《人口统计学》课件第二章

第二章人口统计数据的主要来源数据是统计信息或统计资料的表现形式和载体。不同学科对统计数据的依赖程度和形式要求有所不同。人口统计数据在人口形势判断、人口规律探寻和人口趋势预测中具有举足轻重的作用。人口统计数据从哪里来？几种主要的数据来源各自具有怎样的特点？相互之间的关系是什么？本章主要介绍普查、抽样调查和登记这三种主要的人口统计数据来源。本章概要目录第一节人口普查第二节人口抽样调查第三节人口登记第一节人口普查人口普查是在某一特定时间，对一个国家或地区全部人口包括其社会经济状况在内的基本特征，进行收集、整理、评估、分析和发布的全过程。一般认为，1665年和1703年在加拿大和冰岛分别举行的人口普查，揭开了现代人口普查的序幕。随着1790年美国开始实施定期人口普查，现代人口普查制度和统计机构逐渐建立。一、人口普查的概念与特点联合国界定了人口普查的四个特点：（1）个别性，指普查应获得每个个体的特征；（2）普遍性，指普查应包含全域全部人口，原则上要求不重不漏；（3）同时性，指普查工作在给定的时间同时展开；（4）周期性，指普查应按一定的时间间隔周期性地进行。常住人口，是指经常居住在某个地域的人口。对于普查而言，就是在普查区内经常居住的人口，不论其在普查标准时点上是否住在普查区内。在普查标准时点恰巧来到本普查区的“外来暂住人口”不属于常住人口，也不会被统计在本地的普查人口中。普查标准时点恰巧暂时外出但平时经常在此普查区居住的人口，应被计入本地的普查人口中。1．常住人口（一）人口普查的对象及其口径常住人口界定中的关键问题，也是容易引起分歧的问题在于如何界定“经常”，在实践中一般用时间长度作为标准。我国在历次人口普查中，分别使用了“1年”（如第三次人口普查）、“半年”等不同的标准。常住人口通常包括：（1）常住普查区内并已在区内登记了常住户口的人；（2）常住普查区内户口待定的人口；（3）原住普查区内，普查时在国外工作或学习，暂无户口的人；（4）已在本普查区常住一定时间，常住户口在外地但已离开常住户口登记地一定时间的人。现有人口，是指在普查标准时点居住在普查区内的全部人口，无论其平时是否经常住在普查区内或居住时间长短。现有人口包括：（1）常住普查区内，已在区内登记了常住户口，并在普查标准时点仍在区内居住的人；（2）常住在普查区外，已在区外登记了常住户口，但在普查标准时点来此普查区内暂时居住的人口；（3）现住普查区内户口待定的人口。采用常住人口口径登记，较易发生人口漏报风险；采用现有人口口径登记，较易发生人口重报风险。从人口普查历史上看，19世纪多偏重于普查现有人口；20世纪后，多转向普查常住人口或两种口径人口同时普查。2．现有人口户籍人口是我国特有的人口口径。按照《中华人民共和国户口登记条例》，户籍人口是指已在经常居住区内的户口登记机关登记为常住户口的人。户籍人口中还包括已进行户口登记的居留在中华人民共和国境内的外国人和无国籍的人。人口普查并不直接登记户籍人口，但往往会在普查准备阶段，通过掌握户籍人口规模进行普查区内的人口规模摸底。3．户籍人口在新中国成立以来迄今为止进行的6次全国人口普查中，前5次均采用常住地登记原则（常住人口口径），即具有中华人民共和国国籍并在中华人民共和国境内常住的人口，流动人口的漏报成为影响数据质量的主要问题。2010年第六次全国人口普查首次采用现住地登记原则（现有人口口径），按照现住地和户籍地原则进行登记。此外，第六次全国人口普查的普查对象范围有所扩展：将境外未定居的中国公民和境内常住的境外人员也纳入普查的范围内，港澳台及外籍人员需要登记境外人员普查表。人口普查一般是周期性地进行的，目前以美国（自1790年起）为代表的大多数国家每10年进行一次人口普查，有些国家还会在两次普查间进行一次简易普查。1953年中国第一次按照现代科学方法组织了全国人口普查，使全世界进行过人口普查的人口扩展为全世界人口的98％。自1990年第四次全国人口普查开始，中国逐渐形成了每10年在以“0”为尾数的年份进行普查的规律，并分别在1987年、1995年、2005年和2015年实施了4次普查间的简易普查，即百分之一人口抽样调查。（二）普查时间与普查标准时点1．普查时间普查时间指从准备、实施到完成一次普查所需要的工作时间。一般来说，人口普查工作分为准备、人口登记、资料整理、总结和分析研究四个阶段。通常在一次普查开始前，需要进行社会宣传、摸底登记、划分普查小区、制定普查方案、设计普查表、确定普查对象、培训普查员等一系列准备工作；普查开始后，从入户登记到信息核查往往需要1～2个月的时间；普查完成后，还需要进行普查数据的快速汇总、质量评估、普查公报发布、后续数据挖掘等。