反恐新版程序文件2022年版 - 副本

XX鞋业有限公司受控状态受控版本号A/1页次第页/共150页编制冯小琴批准叶剑荣日期2022－8－18PAGE2GSVC-TPAT反恐工作程序目录第一章：员工行为规范―――――――――――――――――――――――――――――――-－5第二章：员工保安意识培训教材―――――――――――――――――――――――――――-―7第三章：人事保安程序―――――――――――――――――――――――――――――――-―9第四章：招聘员工的人事保安程序―――――――――――――――――――――――――――10第五章：面试和筛选程序―――――――――――――――――――――――――――――――11第六章：背景调查与核实指引―――――――――――――――――――――――――――――13第七章：员工解雇程序――――――――――――――――――――――――――――――――15第八章：职、转岗员工及终止/合作客商管理程序―――――――――――――――――――-―16第九章：厂牌及贵宾证管理规定――――――――――――――――――――――――――――18第十章：处理访客程序――――――――――――――――――――――――――――――――19第十一章：工厂进出厂、限制区域管理规定――――――――――――――――――――――――20第十二章：文件保安程序――――――――――――――――――――――――――――――――22第十三章：资料管控程序――――――――――――――――――――――――――――――――23第十四章：C-TPAT安全控制程序―――――――――――――――――――――――――――--―24第十五章：应急准备与响应管理程序―――――――――――――――――――――――――――27第十六章：物理安全措施程序――――――――――――――――――――――――――――――29第十七章：岗位安全管理责任――――――――――――――――――――――――――――――30第十八章：反恐意识培训管理程序――――――――――――――――――――――――――――32第十九章：设施管理程序――――――――――――――――――――――――――――――――34第二十章：锁和钥匙管理规定――――――――――――――――――――――――――――――36第二十一章：垃圾房管理程序―――――――――――――――――――――――――――――――38第二十二章：仓库保安程序――――――――――――――――――――――――――――――――39第二十三章：货物过剩/短缺管理程序―――――――――――――――――――――――――――-40第二十四章：货物差异管理程序――――――――――――――――――――――――――――――42第二十五章：货物凭据管理程序――――――――――――――――――――――――――――――43第二十六章：装卸区域监管程序――――――――――――――――――――――――――――――44第二十七章：运输设备保安程序――――――――――――――――――――――――――――――45第二十八章：收货及出货保安程序―――――――――――――――――――――――――――――47第二十九章：包装管制程序――――――――――――――――――――――――――――――――49第三十章：成品出货装柜管控程序――――――――――――――――――――――――――――50第三十一章：货柜车检查程序―――――――――――――――――――――――――――――--―51第三十二章：封条管理及封条破损处理程序―――――――――――――――――――――――――54第三十三章：货柜车出厂检查程序―――――――――――――――――――――――――――――56第三十四章：预约集装箱及货物追踪程序――――――――――――――――――――――――――57第三十五章：对承办商保安要求及管理程序―――――――――――――――――――――――――60第三十六章：承包商控制程序―――――――――――――――――――――――――――――――61第三十七章：反恐日常检查及汇报程序―――――――――――――――――――――――――――63第三十八章：内部定期突击保安检查及应急突发事件处理程序―――――――――――――――――64第三十九章：突发事件处理规定――――――――――――――――――――――――――――――65第四十章：内部审核控制程序――――――――――――――――――――――――――――――68第四十一章：突击审核控制程序――――――――――――――――――――――――――――――71第四十二章：供应商管理程序―――――――――――――――――――――――――――――――73第四十三章：合作伙伴反恐安全承诺书―――――――――――――――――――――――――――78第四十四章：外来包裹、邮件管理程序―――――――――――――――――――――――――――79第四十五章：围墙安全措施程序――――――――――――――――――――――――――――――81第四十六章：禁止非法转运、防偷渡管理程序――――――――――――――――――――――――82第四十七章：反腐败反贿赂反贩毒程序―――――――――――――――――――――――――――84第四十八章：供应商（服务商）选择和评估程序―――――――――――――――――――――――86第四十九章：获得信息许可程序――――――――――――――――――――――――――――――88第五十章：生产过程中安全控制程序―――――――――――――――――――――――――――89第五十一章：奖励程序――――――――――――――――――――――――――――――――――90第五十二章：员工保安意识程序――――――――――――――――――――――――――――――91第五十三章：货物运输（服务商）选择和评估程序―――――――――――――――――――-―-―93第五十四章：敏感区域私人物品管控程序――――――――――――――――――――――――――95第五十五章：员工安全政策定期评估更新程序――――――――――――――――――――――-―96五十六章：国际货物出货管理程序――――――――――――――――――――――――――――97第五十七章：清关管理和沟通程序―――――――――――――――――――――――――――――99第五十八章：反奴隶和人口贩卖管理程序―――――――――――――――――――――――――-100第五十九章：散货出口单证流程―――――――――――――――――――――――――――――-101第六十章：散货出口管理程序―――――――――――――――――――――――――――――-103第六十一章：拖车及箱式货车的检验规范―――――――――――――――――――――――――-104第六十二章：装卸货人员定期轮换管理―――――――――――――――――――――――――-―106第六十三章：反恐风险评估程序――――――――――――――――――――――――――――-―107第六十四章：反恐五步风险评估程序―――――――――――――――――――――――――――110第六十五章：反恐走私控制程序―――――――――――――――――――――――――――――-112六十六章：限制区域管控程序――――――――――――――――――――――――――――-―113第六十七章：客户品牌保护控制管理规定――――――――――――――――――――――――-―120第六十八章：监视系统管理程序――――――――――――――――――――――――――――-―122第六十九章：货物运输管控程序――――――――――――――――――――――――――――-―123第七十章：运输紧急情况汇报程序――――――――――――――――――――――――――-―126第七十一章：农业安全处理有害生物污染程序―――――――――――――――――――――――-127第七十二章：识别害虫污染的培训平台和计划――――――――――――――――――――――-―130第七十三章：危机计划――――――――――――――――――――――――――――――――-―134第七十四章：电脑设备安全控制程序――――――――――――――――――――――――――-―138第七十五章：电脑资迅系统安全工作指引――――――――――――――――――――――――-―142第七十六章：电子邮件和电子文档安全控制程序―――――――――――――――――――――-―144第七十七章：网络和信息技术安全―――――――――――――――――――――――――――-―146第七十八章：计算机系统操作权限审批操作程序―――――――――――――――――――――-―148颁布令为了保证本公司提供产品的过程中防止和消除恐怖威胁，本公司依据反恐协议（C-TPAT，美国海关贸易伙伴反恐方案-工作指引），结合本公司实际情况建立的反恐安全管理体系，将所有反恐程序进行文件化。本《反恐程序文件》于2022年1月20日更新发布并生效实施。公司厂部将每年对反恐安全程序以及政策进行更新。颁布人：XX2022年1月20日第一章：员工行为规范一、道德行为规范

1、热爱祖国，热爱人民，热爱社会主义，拥护中国共产党。2、爱岗敬业，诚实守信，办事公道，服务群众，奉献社会。

3、自觉遵守国家法律、法规。禁止滥用职权或越权行事，不得利用职权行贿、受贿，或获取其它不正当利益。

4、爱护公司财产，不得将公司财产占为已有。5、互相尊重，礼贤谦让，团结合作，廉洁自律。6、尊老爱幼，礼貌待人。7、有正义感，有民族气节，敢于同一切违法行为做斗争。

