证券承销合同协议书

证券承销合同协议书甲方（发行人）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方（承销商）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于甲方拟发行证券，乙方具备证券承销资格与能力，经双方友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方证券承销事宜达成如下协议：一、定义与解释1.证券：指甲方本次拟发行的[证券种类，如股票、债券等]，具体包括[详细描述证券的基本特征，如股票的种类（普通股、优先股等）、票面金额、发行数量、债券的利率、期限等]。2.承销：指乙方按照本协议约定，为甲方销售证券的行为，包括但不限于向投资者推介、发售证券，办理证券登记、托管等相关事宜。3.募集资金：指甲方通过发行证券所募集的资金，用途为[详细说明募集资金的用途]。二、承销方式及承销期限1.承销方式：乙方以[代销/包销]方式承销甲方证券。若采用代销方式，乙方应按照本协议约定尽力销售甲方证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给甲方。若采用包销方式，乙方应在承销期结束时，将未售出的证券全部自行购入。2.承销期限：承销期限自本协议生效之日起至[具体日期]止。乙方应在承销期限内完成证券的承销工作。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定履行承销义务。有权了解乙方承销工作的进展情况，并提出合理意见和建议。在符合法律法规和本协议约定的前提下，有权对证券发行方案进行调整。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的与证券发行相关的资料和文件，包括但不限于营业执照副本复印件、公司章程、财务报表、审计报告、招股说明书（如有）等，并保证所提供资料和文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。按照乙方要求配合乙方进行尽职调查工作，协助乙方了解甲方的经营状况、财务状况、业务发展情况等。根据法律法规和证券监管机构的要求，及时办理证券发行的申报、核准（备案）等手续，并承担相关费用。按照本协议约定的时间和方式向乙方支付承销费用。按照证券监管机构的要求和本协议约定，履行信息披露义务，及时、准确、完整地披露与证券发行相关的信息。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取承销费用。有权要求甲方提供与证券发行相关的资料和文件，并对资料和文件进行审查。在承销期限内，有权自主决定承销策略和方式，但应符合法律法规和本协议约定。2.义务组建专业的承销团队，按照行业公认的业务标准和道德规范，勤勉尽责地履行承销义务。对甲方提供的资料和文件进行尽职调查，对证券发行的可行性、风险等进行评估，并向甲方提出合理建议。根据甲方的证券发行方案和市场情况，制定合理的承销计划和销售方案，并组织实施。在承销期限内，积极向投资者推介甲方证券，努力拓展销售渠道，提高证券的销售量。按照法律法规和证券监管机构的要求，协助甲方办理证券发行的相关手续，包括但不限于编制申报文件、组织路演、协调发行等事宜。在证券发行过程中，及时向甲方通报承销工作进展情况，对甲方提出的问题和要求及时给予答复和处理。对承销过程中知悉的甲方商业秘密、财务信息等予以保密，不得泄露给任何第三方，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。四、证券发行价格与募集资金1.证券发行价格：双方协商确定本次证券的发行价格为每股/每张[具体价格]元。2.募集资金：本次证券发行预计募集资金总额为人民币[具体金额]元。若实际募集资金金额与预计金额存在差异，差异部分由甲方自行承担或享有。乙方应按照本协议约定将募集资金及时、足额划付至甲方指定的账户。五、承销费用及支付方式1.承销费用：甲方应向乙方支付的承销费用为本次证券发行募集资金总额的[X]%，即人民币[具体金额]元。2.支付方式：在本协议签订之日起[X]个工作日内，甲方向乙方支付承销费用的[X]%作为预付款，即人民币[具体金额]元。在证券发行成功后，甲方应在[X]个工作日内，将剩余的承销费用一次性支付给乙方。六、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本协议约定向乙方提供真实、准确、完整的资料和文件，或提供的资料和文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。若甲方未按照本协议约定的时间和方式支付承销费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已发生的承销费用及违约金，同时甲方应承担乙方因此遭受的全部损失。若甲方擅自变更证券发行方案或违反法律法规和本协议约定的其他义务，导致乙方无法履行承销义务或遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。2.乙方违约责任若乙方未按照本协议约定履行承销义务，包括但不限于未按照约定的时间和方式完成证券承销工作、未将募集资金及时足额划付至甲方指定账户等，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。若乙方泄露甲方商业秘密、财务信息等，应承担因此给甲方造成的全部损失，并按照本协议约定承销费用的[X]%向甲方支付违约金。若乙方违反法律法规和本协议约定的其他义务，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。七、保密条款双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、财务信息、技术秘密等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。八、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：_________________