项目结束后，根据实际投资收益进行结算，甲方应在收到乙方的费用结算通知后的__个工作日内，将费用支付至乙方指定的银行账户。3.其他费用说明如因投资项目产生的交易费用、税费等，由甲方承担。四、双方的权利和义务1.甲方的权利和义务甲方有权了解乙方的投资咨询及管理服务情况，有权要求乙方提供相关的投资报告和信息。甲方应按照本协议的约定，及时向乙方支付服务费用。甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资信息和资料，以便乙方为其提供投资咨询及管理服务。甲方应遵守乙方制定的投资策略和风险控制措施，不得擅自干预乙方的投资决策和管理行为。2.乙方的权利和义务乙方有权根据本协议的约定，收取服务费用。乙方应按照勤勉尽责的原则，为甲方提供专业的投资咨询及管理服务，保证甲方的投资资产安全和增值。乙方应定期向甲方提供投资报告和信息，如实反映投资资产的运作情况和收益情况。乙方应严格遵守保密义务，不得向第三方泄露甲方的投资信息和资料。五、投资决策与执行1.投资策略的制定乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力和财务状况，制定个性化的投资策略。投资策略应包括资产配置、投资组合、风险控制等方面的内容。乙方应在制定投资策略前，充分了解甲方的投资需求和风险偏好，并与甲方进行充分的沟通和协商。投资策略应经甲方书面确认后，方可实施。2.投资决策的程序乙方应根据投资策略，制定投资决策方案。投资决策方案应包括投资项目的选择、投资金额、投资期限、预期收益等方面的内容。投资决策方案应经乙方内部的投资决策委员会审议通过后，方可实施。乙方应在实施投资决策方案前，将投资决策方案的内容告知甲方，并征求甲方的意见。甲方如有异议，应在__个工作日内提出，双方应进行协商解决。如甲方未在规定的时间内提出异议，则视为甲方同意投资决策方案。3.投资的执行与监控乙方应根据投资决策方案，负责投资项目的具体执行工作。包括但不限于签订投资合同、办理投资手续、进行投资交易等。乙方应建立健全的投资监控机制，对投资项目的运作情况进行实时监控。如发觉投资项目存在风险或异常情况，应及时采取措施进行处理，并及时告知甲方。乙方应定期对投资项目进行评估和总结，根据投资项目的实际情况，及时调整投资策略和投资决策方案。六、风险提示与披露1.投资风险的提示投资具有风险性，甲方应充分认识到投资可能带来的损失。乙方应向甲方充分揭示投资的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。乙方应根据甲方的风险承受能力，为甲方提供适合的投资建议和投资产品。甲方应根据自己的风险承受能力和投资目标，谨慎选择投资产品和投资方案。2.信息披露的内容和方式乙方应定期向甲方披露投资资产的运作情况和收益情况，包括但不限于投资组合的构成、投资项目的进展情况、投资收益的分配情况等。信息披露的方式可以采用书面报告、邮件、短信等方式。乙方应保证信息披露的内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如发生可能影响甲方投资权益的重大事件，乙方应及时向甲方披露，并采取相应的措施进行处理。七、保密条款1.保密信息的范围本协议所称保密信息，是指甲、乙双方在履行本协议过程中所涉及的对方的商业秘密、技术秘密、客户信息、财务信息等未公开的信息。保密信息的范围包括但不限于双方的业务资料、投资策略、投资项目、交易记录、财务报表、客户名单等。2.保密义务的期限双方的保密义务自本协议生效之日起开始，至本协议终止后__年止。3.违反保密条款的责任双方应严格遵守保密义务，如一方违反保密义务，应向对方支付违约金__元，并赔偿对方因此所遭受的损失。如违反保密义务的行为构成犯罪的，应依法追究刑事责任。八、协议的变更与终止1.协议的变更本协议的任何变更或补充，须经双方协商一致，并签订书面协议。如法律法规发生变化，导致本协议的部分条款无法履行或需要变更，双方应根据法律法规的规定，协商变更本协议的相关条款。2.协议的终止条件本协议在下列情况下终止：双方协商一致，同意终止本协议。本协议约定的服务期限届满，双方未续签协议。一方违反本协议的约定，另一方有权提前终止本协议。法律法规规定的其他终止情形。3.协议终止后的事项处理本协议终止后，双方应按照以下方式处理相关事项：乙方应停止为甲方提供投资咨询及管理服务，并将甲方的投资资产及相关资料交还甲方。双方应按照本协议的约定，结算服务费用和投资收益。如一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，应按照本协议的约定承担违约责任。九、违约责任1.违约行为的认定双方应严格履行本协议的约定，如一方违反本协议的约定，构成违约行为。违约行为包括但不限于未按照本协议的约定支付服务费用、未按照本协议的约定提供投资咨询及管理服务、违反保密义务、擅自变更或解除本协议等。2.违约责任的承担方式如一方违约，应向对方支付违约金__元。如违约金不足以弥补对方的损失，违约方还应赔偿对方因此所遭受的损失。如一方违约，对方有权要求违约方继续履行本协议的约定。3.损害赔偿的计算方法如一方违约，给对方造成损失的，损害赔偿的计算方法为：损失赔偿额=直接损失可得利益损失减损措施所避免的损失。直接损失是指因违约行为直接导致的对方的财产损失，包括但不限于投资损失、交易费用、税费等。可得利益损失是指因违约行为导致对方失去的预期利益，应根据双方在本协议中的约定或根据法律法规的规定进行计算。减损措施所避免的损失是指对方在违约行为发生后，采取合理的减损措施所避免的损失。如对方未采取合理的减损措施，导致损失扩大的，扩大部分的损失由对方自行承担。十、争议解决1.争议的解决方式本协议的履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.仲裁或诉讼的选择如双方在本协议中约定了仲裁条款，则应按照仲裁条款的约定，将争议提交仲裁机构进行仲裁。如双方未在本协议中约定仲裁条款，则应通过诉讼方式解决争议。3.法律适用本协议的签订、履行、变更和终止均适用中华人民共和国法律。十一、通知与送达1.通知的方式和要求本协议项下的通知应以书面形式作出，包括但不限于信函、传真、邮件等。通知应送达对方在本协议中指定的联系地址或电子邮箱。如一方变更联系地址或电子邮箱，应在变更后的__个工作日内书面通知对方。否则，对方按照原联系地址或电子邮箱发出的通知，视为已送达变更方。2.送达的确认通知以信函方式送达的，以挂号信或特快专递的签收日期为送达日期。通知以传真方式送达的，以传真发送成功的日期为送达日期。通知以邮件方式送达的，以邮件发送成功的日期为送达日期。十二、其他条款1.协议的完整性本协议构成双方之间关于投资咨询及管理服务的完整协议，取代双方之前的任何口头或书面协议。2.可分割性如本协议的任何条款被认定为无效或不可执行，不影响本协议其他条款的效力和可执行性。双方应协商制定新的条款，以取代无效或不可执行的条款，使其符合双方的初衷和本协议的目的。3.标题