8、不搞迷信，崇尚科学，胸怀全局，实事求是。9、禁止赌博、贩毒、吸毒、嫖娼等一切违法犯罪活动。

二、工作行为规范

1、员工上班时间须佩戴厂牌，穿工作制服。2、须严格遵守工作时间，不得无故迟到、早退和旷工。

3、员工有事须履行请假手续并及时销假。4、上班时间严禁做闲聊、脱岗、窜岗等与工作无关的事。

5、工作时应精神饱满，精力充沛，不得萎靡不振，敷衍了事。6、工作要积极主动，开拓进取。

7、严格遵守公司各项规章制度，维护公司声誉，保守公司秘密。8、从企业大局出发，服从工作安排。

9、保持整洁，不随地吐痰、乱丢废弃物，保持工作环境的清洁、卫生。10、员工上下班必须由指定的员工通道出入。三、语言、礼仪规范

1、接人待物时保持友好、礼貌、谦逊的态度。

2、接电话时要说：“您好，**公司”或“您好+部门名称”。

3、打电话时要说：“您好，我是**公司”或“您好+部门名称”。请特定人接电话时要说：“请您叫某某接电话，好吗？”

4、问候时要说：“您好”、“您早”等。

5、告别时要说：“再见”、“明天见”等。

6、请求时要说：“请”、“请您走好”等。

7、有事相托要说：“有劳您”、“拜托”等。

8、致谢时要说：“谢谢”、“非常感谢”等。

9、道歉时要说：“对不起”、“请原谅”等。

10、祝贺时要说“祝您成功”、“祝您幸福”等。

11、称呼时要说：“您”、“贵姓”、“您老”、“姓+老”、“姓+职务”等。

四、注意事项

1、个人言行举止

a、不可高声喧哗b、不可粗言秽语，见面必须相互问候，礼貌友好c、必须服从上司管理

2、仪表

a、制服须整齐清洁笔挺b、保持鞋履光亮

3、仪容

a、保持头发整洁、干净，男员工不蓄胡须，不奇装异服b、不使用味浓的香水、头油c、经常修剪指甲并保持清洁

五、员工厂牌

1、员工厂牌应佩于制服左襟。

2、遗失厂牌，须向管理部报告且重新补领。

3、如若厂牌破损，管理部将给予重新发放。（必须是以旧换新）

4、员工离职时须将员工厂牌交回管理部。

六、员工制服

1、凡需穿着制服的员工凭管理部制服领用通知单到库房领取，所有制服属公司财务，员工需妥善保管。

2、员工上班必须按规定穿着制服，制服应干净、整齐、完好。

3、制服在有效使用期内丢失、破损，购置费用由员工自理。第二章：员工保安意识培训教材一、目的通过员工保安意识之培训，提高全员安全意识，保证工厂财产安全和员工人身及财产安全。二、培训提纲、内容向所有员工说明进出大门及在厂区内都必须佩戴有效厂证的重要性，旨在有效控制非准许人员进入本公司。所有进出厂区人员所携带物品都必须接受保安人员的安全检查，禁止危险品、违禁品等非准许物品的进入，同时有效避免公司财产的流失。培训员工识别内部阴谋，如密谋盗取公司的物料或成品；故意将成品调包；不按规定进行包装；恶意偷放违禁物品进行成品包装箱等。通过培训，使员工认识到日常工作中保持货物完整性及检查货物有无许可进入的重要性；教育员工非经准许，不得乱窜车间，更不得擅自进入重要敏感区域：成品仓、小包装区域、货物装卸区、配电房、化学品贮存区以及标有“危险”和“不准进入”等警告标示之区域。培训本厂员工对公司常用的化学品物质的特性，派发化学品安全资料的学习和有关使用、贮存及伤害处理程序，强调使用前应看清相关的警告标签，避免非法接触。仓库、统计员要对本车间的贵重物品加以保护，放在指定的柜子内，上好锁，定期检查和做好相关记录。仓管员要对本车间物料做到进出、储存账目数量一致，并定期盘点清楚，如发现货物有丢失、毁损、剩余要及时向单位主管报告。教育有关人员提高安全意识，全员参与安全控制。厂区内，如发现没戴厂证且面孔陌生或形迹可疑的，有携带危险品进入的可疑现象，应及时向单位主管报告。如有意识到安全隐患或危险性活动（如带火种至易燃危险物附近工作活动、抽烟、公报私仇、聚众打架、从事阴谋活动）的事情时，应积极制止或报告给值班保安，保安人员应第一时间内报行政经理，保安班长对事情加以控制，避免意外之发生。加强培养员工产品安全意识，对产品包装线干部实时察看及教导员工正确操作，包装时首要确认产品完好无破损，包装盒/箱内不可有刀片等利器或其它身体有伤害之物存在，并防止包装与本产品无关之物品，线上品检员应及时对所包装产品进行抽验，以保包装产品正确无误。对货物装卸区，货物之工作人员进行安全教育，未经许可人员一律不准进入，保安人员对上述区域也应进行不定时巡查。禁止员工与外人翻越工厂围墙及员工向外抛物现象，做好防盗、防破损工作。禁止无公事的车辆进入，如送货、取货的车辆进入时，一定要检查外来车辆要有本厂物品放行条，且经登记核实后方可放行。教育保安及仓管员，提高其安全意识，必须不定时的巡查仓库周边安全情况，做好对门、窗、水、电、气等相关安全自查工作。鼓励或奖励员工进行防恐安全举报，及时发现调查处理异常行为和可疑对象，对举报人进行保密，保护举报人。14．相关记录：〈全体员工安全培训记录〉〈保安人员培训记录〉〈保安员反恐意识培训〉〈员工反恐意识培训记录〉〈员工培训记录表〉第三章：人事保安程序1、目的确保本公司所雇员工的条件及员工行为守则符合C-TPAT的反恐要求2、范围适用于公司新招聘员工、在职员工及重要岗位之员工3、职责3.1经理：负责招工申请的审批3.2人事部：负责招聘和对入聘员工进行入厂的培训和考核。4、工作程序4.1招聘新员工时人事部须对应聘人员严格检查其身份证，暂未领取身份证或身份证遗失的，应持有其户口所在地公安派出所核准的证明。核对相片确认无伪后才能登记入厂。4.2应聘人员一律应填写本厂制定的《员工入职申请表》,人事部核对填写内容是否与应聘人员相关证件相符，并要求应聘人员填写清楚曾经受雇的单位，如符合方可接收试用。对入职人员保留调查背景包括家庭、犯罪等的权利。4.3对入职员工必须让其了解以下行为守则：进入厂区必须要带自己的厂牌。可带入厂区的私有物品包括水杯、雨伞、钱包等物，但不能将个人私人物品带到最终包装和出货区域，所有危险危禁物品一律不准带入工厂，如有发现严肃处理。下班后只准带自己的私人物品出厂，并须经过探测器检查。离厂员工必须交还厂牌等本厂的身份证明文件，若有系统或设施使用权的也须一关交出。4.3对于重要岗位的员工，如业务、船务等岗位，工厂必须有专人对这些人员做相应的调查，必须清楚的了解其家庭住址、有无犯罪记录等背景。5、相关文件及记录《员工入职申请表》《员工背景调查报告》第四章：招聘员工的人事保安程序一、目的制定程序对将受聘员工的身份进行核实，且对现有的员工进行定期复审，确保工厂内部人员招人的安全性。二、内容人事安全程序包括：雇佣前的确认程序及人员离职程序。三、程序要求：1．雇佣前的确认程序：身份的确认工作经历、教育经历的确认诚信度的确认（重要岗位人员）重点确认其身份证：①受聘者需持有本人真实真份证，需审核身份证的真实性。②要求对受聘者的背景进行调查，审查受聘者有无吸毒、犯罪、与恐怖分子联络的背景。③对于需要高诚信度的雇员（如财务人员、采购员、业务员、仓管员、电脑工程师等）要进行诚信度的背景审核。④对受聘者的征信记录进行调查。2．人员离职程序：收回离职人员的识别证件收回公司配给该离职人员的物品取消该离职人员系统进入的权限备注：识别证件：主要指厂牌公司配置物品：钥匙、公司机密文件、名片、个人电脑、生产工具等系统权限：电脑系统之用户名、密码四、相关记录：1．背景调查记录2．员工厂牌发放记录3．厂牌遗失（离职移交）记录第五章：面试和筛选程序一、进行需求分析。明确招聘的目标，企业为什么要招聘人，什么样的人可以满足目标岗位的需要。目标岗位的职责是什么、岗位创造的价值是什么？二、制定企业的招人标准。包括企业的用人观；目标岗位的任职要求；通过职位分析确定岗位职责及能力素质要求；制定岗位的胜任能力模型；根据岗位职责及胜任能力模型确定招聘测试的内容与方法；三、制定有效的简历识别和筛选流程，以及目标岗位简历筛选的标准。四、设计和制定面试流程。包括不同岗位类别面试官的确定，面试官的分工以及面试执行标准、实施流程等。通过流程保证面试测评的全面性和面试结果的科学性。1、接见申请人若申请人基本符合空缺岗位的资格条件，就办理登记，并发给岗位申请表。2、填写岗位申请表为了取得应征者的有关资料，所以要求应征者填写申请表。申请表所列内容应包括：1）申请岗位名称。2）个人基本情况。包括姓名、性别、住址、电话、出生年月、籍贯、婚姻情况、人口、住房情况等。3）学历及专业培训情况。包括读书和专业培训的学校校名、毕业时间、主修专业、证书或学位等。4）就业记录。包括就业单位名称、住址、就业岗位、工资待遇、任期、职责摘要、离职原因等。5）证明人。包括证明人姓名、工作单位、电话等。3、初步面谈（面试）由面试人员与应征者进行短时间的面谈，以观察了解应征者的外表、谈吐、教育水平、工作经验、技能和兴趣等。4、测验通过笔试和实际操作。通过测验来判断应征者的能力、学识和经验。5、深入面谈（面试）应征者测验合格后，要再做一次深入的面谈，以观察和了解应征者的态度、进取心，以及应变能力、适应能力、领导能力、人际关系能力等。6、审查背景和资格五、确定面试考察的项目及内容。包括结构化面试的题目、笔试题目，综合能力及性格测评的工具和方法。六、制定录用决策模型。分配各种测评的权重，根据权重计算结果，依据计算汇总的结果确定候选人、对候选人进行背景调查、确定录用。对经过上述程序筛选的合格者，人力资源部门要对其背景和资格进行审查，包括审查其学历和工作经验的证明文件，如毕业证书、专业技术资格证书等，通过查阅人事档案或向应征者过去的学习、工作单位调查其各方面和业务能力等。第六章：背景调查与核实指引1.0目的