普查登记时间是普查时间中的核心内容，应尽可能缩短登记时间，以免人口变动过多。2．普查标准时点普查标准时点是指作为普查数据登记统一时间的某一确切时间点。之所以规定普查标准时点，是因为人口数具有时点指标性质。普查时间一般是围绕普查标准时点展开的，在普查标准时点前进行普查准备工作，在普查标准时点后进行普查登记和数据核查清理工作。普查标准时点的选取应以方便普查登记、确保普查数据质量为原则。一般会选择人口流动最少的时间。中国历次全国人口普查的标准时点在前4次均为7月1日0时，这也是世界范围内普遍采用的普查标准时点。自2000年第五次全国人口普查开始，中国的人口普查标准时点从7月1日0时调整为11月1日0时。（三）普查的实施机构与法律依据人口普查通常是政府行为，一般各国都会成立专门的普查机构组织和领导普查工作。这些普查机构有些是常设机构，如美国人口普查局，于1902年经国会通过法案成立，除了负责人口普查的组织实施之外，还负责收集、整理和发布有关美国的国家和地区人口以及经济的所有方面的数据，包括人口数量、经济指标、商业统计、工业报告等；有些是非常设机构，如中国的人口普查虽然依托国家统计局实施，但每次都会成立国务院人口普查领导小组和人口普查办公室等专门机构，进行统一领导和组织协调。联合国在《人口和住房普查原则与建议》中，建议世界各国：“普查需要法律授权来确定主要的管理责任、获得必要的资金、确定普查的总体范围和时间、规定公众必须合作及如实回答问题的法律义务和普查员必须如实记录申报内容的法律义务。”美国的第一次人口普查是根据美国国会1790年3月1日通过的普查法案进行的。2000年《第五次全国人口普查办法》在普查方法、程序、权责、保密、公民如实申报的义务、瞒报行为的约束等方面，都进行了规范。2010年5月12日，国务院审议通过的《全国人口普查条例》，为人口普查的各个环节提供了坚实的法律保障。二、普查项目人口普查项目随着时间发展在数量和内容上变得日益丰富。由于人口普查通常以户作为登记单位，以人作为调查单位，因此人口普查项目往往分为户记录和个人记录两大部分。户记录包括户主及其他家庭成员信息等。目前世界上许多国家在人口普查的户记录中都增加了与住房相关的调查项目，包括住房的间数、面积，有无厨房、厕所、自来水，燃料的种类，等等。所以人口普查有时也被称作人口与住房普查。涉及个人记录的人口普查项目主要有：（1）反映人口的自然和社会特征的项目；（2）反映人口的地理和迁移特征的项目；（3）反映妇女生育情况的项目；（4）反映人口经济特征的项目；（5）反映人口死亡状况的项目。世界各国迄今为止使用的人口普查制度主要分为四类：（1）传统问卷式普查；（2）登记式普查；（3）登记式普查结合抽样调查；（4）滚动式普查。（一）普查制度三、普查方法1．传统问卷式普查问卷式普查是传统的人口普查方式，指借助调查问卷直接向被调查者收集信息。这一制度的优点是可以捕捉特定时点一个国家／地区人口的全貌，也可以反映该国／地区人口在不同区域层级的特点；其缺点是工作量大、成本高、数据类型单一、时效性差，且过分依赖被调查者的配合。2．登记式普查登记式普查是指用人口登记数据取代以传统问卷调查为主的人口普查。这一制度的优点在于有效节省普查的人力、物力和财力，获得的数据稳定、长期且一致，能够大幅提高调查覆盖率；缺点在于对各部门的协调能力有较高的要求，必须规定明确且统一的准则。此外，如何维持数据的及时更新也非常富有挑战性。目前我国的部门行政记录数据主要是为普查登记提供基础信息，防止普查对象的漏登和错登。3．登记式普查结合抽样调查登记式普查与抽样调查相结合，类似于传统问卷式普查与抽样调查相结合，后者是当今世界人口普查通常的做法。在普查前进行抽样调查可以对普查进行可行性尝试；在两次普查之间进行抽样调查可以比较及时地反映人口的变化，并获得比普查更多的资料；在普查后进行抽样调查，则可以实现对普查结果的复核和检验。4．滚动式普查滚动式普查是美国、法国等国对人口普查制度的改革尝试。以美国为例，由于全国性人口普查每10年才进行一次，数据时效性存在天然缺陷。为了解决这一问题，美国人口普查局于2003年开始实施美国社区调查（ACS）。该调查以社区作为抽样和统计的地理单元，以全国性、月度性的抽样调查形式，获得及时、可靠的社区人口、住房、社会和经济的年度数据。这一调查制度的特点是：（1）每月随机抽样，滚动累积年度样本；（2）抽样框经常更新；（3）交替使用不同形式的数据搜集方法；（4）调查内容与人口普查长表内容基本相同；（5）以“目前住所”为统计口径。（二）调查方式调查方式指数据采集方式，可分为入户调查、邮寄问卷、电话访问与网络调查四种。目前大多数国家及地区采用的是入户调查方式。