2015年《证券发行与承销》模拟试题（三）

2015年《证券发行与承销》模拟试题（三）1.中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是()。A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行C.国际货币基金组织和世界银行D.国际金融公司和世界银行2.证券公司申请保荐机构资格的，其从业人员不得少于()人。A.10B.35C.50D.1003.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，其营业网点还不得少于()个。A.5B.10C.30D.404.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()。A.证券公司发行的可转换债券B.证券公司短期融资券C.证券公司发行的次级债券D.证券公司资产支持证券5.中国证监会对证券公司的证券承销业务的现场检查是指对()。A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.30%B.35%C.40%D.50%7.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起__________内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在__________内转让或者注销。()A.10日，6个月B.10日，60日C.5日，6个月D.5日，60日8.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示()。A.本人身份证B.持股凭证C.本人身份证和持股凭证D.书面委托书9.中国证监会在()个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。A.10B.15C.30D.4510.《中华人民共和国公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。A.10%B.15%C.20%D.30%11.关于股份有限公司的分立，下列说法中正确的是()。A.分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C.新设分立的，原公司的法人地位延续D.派生分立的，原公司的法人地位消失12.企业改组为拟上市股份有限公司应拟订总体改组方案，下列()不属于总体改组方案的内容。A.发起人企业的经营范围B.资产重组的目的和原则C.选聘中介机构D.拟上市公司的筹资计划13.企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括()。A.开展改组工作B.召开股东大会C.办理工商注册登记手续D.发起人出资14.对有收益企业的整体评估及无形资产评估时一般采用()。A.重置成本法B.现行市价法C.清算价格法D.收益现值法15.()负责组织企业的清产核资工作。A.国有资产监督管理机构B.企业清产核资机构C.社会中介机构D.资产评估机构16.保荐机构应当对上海证券交易所上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后()内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A.1周B.2周C.3周D.4周17.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在()内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日18.被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目()的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A.20%B.30%C.50%D.100%19.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法中不正确的是()。A.保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定D.股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请20.2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利润总额为9000万元人民币，净利润为6000万元人民币，那么，加权平均法下的每股净利润为()。A.0.65元人民币B.0.72元人民币C.0.75元人民币D.0.83元人民币21.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A.10B.20C.50D.10022.累计投标询价开始前()个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。A.1B.2C.3D.523.首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以()方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。A.电子B.书面C.以上各种形式D.口头24.除特殊情形外，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。A.