防止本公司保安员、其它敏感职位的雇员或者需要进入限制区域的合作商利用工作职务的特殊性及职务便利，进行恐怖活动或偷运毒品的情况出现，而作出入职前及定期安全调查。

2.0适用范围

调查应聘保安员或其它敏感职位之申请人在过去的个人经历后工作经历、是否有犯罪记录、前雇主评语等作为调查基准。对需要进入限制区域的合作商进行是否有犯罪记录、雇主评语等作为调查基准。

3.0职责

由管理部负责人对保安员、其它敏感职位的雇员或者需要进入限制区域的合作商做出安全背景调查，人事文员协助及记录。

4.0作业指引

4.1应聘保安员或其它敏感职位之申请人必须提供下列文件/证件作为安全调查的凭证:

－个人身份证正本

－相片(近照)2张

－有效的保安员上岗证正本

－过去工作记录或数据等

－学历证件正本

4.2管理部在收到申请人的上述文件后，指派特定人事部文员进行背景调查，新员工犯罪背景统一在月底进行。4．3采购部提供需要进入限制区域的合作商人员名单等相关信息，由管理部指派特定人事部文员进行背景调查。

4.2.1相关资料调查

A

身份证识别仪对个人身份证进行真假核实；

B使用身份证识别系统对个人特征及个人籍贯进行真假核实；

C利用家庭电话对其家属进行家庭访谈。

4.2.2前雇用单位背景调查

A以电话查询前雇用单位人事部门此人是否曾贪污受贿，私挪公款受到处罚；

B

以电话查询前雇用单位人事部门此人是否曾有严重渎职行为；

C以电话查询前雇用单位人事部门此人是否曾有因品格不良被开除。

4.2.3犯罪背景调查

A以电话查询当地公安部门是否曾触犯中华人民共和国刑法并曾判刑；

B以电话查询当地公安部门是否曾有吸毒经历；

C以电话查询当地公安部门通缉在案，尚未结案者。

4.2.4问询申请人的同乡或介绍人…等方法，以获得所需数据。

4.3负责背景调查的人事部主管及文员必须将调查所得资料保密，不得泄露资料来源，也不可以将调查结果告知申请人。

4.4管理部不可查询申请人背境之外，或与安全调查以外的问题，不可与申请人争辫或尽量避免模棱两可的问题。

4.5当管理部对申请人的背境未能获得足够的数据时，可再次邀约申请人再次面试，再次面试不得采取审问的发问方式，要充份尊重申请人；

4.6所有个人安全调查资料由管理部保存两年(离职日起计算)，如有必要应对个人安全调查资料进行更新。4.7对敏感岗位需要每季度进行一次背景调查。4.8对新入职员工进行征信调查，对老员工一年进行一次征信调查，具体在中国人民银行个人信用信息服务平台查询。第七章：员工解雇程序目的：为了维护员工的合法权益，保障公司规章制度的合法性和严肃性，特制定本程序：程序：2.1、所有员工入厂必须与公司签订劳动合同；2.2、所有入厂员工必须遵守公司的规章制度（本制度经过城乡区劳动和社会保障局备案）；2.3、凡不遵守劳动合同的雇员，公司提前通知被雇用人员，并立即办理解聘合同手续，结清该雇员工资，告知该雇员不再被录用；2.4、若因公司违反国家劳动法，如强迫加班、体罚、辱骂员工，员工可直接要求公司解聘劳动合同，并要求公司结清当月工资；2.5、若员工违反公司制度，部门主管按照公司规定给予记警告、小过、大过处分，大过处分累计超过三次的，公司可立即通知该员工不再被录用，并办理解聘劳动合同手续，结清该员工当月工资；2.6、若员工给公司造成严重经济损失或违反当地法律法规的，公司可立即通知该员工不再被录用，并办理解聘合同手续，结清当月工资；2.7、员工因有事回家不能继续工作的，需提前15天向公司申请辞职，经公司核实后同意方可办理解聘劳动合同手续，并结清当月工资；若经核不属实时，公司将按所签订的劳动合同期限执行。2.8、相关记录：《离职申请单》《离职、换岗员工厂牌及钥匙回收记录》《离职员工记录表》第八章：离职、转岗员工及终止/合作客商管理程序1.0目的：为有效控制离职、转岗员工和终止合作客商进入厂区，严格遵守C-TAPT有关控制非准许进入的要求。2.0适用范围：适用于我公司所有离职、转岗人员和已终止合作的客商（含供货商、承包商）。3.0职责：3.1安全主任：负责制定有效控制离职、转岗员工和终止合作客商出入厂区的措施，并组织实施。3.2人事部、生产部：配合厂部保安相关措施的执行。4.0内容：4.1员工离职4.1.1所有员工离职均需填写《辞职申请书》，清晰注明离厂人员姓名、时间、原因、方式，并提供相关资料给人事课。人事课每日下班前将本日《辞职申请书》转交给安全主任，并告知各岗位保安重点关注人员姓名，避免此类人员再次进入我厂。4.1.2员工离职需将厂服、工卡交回给厂部，厂部对应相应钥匙和系统权限清单办理撤销权限手续，如对于持有进入特殊系统的人员由网络管理员撤销其权力，修改密码、交还钥匙等办好交接手续记录《离厂通知书》签核完毕，方可结算工资；4.1.3厂部负责给离职员工办理退宿手续，并收回厂证、宿舍钥匙等；然后由宿舍管理员签发行李包裹的《放行条》，保安员负责监督对被解雇及辞退员工行李的检查，出厂检查时间安排在该宿舍员工的下班时间，经保安员检查后无异常后，离职人员方可出厂离开。4.1.4保安人员密切注意自离人员利用其未被收缴的厂证混入厂区，发现此类事件，可强行收缴其厂证，拒绝其进入。4.1.5一般情况下，被解雇的员工是不可再次聘用；自动离厂和辞工的员工也须在最少六个月后才可被聘用。4.1.6如果是由于参加恐怖团体或非法组织而离职的人员，在法律的允许下将其资料公布于宣传栏中，提醒本厂人员注意其活动，避免对其他人员诱骗或胁迫以危险本厂安全。4.1.7无故旷工两天及以上者，由车间主管报厂部负责人，厂部将员工信息发布给保安；当人员再次返回厂区时，保安应报告厂部对人员进行询问，在查明原因且无可疑后，方可恢复其正常出入厂区的权力。4.1.8自离人员不允许进入厂区，特殊情况需得到厂部的批准后方可进入。4.2转岗人员4.2.1因个人原因提出转岗的，需填写《岗位变动申请表》，交人事部审核，人事部最终审核通过后公布《职务权限变更告知单》。4.2.2因工作需要转岗的，由用人部门提出《申请表》交人事部，人事部最终审核通过后，并与需转岗的员工沟通无误后，公布《职务权限变更告知单》。4.3请长假员工请长假员工暂时收回厂证、门禁卡、钥匙等，暂时冻结公司内网访问权限。5.0终止合作商4.3.1物流部应及时将终止合同的供应商、承包商和客户的相关资料和信息提供给厂部，内容应当包括客商单位名称、终止合同的时间、原因以及经常往来我公司和业务人员姓名等资料；终止合同的客商的通知。4.3.2保安接物流部的通知后，可予拒绝此类客商进入厂区。如属确有需要，须持有行政部长或总经理签名的《放行条》方可进入。6.0相关文件：《辞职申请书》第九章：厂牌及贵宾证管理规定为建立公司形象，配合人事管理需要并促进C-TPAT管理，特制订本规定。厂牌的发放、更换及补发新进人员入厂时，需交照片给行政部人事办理厂牌，如由于遗失或损坏等原因须重置者应及时补办；本厂员工在厂区内必须统一佩戴厂牌，外来人员都必须配戴贵宾证。厂牌的使用员工厂牌作为员工出入厂的识别用，不得作为其它身份证明。上班时间，员工须配戴厂牌；在进出厂时也必须向保安展示以证明身份，否则禁止出入。厂牌一律佩戴在胸前，不得以其外衣遮盖，更不得挂在其它地方。贵宾证的使用行政部门应为来访人员制定专门的贵宾证，该贵宾证必须明显区别于员工厂牌。所有的贵宾证都必须有独立/唯一的号码，来访人员做好登记后应派发贵宾证，并要求全程佩戴。贵宾证编号必须记录于来访人员登记表上，结束来访后保安必须核对和收回贵宾证。厂牌及来访证的检查保安人员必须履行好检查的职责，凡未佩戴厂牌及贵宾证者一律拒绝进入。保安人员在巡逻时也要盘问没有佩戴厂牌及贵宾证的人员，并要查明原因；如属本厂员工则应上报行政课，问清原因。非法进入者，立即报告行政课并根据情况决定是否报警。员工离职时应将厂牌交回人事注销，只有办理了完整的相关手续及交还厂牌后方可给予办理离厂手续。员工厂牌不可转借他人，如发生任何问题需负法律责任。