第二节人口抽样调查一、抽样调查的特点抽样调查最主要的特点是遵循随机性原则，能够通过样本统计量推断总体参数。抽样调查具有以下特点：第一，与人口普查相比较，抽样调查是非全面调查，只抽取部分单位进行调查。第二，与其他非全面调查如典型调查和重点调查相比较，抽样调查关注的是总体情况。第三，抽样调查可以随时根据不同目的而实施，更经济有效。抽样调查比全面调查更为经济，也可以更及时地报告调查结果。第四，抽样调查的内容更翔实具体，通过专题的抽样调查可以获得需要研究的特定方面的详细信息。第五，抽样调查的数据质量更容易得到保证。调查设计是在进行任何普查和调查时都要做的一项重要工作，通常在调查开展前进行。调查设计的内容包括明确调查目的、确定调查对象、选择数据收集方式（如入户访谈、电话访谈、自填问卷等）、问卷或访谈提纲设计、抽样设计、数据处理方法、数据质量、调查结果的发布与应用，以及调查报告的撰写等。通常调查设计的结果表现为调查方案。（一）调查设计二、抽样调查的设计（二）抽样设计抽样设计是抽样调查中技术性最强、对抽样调查质量具有直接影响的环节和内容。抽样设计包含两部分：一是选择过程，即如何按一定的规则和程序从总体中选取出所要调查的那部分样本；二是估计过程，即如何计算并根据样本统计量来估计总体参数。估计过程中的计算和估计方法取决于选择过程中的抽样方法。第一种，普查的同时进行抽样调查。第二种，在普查之前和之后进行抽样调查。第三种，从普查数据中进行抽样。第四种，用普查数据作为抽样数据的质量依据。（一）结合方式三、抽样调查与普查的结合（二）一些国家的实践美国普查局为劳动统计局实施的全国性的“现有人口调查”（CPS）是一项月度户调查，目的是提供劳动力就业情况（如就业、失业、收入、工作时间）的统计信息，同时也提供了年龄、性别、种族、受教育程度、婚姻状况、家庭结构、职业等丰富的人口统计特征信息，以及其他的社会和经济数据。CPS在操作上采取多阶段分层概率抽样方式。CPS的每月调查要求被调查者就上一周的情况做出回答，调查内容涉及人口诸多方面，也包括人口普查表上的部分项目。美国普查局一方面用CPS补充和验证普查结果，另一方面也为有关政府部门和机构提供所需要的统计信息。新加坡、德国、以色列等采取登记式普查与抽样调查相结合的国家，则尝试用抽样调查来弥补通过登记制度所无法获得的资料。普查问卷分为长、短表，其中短表的项目数据从行政登记数据库取得，长表则按一定的比例进行抽样调查。第三节人口登记一、人口登记的概念与分类人口登记制度的目的兼顾行政管理和统计及其他，其具体形式、组织运行和实施机构等在各国存在差异，一般指对发生的事件进行经常性记录的国家制度。通常包括民事登记、生命统计和户口登记三个系统。二、民事登记和生命统计的发展欧洲早期的民事登记和生命统计（CRVS）起源于其教堂事务，由教区居民的洗礼、葬礼、结婚记录演变而来，主要涉及各类生命事件，关注人口数量的变化。由于每个教区选取记录的指标不一定相同因此这些人口登记结果不一定能够被汇总分析。1532年英国颁布法令，要求伦敦各教区牧师每周统计上报死亡表，被视为人口登记系统发展的里程碑。1837年，英国实施《出生、结婚和死亡登记法案》并成立了相关机构。随后这一做法在欧洲其他国家及其殖民地国家也普及开来。目前世界大多数国家建立了CRVS系统，其组织结构大致分为两类：集权系统和分权系统。集权性质的CRVS系统通常由一个统一的全国性机构或专门办公室来负责指导、协调和控制相关登记和统计工作的展开，典型的国家有菲律宾、西班牙、奥地利等；分权性质的CRVS系统由地方CRVS机构组织、协调整个地方的登记和统计工作，并直接由当地行政当局领导，典型的有美国、加拿大、墨西哥、印度等。事件登记通常分为发生地标准和居住地标准。前者是指生命事件在其发生的地方进行登记，后者是指生命事件在当事人的居住地或常住地进行登记。相对来讲，发生地标准不会发生所登记事件与发生地不符的情况，而居住地标准却会出现“人地不符”的疏漏，因而世界上大部分国家采用发生地标准进行登记。三、中国的人口登记制度中国是最早建立户口登记制度的国家。秦献公时期，户籍制度初步确立，出现了什伍与连坐制度，人口登记与兵役、徭役、赋税等紧密联系。秦汉时期，人口登记内容被细化，包含了户主的姓名、身份、籍贯和年龄等信息。三国以后，全国户口由“高支尚书”管理；隋朝时，改为“民部尚书”；唐朝起，设为“户部尚书”，并一直沿袭到清末。1931年，南京国民政府颁布了中国历史上第一部《户籍法》，提出了集体户概念与身份证制度，但由于时代所限未能得到有效实行。新中国成立之后，为了做好第一届全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举的准备工作，1953年4月，政务院发布了《为准