第十章：处理访客程序1、目的对访客的行程全程跟踪，以防止意外事件发生，阻止不明身份人员进入厂区，以符合C-TPAT反恐要求2、范围所有访客来厂的全过程3、职责保安员：负责对访客实行登记、通报被访人被访人员：负责对访客全程陪同并不得违反公司反恐要求4、工作程序4.1同事如有预约客人要进入厂区，请事前填妥“访客预先登记条”电邮或交厂管理部。4.2空白“访客预先登记条”存于厂人事部。4.3门卫按“访客预先登记条”核实访客身份无误后,带领客人到写字楼接待处，等候被访人。4.4无预约之客人须留在大门门卫处，由被访者到来确认访客身份及陪同进入厂区，被访者须出示本人员工证。4.5开出回厂之厂车只乘载本公司员工及已获认可证明之客人。4.6外来车辆要登记车牌号码（非货车）并泊在访客泊车点。4.7对于重要客户或合作伙伴，门卫室保安须通知管理层经理，进入厂区后由专人进行陪同，如参观厂房、车间等。车间保安若发现未经陪同就进入车间或货仓重地的客人，要礼貌问清情况后让其在原地等待，并立即通知被防人员负陪同之责，做好记录报告给上级。5、相关文件及记录《访客登记表》第十一章：工厂进出厂、限制区域管理规定为了进一步加强管理，杜绝闲杂人员入厂、杜绝非授权人员进入限制区域（限制包括包装车间、装卸货区、仓库、财务室、监控室、发电机房等），维护本厂正常的内部治安秩序，保证生产、工作的顺利进行，确保本厂的生产和财产的安全，特制定本管理规定。一、本厂职工必须准时上下班。门卫人员必须对迟到或早退人员在进出厂门时进行登记，任何人员在上班中途时间进出厂门，均应按《行政后勤人员考勤制度》主动配合门卫进行查验或登记；对拒绝登记者，不得放行进出厂门。任何人均不得刁难门卫，对不听劝阻者，处以口头警告。若故意肇事，与门卫人员发生冲突辱骂、殴打门卫执勤人员者，依据情节轻重处以严重警告，属本厂职工的，给予行政处分，情节严重者，交公安机关处理。二、本厂职工必须佩戴出入证（厂牌）进出厂上岗工作。门卫人员有权对进出厂的任何人员进行询问，查验证件。若发现不佩戴出入证者口头警告。任何人员在进厂时必须主动出示证件，不得刁难滋事，若不听劝阻、故意肇事，按第一条规定处罚；任何非授权人员因特殊需要需进入限制区域时，须经相关主管批准，并出示厂证（厂牌）并登记后，方可进入。三、长期与本单位有业务往来单位的人员（含现场服务人员）必须佩戴来宾证进出厂，由保卫组对该类人员建档管理；并由本厂人员陪同下方可在厂区活动，如需进入限制区域时，须经相关主管批准，并出示厂证（厂牌）并登记后，方可进入。如发现有无来宾证的外来人员在厂区的，须及时报告安全经理或与拔打110报警。四、因公来厂人员，凭单位介绍信或其他有效证件（工作证或身份证）在入厂时填写会客单，且在门卫人员征得接洽部门同意后方可进厂接洽工作，进厂接洽工作人员出厂时交回会客单经门卫核对注销后方可出厂。公司人员来厂公干，凭其公司出入证即可放行进厂，不能出示公司出入证者，仍按前规定执行。五、本厂拒绝小孩进厂。无论本厂职工子女或外来小孩，均不允许放行进厂。若发现有小孩在厂区游逛，对当班值勤门卫和小孩监护人分别处口头警告。若不能追究到小孩监护人的，对当班值勤门卫加倍处罚。六、无论因公因私的进出厂人员，原则上不允许携带与本公司类似物资进厂，若随身携带有与本公司类似物资确需进厂，必须主动出示给门卫人员，并让接洽部门到门岗处与门卫共同核实后，方可进厂、出厂时，所带物品必须到接洽部门完善出门手续后方可出厂，若发现带物出厂，而手续不全者，将对携带者给予警告；若查实属携带本厂物资出厂，交保卫组按盗窃行为处理。本厂员工不能将私人物品带到最终包装和出货区域。七、凡机动车辆进出厂门，必须停车接受门卫人员的检查，门卫人员有权对任何进出车辆进行检查（包括检查驾驶室，或后备箱），驾驶员应自觉接受检查，不得刁难。凡随车自带物品，原则上不准带进厂，确需进厂，必须主动出示给门卫人员，并让接洽部门到门岗处与门卫共同核实后，方可进厂，出厂时，所运物品必须到接洽部门完善出门手续后到门卫交验物品，方可放行出厂，若发现出门手续不全者，将对出门条项目签批负责人和车主分别给予口头警告。若驾驶员不听从执勤门卫人员的指挥，违令驾车强闯厂门，给予口头警告；门卫发现出厂产品与出门条上标识品种、状态或数量不符的情况，应立即报告保卫安队长，保卫队长有权对业务员或驾驶员给严重警告，并按本厂相关规定处理。八、值班门卫有权对任何人带出厂门的任何可疑物品进行检查，若发现夹带本厂生产物资出厂，交保卫组按盗窃行为处以口头警告。九、门卫人员必须自觉遵守本规定，严守工作岗位，做到文明执勤，礼貌待人，不得故意刁难。若徇私枉法从中作弊，发现一次，给予警告，同时对举报者进行表扬.十、限制区域的授权人员名单及照片至少每三个月由安全经理或相关管理人员进行重新审核签字确认，并张贴。限制区域登入记录保存不可少于1个月。第十二章：文件保安程序1、目的确保所有业务和货物数据是清晰、完整和正确的；防止调换、遗失或提交不正确数据。以满足C-TPAT反恐要求。2、范围适用于公司所有文件保管、移交等工作3、职责3.1保安代表：各部门保安代表对本部门的文件保安工作负责3.2文件保管人：对本部门或公司文件负保管之责任，任何需调阅属机密范畴之文件的人员，须有相关的批文或充许方可，移交机密文件也须得到许可3.3保安主任：批准调阅或移交机密文件的申请4、工作程序4.1机密文件的管制4.1.1机密文件：凡本公司业务及出口货物相关之资料均为机密文件。如业务订单、进出口报关单、所有进出口报关资料及文件、表格都在此范围之内。公司需对业务及出口货物相关之船务资料每半年进行一次审核。4.1.2负责保管机密文件之保管人员，在进行移交等工作时，须确认文件是完整、清晰和正确的。4.1.3业务订单资料由贸易公司内勤保管并定期存档，该文件要求同时传达到位，由信息部档案室负责监管之责任。4.1.4报关员在准备报关资料时须详细核对其内容与发货通知上的PO号，唛头资料，落货地点等是否完全一致。4.1.5仓库根据船务的出货通知准备出货，所有出货单据上的资料须与出货通知单完全一致，在总量，品种，装箱数量等项目上须详细核对，无误后方可装车。4.1.6非文件保管人员或相关单位若需调阅，均须通过安全主任的许可，机密文件的保管人员须按章执行该规定，以防止文件被调换或恶意篡改。4.2非机密文件的管制4.2.1有关质量体系的文件按质量体系的程序处理。4.2.2非相关部门人员若需调阅相关的部门文件或单据，均须通过相关部门的保安代表许可，各部门文件保管人须按章执行规定，以防止文件被调换或恶意篡改。第十三章：资料管控程序一、目的保护公司秘密，维持公司权益。二、范围：以下资料已列入公司资料管控之列：1、公司尚未付诸实施的经营战略，经营方向，经营规则及经营决策。2、公司内部的合同、协议、人事调动及薪资调整计划。3、公司内部的各类出货计划，船务及报关资料。4、公司内部的各类财务报表、报价资料、成本分析表。三、资料管控程序：1、管控程序：各单位管制内部监督定期审核2、各单位相关管控范围内资料一般由各单位委托专人管制。3、属管控范围内资料，未经经理级以上主管批准，任何部门及个人不可复制摘抄或转借，一经发现违规，当事人及借出资料人视情节各记小过或记大过一次处理。4、属管控范围内资料，任何部门、个人不可任意丢弃或销毁〔在管控时间段内〕，否则一经发现，当事人视情节各记小过或记大过一次处理。5、所有电脑操作者都需设定个人密码，且必须定期更换密码，严防重要资料或数据外露。6、所有电脑操作者均可在自己工作范围内进行操作，不可浏览、删除他人资料，否则一经发现，当事人记大过一次处罚，情节严重者，予以开除处理。7、所有离职人员之属管控范围内之书面资料均需在离职日前转交部门主管。8、所有离职人员在离职后，其使用过的电脑账户及密码必须及时更换。9、定期对以上资料的保管情况进行突击检查，由安全经理负责此事，机密重要文件需保存一年。四、相关记录：1、《信息安全保护记录》《电脑锁定记录表》3、《违规使用IT系统调查记录》第十四章：C-TPAT安全控制程序1.0目的本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关—贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关给关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。2.0范围本程序适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。3.0主要职责和权限3.1行政部负责新员工入职前培训及人事安全管制3.2各生产车间及仓库负责物料单据的准确及物料的出入控制3.3货仓负责物料的储存和装卸的监控3.4行政部负责有关C-TPAT基础设施的日常维护4.0程序4.1人力资源安全控制4.1.1每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事处理方法等。具体依照<人力资源安全控制程序>执行4.1.2设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。4.1.3对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、主要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。4.2生产工场安全控制4.2.1生产工场内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报。4.2.2工场内不允许非生产部门的无关人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。4.2.3要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都属不严禁非法进入区域。4.2.4所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。具体依照<利器控制规范>执行.4.3仓贮及运输安全控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）4.3.1所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须第一时间进入独立的区域。4.3.2经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量），入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》上。4.3.3货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，具体依照<货物异常分析和处理程序>执行。4.3.4货仓内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。4.3.5设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有仓管级以上人员陪同。4.3.6成品、货物的装卸有独立的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。4.3.7货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或未经允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程中出现被开锁。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。具体依照<运输安全管理程序>和<封条使用和保管程序>执行.4.4环境综合安全控制4.4.1成品储存仓安装中央电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。4.4.2货物装卸区域安装中央电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。4.4.3进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。4.4.4厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。4.4.5电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。4.4.6运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。厂内保存至少每三个月一次对该录影系统进行预防维护记录。5.0相关文件5.1人力资源安全管理程序5.2成品出货装柜管控程序5.3收货及出货保安程序5.4封条管理及封条破损处理程序5.5运输设备保安程序第十五章：应急准备与响应管理程序1.0目的为了预防和控制潜在的事故、重大安全事件或紧急情况，必要时，做出适当的应急准备和响应，最大限度地减少可能产生的事故后果，保证业务的连续性，尽快的恢复公司业务和厂区安全，特制定本程序。2.0范围本程序适用于在公司区域内可能发生的火灾、爆炸事故，发生其他灾害性紧急情况，如台风、暴雨洪水时可以参考采用。3.0定义无4.0职责4.1行政管理部、生产部负责制定重大事故的应急计划。4.2行政管理部负责定期对义务消防队员进行安全防火技能培训和组织消防演习，发生火灾时组织紧急救护工作。4.3行政管理部负责与消防、医疗等单位紧急联系。4.4工厂急救员负责事故现场的人员抢救工作。4.5行政管理部、生产部负责遭受台风袭击或发生洪水灾害时公司抢险工作。4.6生产部经理负责应急现场的统一指挥和调度工作。4.7行政管理部负责对紧急情况发生后采取的纠正行动进行验证，并完善本程序。5.0工作程序5.1应急准备5.1.1公司成立应急准备领导小组，由生产部经理任组长，工程部经理和行政管理部经理任副组长，组员由生产部、工程部和行政管理部等单位组成。5.1.2重点防火单位（车间、班组）成立应急小组并落实应急措施。5.1.3每年至少举行两次应急演习，验证应急计划和措施的有效性。5.1.4行政管理部负责保持与当地消防队、医院等单位以及公司高级经理、安全主任、管理人员、关键技术人员的工作联络单，并及时更新。5.2应急响应5.2.1火灾发生时，发现人员应立即报告给所在部门经理并报告行政管理部，同时采取措施控制事故扩大。行政管理部应立即联络生产部经理及义务消防队立即赶到现场。5.2.2若火势不能控制，应立即通知当地消防队，报警时必须讲明起火地点、火势大小、起火物资、公司电话号码等详细情况，并派人到路口接警。5.2.3行政管理部负责将受伤人员转送到医院或通知医院赶赴现场进行紧急救护。在医护人员未能到现场前，公司急救员应按受伤人员情况采取必要措施。5.2.4其他管理人员协助现场的指挥、救护、通讯、车辆的使用调度等工作。5.3纠正措施5.3.1事故发生后，行政管理部应组织相关人员分析事故原因，填写《事故/事故险象调查报告》，针对导致意外事故的原因，如异常作业、操作人员缺乏培训等由责任部门采取纠正行动，交管理者代表确认后付诸实施。分析不应干扰任何已知的由政府执法机构进行的调查，分析应尽可能存档，并在执行当局允许的情况下提供给SCSS.5.3.2行政管理部应对本程序进行评审与修订，使其不断完善。5.4当遭受台风袭击或发生洪涝灾害时，行政管理部应紧急通知各部门对人员及财产采取保护措施。同时，生产部负责对设备及化学品妥善保管或处理，尽可能地减少因设备发生异常事故、化学物品泄漏等带来的事故后果。5.5如果因公司需要增加有毒、有害化学品的使用，需要增设高压容器或重要环保设施等，则需针对泄漏、爆炸、设备事故等可能的隐患，及时更新本程序，增加相应的内容。6.0相关文件6.1《物料丢失事件报告》《安全事件调查报告》第十六章：物理安全措施程序1.

目的采用良好措施维护好本厂物理安全，抵抗非法进入和防止外部的闯入，确保公司财物、员工的安全。2.

适用范围本安全措施适用于本厂部门对一切物理安全措施的维护行动。3.

工作职责安全经理，部门主管共同负责厂内一切物理安全的策划及维护。4.

工作程序4.1

安全标准4.1.1

所有建筑物用牢固的红砖墙。货物储存区的窗加牢固防盗网。4.1.2

内处门、窗、大门和栏杆都装有足够的锁具。4.1.3

所有建筑物内外，停车区都要有足够的安全警示标语。4.1.4

所有国际的，国内的，高价值的和危险品都要用保险柜或其它围栏办法隔离和标识。4.1.5

私人车辆停车区与运输车辆停车区，装货区都要分开。4.1.6

厂区大门指定安全保安员24小时轮值站岗，厂区周围，装卸货区指定安全保安员进行监控。4.1.7装柜区需有固体围栏，并有锁具，保证该区域非授权人禁入。4.2

安全维护4.2.1

机动安全保安员加强厂区巡逻，保证所有无职员看守的门窗都已上好锁。4.2.2

每月由安全经理组织安全保安员对全厂物理安全保卫措施进行一次检查评估。4.2.3

当所有员工下班离开工场后，各车间所有门窗是否上好锁由各部门管理人员进行监督。第十七章：岗位安全管理责任制1．公司经理安全职责（1）经理是本公司的安全第一责任人，对公司的安全经营工作负责任；对公司各级人员的安全经营责任制的建立、健全与贯彻落实负全面领导责任。（2）认真贯彻执行党和国家有关安全经营管理工作的方针政策、法律法规及公司的各项安全工作制度，结合本公司的实际情况，组织实施。（3）组织制定年度安全目标，争取层层落实责任，实行分级控制的措施，确保公司年度安全目标的实现。（4）建立、健全公司安全机构，完善安全经营管理体系，努力实现公司安全经营管理的规范化、科学化，标准化。（5）亲自主持或委托分管副职主持每月一次的安全经营工作例会，听取各科室的汇报，及时掌握本公司基本安全情况，及时组织研究、解决安全经营中的重大问题。（6）主持对安全经营的检查、调查、分析、处理工作，积极参与、支持、配合上级有关部门做好安全工作，对所有事故按“四不放过”原则严肃处理。（7）至少每月对公司各部门进行一次现场巡视、检查。掌握一线实际情况，听取员工对安全工作的意见和建议，了解、掌握公司的安全经营动态。2．副经理安全职责（1）协助经理抓好公司的安全经营管理工作，贯彻落实安全工作方针、政策，对本公司安全经营负有领导职责。（2）贯彻执行公司制定的各项安全制度，负责对本公司员工的安全教育的监督、检查与考核。（3）认真了解公司安全经营情况，督促各部门履行安全职责，制止违章行为，及时组织有关人员解决安全工作中已出现的疑难问题及隐患。（4）对公司存在的安全隐患和不安全因素，要尽快组织力量进行处理，对重大隐患要及时上报并及时采取临时的安全预防措施。3．科长、副科长岗位责任制（1）负责领导本科室职工严格执行本公司的规章制度和安全规程，保证职工的经营安全。（2）负责对本科室员工的安全教育，对新上岗的员工要做好安全交底，严格岗位责任制的落实。（3）对违反安全经营规程的员工有权制止，对查出的事故隐患要立即采取措施。（4）负责对本科室设备、设施的安全检查工作，发现问题及时上报，处理。4．职工安全职责（1）认真学习并严格遵守公司制定的各项规章制度，不违规经营，不违章作业，对本岗位的安全经营负直接责任。（2）爱岗敬业，熟知产品的性能和质量指标，做到安全经营，谨慎操作。（3）在销售、贴签工作中，要认真作业，轻拿轻放，及时、正确判断和处理各种事故苗头，采取有效措施，清除隐患。（4）会正确使用各种防护用品和消防器材（5）积极参加各种安全活动，岗位练兵和事故预案演练。（6）有权拒绝违章违规操作，确保人身安全。第十八章：反恐意识培训管理程序1、目的：提高员工的安全意识，以促进各项反恐程序落到实处2、范围：全体员工3、职责：人事部：负责对员工进行培训，新员工上岗前培训、全员每12个月更新培训一次。4、工作程序:4.1培训内容及对象4.1.1向所有员工说明进出大门及在厂区内都必须佩戴有效厂证的重要性，旨在有效控制非准许人员进入本厂。4.1.2所有进出厂区人员的携带物品必须接受保安人员的安全检查，禁止危险品、违禁物等非准许物料的进入，同时有效避免公司财产的流失。4.1.3培训员工识别内部阴谋。如：密谋盗取公司的物料或成品货物；故意将成品调包；不按规定进行包装；恶意偷放违禁物品进入成品包装箱等。4.1.4通过培训，使员工认识到在日常的生产活动中，保持货物的完整性及检查地许可物品进入。4.1.5教育员工非经准许，不得乱窜车间，更不得擅自进入以下重要区域：货仓、成品仓、货物装卸区、运输区停泊区、电房、化学物品贮存区、油料库存房其它持有“危险”和“不准进入”的警示性标识的区域。4.1.6教育员工立足本职工作，爱岗敬业，保护公司财产。平时对自己所运用的工具和操作的机器设备要按规定的要求进行操作和保养。如发现有异常或损坏应及时向主管报告。下班前要整理好工作位，关好临近工作位的门窗。4.1.7培训工人认识我公司常用的化学品物质的特性，派发化学品安全资料学习和有关使用，贮存及伤害处理程序。强调使用前应看清相关的警示标签，避免非法接触。4.1.8加强对重要岗位人员的培训，特别是保安人员、仓管人员、装卸工需进行具体的安全培训，如给出货和接收货物的员工，有关货物诚信，怎么去认识到内部阴谋及怎么进行出入控制等具体培训。4.1.9仓管、负责统计的人员要对本车间的贵重物品加以保护，要放在指定的铁柜里,上好锁，定期检查。4.1.10仓管人员、各车间统计要对本车间物料做到进出、储存、帐目数量一致。4.1.11定期盘点清楚，如发现货物有毁损、丢失、短缺或剩余要及时向主管报告。4.1.12仓管人员、装卸工要认识到自己岗位的重要性，装卸货物时要凭单收发货物，保持高度警觉，控制非货单物料的进入，协助安全人员监督、控制非许可人员进入装卸区域。在装卸的过程中，如发现可疑现象或不明货物要及时向主管或保安主任汇报。4.1.13对保安人员要重点进行安全反恐培训，在强调遵照《保安岗位职责》的基础上，结合不同时期的恐怖活动的特点、动态来探讨、研究、制定反恐的安全措施方案。4.1.14特别教育员工提高安全意识，全员工参与安全控制。厂区内，如发现没戴识别证且面孔陌生或形迹可疑的，有携带危险品进入的可疑现象，应及时向车间主管报告。向所有员工通告我公司的反恐举报程序，紧急事件联络人名单和联系电话号码。鼓励全体员工积极监督、踊跃举报有恐怖怀疑的现象。如：违反厂规厂纪的行为，状态异常、形迹可疑、拉帮结派现象；密谋内部阴谋；涉疑参与不明组织；与外部勾结有恐怖倾向的。4.1.15向与服务商联系的各环节员工培训，对所选承办商必须经过本厂安全负责人之安全审核，安审通过后方可与之进行业务来往；要求服务商在来访期间遵守我厂相关规定；本厂相关人员按反恐要求对服务商进行相应的监督检查。以免供应链的各个点上恐怖分子和走私者所带来的威胁。4.1.16向员工宣传实行有奖举报，提高大家参与反恐的积极性，对提供有价值线索的员工给予一定的奖励，且为举报者保密，保障举报者的人身安全。4.1.17向进行空运的运输工具的农业检查的驾驶员和其他人员进行培训，用来检查运输工具，达到农业安全的目的。4.2每次培训结束，要对参训人员进行测试，以确保培训的有效性。4.3管理层定期对培训记录进行审阅，以确保培训真实有效的进行。5、相关文件及记录《员工培训记录》第十九章：设施管理程序1、目的确保本公司的保安硬件实施符合C-TPAT的反恐要求2、范围公司内所有符合保安要求的硬件实施3、职责保安主任：负责策划安排保安员：负责日常检查及提出改进计划4、工作程序4.1常规设施4.1.1所有的建筑都要保持完好的结构，如货仓、围墙、大门等，须能有效防止非法进入。4.1.2所有货物存放、装卸区域都必须设有围墙或围栏，围墙内外必须清除树木或其它可能阻止保安人员视线的杂物。4.1.3停车场须将访客及私人车辆与货物装卸车辆的停放地点分开，以禁止访客及私人车辆接近货物存放或装卸区。4.1.4配备足够数量的电话或对讲机，以便出现紧急保安事件时能让当事人及时向上级或执法部门汇报。4.2锁闭及照明设施4.2.1所有的窗户、大门或围栏都必须有锁闭装置，若发现短缺由行政部负责添置，所有的钥匙放在写字楼由保安主任统一将其锁入柜中保管。4.2.2在厂大门、装卸货区、成品仓库、停车场等区域都要安装探照灯，并能持续提供充足的照明，以使闭路电视的影像清晰可见。4.3监控及报警设施4.3.1在工厂的各层车间及入口处安装报警器，并且使其与当地派出所的报警中心联线。4.3.2在厂大门、装卸货区、成品仓库、停车场等区域安装闭路电视进行监控。4.3.3闭路电视录下的影像须按规定保留30天，为确保录像带的质量，能持续提供清晰的录像，必须按规定将录像带每6个月更换一次，如果在录像带的有效使用期内发现其不能保证录像清晰，则随时更换。第二十章：锁和钥匙管理规定1.0目的：为了使公司的锁和钥匙得到合理管理，钥匙的发放、归还有记录有寻，特制定本办法。2.0范围：适用于本公司的锁和钥匙管理。3.0职责：3.1保管员：负责本课室的大门钥匙的保管和使用。3.2安全主任：负责监督各钥匙的管理情况，对公司总钥匙统一管理。4.0内容：4.1钥匙发放：全厂的钥匙均由行政部管理发放，各部门需要领用时须经所在部门主任部长确认后上交行政部批准，由安全办将钥匙分发给申请人，并将记录填写在《钥匙领发记录》上，每次更换锁需填写《离职员工钥匙回收及锁的更换明细表》且保存。4.2办公楼、仓库、车间大门锁、钥匙的管理：4.2.1办公楼、仓库、车间大门锁、钥匙由安全主任统一发放管理。相关授权人员每日使用钥匙时应在安全办登记领用，使用完毕后应归还安全办，并填写《钥匙领发记录》。4.2.2如果当天晚间钥匙领用人员在下班后没有归还钥匙，安全主任应开出《异常事件调查汇报表》，查明原因并采取相应措施（剥夺其使用钥匙权力、更换锁具等）4.2.3下班时及办公楼、仓库、车间大门在内部没有人员时必须锁闭，不得将人员滞留于车间、仓库内。4.2.4如持有锁匙者无正当原因自离或从事恐怖活动等，相关部门必须立即填写《离职换岗员工钥匙回收及锁的更换明细表》交至行政部，由行政部安排换锁。4．2．5如持有钥匙的人员发生了部门之间的岗位调动，则由行政部开出《员工职务变动单》收回原有重点管控钥匙，并开出《离职换岗员工钥匙回收及锁的更换明细表》，由相关人员更换锁具。同时持有此位置钥匙的人员由行政部收回原有钥匙并发放新钥匙。4.3钥匙使用人应遵守以下规定：4.3.1不得随意复制或借予他人使用，否则一旦出现财产丢失，则追究其连带赔偿责任，并追究部门（课室）负责人的管理责任。4.3.2离职时，当事人应持《离厂通知书》将钥匙交回部门（课室）负责人。总务宿管员处见有安全主任之签名后方可办理相应离厂放行手续，并填写《离职换岗员工钥匙回收及锁的更换明细表》。若应交接手续出现混乱，给公司造成财产损失者，一切后果将由相关负责人承担。4.3.3钥匙遗失或损坏时应立即向部门负责人和安全主任报告，并由相关部门更换锁具。4.3.4各部门如有钥匙复制、更换钥匙、锁头的需求，需填写《钥匙复制/更换申请表》由相关人员审核批准后在由安全主任复制。4.4钥匙的检查：由安全主任指定人员每月对所有钥匙进行清点、检查并记录。5.0相关文件：无6.0使用表单：6.1《离职换岗员工钥匙回收及锁的更换明细表》6.2《钥匙领用记录》6.4《离厂通知书》6.5《钥匙检查记录表》第二十一章：垃圾房管理程序1.0目的：确保公司垃圾处理过程的安全，以满足C-TPAT反恐要求。2.0范围：适用于公司垃圾房的管理及垃圾处理过程的控制。3.0职责：3.1保安员：检查及监控垃圾房和垃圾处理过程4.0内容：4.1垃圾分类4.1.1一般废物分为可回收、不可回收及危险废弃物收三种，须分开摆放。4.1.2危险废弃物：如废油漆、废溶剂、废灯管等。4.2垃圾处理及监控4.2.1根据不同的分类区别不同的处理方式，可回收的（如废纸皮、胶带、包装物）卖给回收商，必须有财务部对垃圾进行称重、筛选，在此过程中由保安员全程监控，以防将公司贵重财物或样品混入其中；4.2.2危险废弃物交有资格的回收商进行回收，处理过程由保安员监控，以策安全；4.2.3不可回收的生活垃圾直接交环卫部门，运送过程由保安员监控，以防将公司物品混入其中运出工厂。4.2.4垃圾回收转移需保留记录于《垃圾回收转移记录表》4.3保安人员须不定期对垃圾房进行检查，一般是在垃圾存放至一定数量时，或有人员在垃圾房活动时，均须前往查看，以防止有人将公司物品混入或放装不安全因素。5.0相关文件；无第二十二章：仓库保安程序1、目的确保仓库保安及货物管理符合C-TPAT的反恐要求2、范围公司各仓库（成品仓、物料仓等）3、职责保安代表：负责日常安全巡查、管理。各仓库保管员：负责每日闭门、锁窗等保安工作。保安人员：负责未经授权进入的管制及对仓库人员日常保安工作的监督。4、工作程序4.1门窗及锁具安全4.1.1每个仓库必须有完好的门窗并配上锁具，须能防止未经授权的进入及财产遗失。4.1.2各仓库保管员负责每日的门窗锁闭工作。4.1.3保安人员每日对各仓库进行检查若有发现未锁门窗则需查明原因，发现不明身份或未经授权人员进入受管制区域必须采取询问及盘查措施。4.2货物安全管理4.2.1对于高价值的货物须存放在安全区域内，加设围栏或围墙。4.2.2有相互发生化学反应的化学品不能同库存放，并标识清楚注明其名称、性质。4.2.3仓库管理人员要定时对仓库各区域进行巡查，发现有危险或异常状态，要立即采取措施或向保安代表汇报。4.2.4仓库管理人员对化学品存放地点要特别留意，一经发现未经授权或不明身份人员进入，应立即对其实行盘查。报告保安代表，若已发现化学品泄漏则按《化学品泄漏应急方案》处理。4.3授权准许进入仓库的授权名单需每三个月由管理者审核，并张贴。第二十三章：货物过剩/短缺管理程序1.0目的：制定本程序以便实时对货仓物料进行盘点清查，报告物料的短缺和过剩并进行正确处理，加强对公司物料的有效控制。此规定主要针对出货时发现的多货少货情况。2.0范围：本程序适用于货仓物料管理过程多货少货情况。3.0职责：3.1仓管主任：对货物过剩、短缺情况调查并给予处理意见;3.2财务主任：协助对货物过剩、短缺情况调查并给予处理意见;3.3货仓人员:定期检查物料并及时报告。4.0内容：4.1生管部当有新的《采购单》发出前，应通知仓管课对本次要采购的物料进行盘点，并将盘点数量与所附《物料管制卡》核对，随后将每种物料清点情况做好记录交生管课（注明物料名称、品号、数量、来货时间等）。4.2货仓收货人员以《采购单》、《送货单》为依据点收来料，做好来料记录，分区摆放，入仓后在物料上附《物料管制卡》。4.3生产车间领取物料时，仓管人员要严格依据手续领取，并及时填写《物料管制卡》。4.4仓管主任安排定期进行货仓物料检查，着重针对物料的使用期限，坏货情况，物料短缺和过剩等，亦须保持对客供物料的使用量监察与管制。4.5生管主任在生产完工后将客供物料的坏料、损坏、积存情况及时与客户沟通并协商处理方法。4.6过剩或短缺物料的处理4.6.1由财务和仓管员联合对物料的短缺和过剩进行追索、调查，根据已有途径展开物料短缺调查；生产过程中的损耗；流通中的损耗和误存；因存放时间长而变质或超过使用周期而损，不明丢失。造成物料过剩应调查；订购物料过剩应调查；订购数量过多，不同型号物料的混入，错以其它物料代发，取消订单等,将调查结果详细记录交生管课。4.6.2生管主任和仓管主管根据物料过剩和短缺的调查报告联合商讨处理方法，报副总审批，处理方法记录于《呆料统计表》，各相关部门根据决定对物料做出相关处理。4.7仓管人员在进行货物装卸时，如发现短缺或多出物料的情况时，应立即报告主管，货仓主管须将此情况知会报关或船务人员，由其向海关等部门汇报。所有已装货物重新进行开箱检查，确保无误后再次装卸。如果发现货物中夹带危险物品或出现货物丢失时，报告给仓管领导及安全主任处理。安全主任填写《异常事件调查汇报表》，并展开调查，必要时填写《纠正预防措施报告》。5.0相关文件：无6.0表单：6.1《采购单》6.2《送货单》第二十四章：货物差异管理程序1、目的制订本程序对进出货数量进行控制，对物料的短缺、遗失和过剩进行处理，加强物料安全控制，以防止不法分子利用本厂资源进行走私等恐怖活动。2、范围适用于收货、出货及货仓物料管理3、职责货仓主管：统筹策划安排仓管人员：对进出货数量进行监控，并将异常及时报告货仓主管4、工作程序4.1仓管人员在接收进口物料时，如发现短缺或多出物料的情况时，应立即报告主管，货仓主管须将此情况知会公司管理层、报关或船务人员，由其向海关等部门汇报。4.2对于出口之产品，在客户接收时如发现短缺或多出情况并通知本厂相关人员后，应在发现问题24小时内与客户进行沟通并向海关等部门汇报。第二十五章：货物凭据管理程序1.0目的：为明确送货单据的开具、经手、保存等管制措施，以保证我公司进出货物的帐目清晰、手续完善。通过对运输资料和资料系统的控制以防非许可接触，避免被不法分子利用而制造盗窃或恐怖事件。2.0范围：适用于货仓工作人员、司机等凡是接触货运单及货物资料的人员。3.0职责：3.1货仓人员：核实收发货单据，点收或发放货物后签名确认。3.2仓管主任：审核、保存原始单据交公司财务负责人。4.0内容：4.1货仓人员在收到相关的指令性文件资料后方能进行收发货工作，如采购部发的《采购单》、生管课发的《出货通知书》等，货仓人员务必核实货物的名称、规格、数量等，在此过程中，一定要警惕非货单物料的进入，在确认无误后才可签批。4.2对于收发货单据，托运成品货单据等资料的原始单据于收发货后次日（最好在24小时内）交财务部有关负责人。4.3仓管课只保存货运单据复印件一个月，在每月的月底将所有复印单据交公司财务课存档。4.4对于公司的运输资料系统要严格保密，如果需查阅单据需填写申请由部门领导和安全主任签字批准后方可调阅。5.0相关文件：无第二十六章：装卸区域监管程序1、工厂内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管以上人员陪同下方可进入。

2、设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何未经授权人员不得随便进入（授权名单需至少每三个月由管理者审核，并张贴），如有客人或品质检查员进行检查的必须要有受权主管级以上人员陪同。3、成品、货物的装载有独立的区域，装载区域内不准未经允许可的人员及车辆进入，装载人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装载车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。

4、货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员，车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或不允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。

5、货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程中出现被开锁，不可以让司机接触车门锁匙。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封签。

6、进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车，载客车辆在同一区域内停泊,对装载货物车辆停泊区不得有任何未经许可的车辆进入，由货仓负责人对该区域进行监控。7、在装载区域装载货物时,需由安全经理或制定安全人员进行监控,未经许可人员或车辆不得进入该区域内。第二十七章：输设备保安程序1、目的保证运输设备的安全性及完整性符合C-TPAT反恐要求2、范围所有用于出货运输的货柜车或本厂用于运货的车辆3、职责3.1保安人员：负责车辆监管3.2仓管、报关员或出货人员：负责车辆安全检查4、工作程序4.1运输设备的检查为确保货柜的完整性，相关人员必须对空柜进行检查，首先要确保拖车的结构密实且状态良好，全车的检查过程包括：柜头、左面、右面、顶部、底部、内\外门（柜门必须要有锁闭装置）和外底盘，须确定这些部位的密实性及完整性均完好无损（未被改装），检查工作完成后，由检查人员在检查单上签名确认。4.2运输设备的停放及隔离货柜在没有进行装卸货物时，必须按保安人员要求停放在指定的地点或区域，未经许可的人员不得非法靠近或操作，在停放过程中应用锁具锁好柜门，司机由保安人员带到指定地点休息等待。4.3封条管理所有运往美国的货柜或集装箱必须有保安功能完好的封条，并符合PASISO17712的标准，这些封条由报关员进行统一管理，在装载完成后，由报关员监督相关人员用其封好货柜，并将其号码准确的记录在运输单上，若发现未经授权错误使用或遗失封条，则须及时向保安主任、公司管理人员汇报并通报海关及有关单位知晓，并提供更改方案给客户。若碰到需要组柜出货的情况，则责任转嫁至船务运输公司，该运输公司应是与本厂签订了符合C-TPAT要求的合同，由其将最后出柜的封条号码提供给本厂，由相关人员做好记录以备查验。4.4货物丢失或损坏如在运输过程造成的货物丢失与损坏，由物流公司承担，具体参照签订的运输合同为准。5、相关文件或记录《集装箱检查记录》《封条记录》第二十八章：收货及出货保安程序1、目的规范收货和出货运输动作来防止货物丢失或非准许