《国际贸易 第3版》 课件 第1-8章-导论 - 进口贸易政策-非关税

导论介绍国际贸易课程的整体框架与学习目标课程框架涵盖国际贸易形成基础、演化发展、基本概念及重要作用等内容。课程主要内容让学生系统掌握国际贸易相关知识，为后续学习和实践打基础。课程学习目标有助于理解国际经济现象，把握贸易发展趋势，提升经济素养。课程学习意义结合理论与实际案例，多阅读文献资料，积极参与课堂讨论。课程学习方法回顾国际贸易从原始社会到当代的演变历程国际贸易的产生和发展原始社会的贸易雏形原始社会前期生产力极低，靠简单工具获取食物，无剩余产品，无物物交换基础。母系氏族公社时期生产工具进步，生活改善，但生产力仍低，生产资料公有制。父系氏族公社时期手工业发展，部落联盟形成，出现剩余产品，部落间有物物交换。社会大分工先后出现农业与畜牧业、手工业与农业两次大分工，推动交换发展。私有制产生伴随交换扩大，加速私有制产生，使原始社会日趋瓦解。奴隶社会国际贸易的特点与影响1奴隶社会出现最早在古代东方出现，以欧洲希腊、罗马的古代奴隶制最为典型。2生产力发展生产力水平较原始社会提升，商品交换有所扩大。3贸易中心地中海沿岸有腓尼基、希腊、罗马等贸易中心。6商品结构以奴隶主阶级需要的奢侈消费品为主，如宝石、香料等。5贸易范围因生产技术落后，贸易范围集中在极少数商业发达民族或国家。4贸易影响虽有限，但对手工业发展促进大，一定程度上推动社会生产进步。奴隶社会的国际贸易封建社会贸易发展因素商品经济、城市、手工业发展及资本主义因素等促进贸易发展。实物地租转变11世纪后实物地租转变为货币地租，商品经济范围逐步扩大。贸易范围扩大贸易中心从地中海东部扩展，中国等亚洲国家贸易也扩展。商品种类增加贸易商品中增加了许多手工业品，但奢侈品仍是主要商品。交易场所固定出现固定交易场所和有组织贸易行为，如香槟集市。贸易联盟出现14世纪中叶出现“汉萨同盟”等贸易联盟。对经济的影响加速封建社会解体，孕育资本主义因素，促进资本主义生产方式产生。封建社会国际贸易的发展与特点资本原始积累时期的国际贸易特征116-18世纪中叶，西欧各国为资本主义生产方式做准备。资本原始积累时期2提高劳动生产率，促进商品生产与交换，为贸易扩大提供基础。工场手工业发展3加速资本原始积累，促进世界市场初步形成，扩大世界贸易规模。地理大发现4葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、法国等国进行残酷殖民掠夺。殖民扩张5欧洲与美洲、亚洲、非洲之间有不同商品贸易流向。贸易流向6打破大洲孤立状态，世界开始连为一体，东西方交流增加。世界市场形成资本主义生产方式准备时期的国际贸易工业革命时期的国际贸易发展18世纪后期-19世纪中叶，主要资本主义国家完成工业革命。工业革命时期提高生产力，增加原料需求，商品物美价廉，利于争夺国外市场。大机器工业建立在炼铁、煤炭、纺织品等方面取得巨大技术进步。英国技术进步交通方式变革缩短距离，电报等通信工具促进国际贸易发展。交通通信变革1800-1870年世界贸易总额增长6.7倍。贸易量增长各类型国家卷入贸易，形成真正意义的国际贸易。贸易范围扩展机器纺织品成大宗出口商品，工业原料成主要初级产品。商品结构变化出现期货交易、专业组织，政府贸易政策转变。贸易方式进步自由竞争资本主义时期的国际贸易垄断阶段的国际贸易特点19世纪最后30年爆发，使资本主义从自由竞争过渡到垄断阶段。第二次技术革命1炼钢、石油、发电等新发明造就大批新工业。新兴工业出现2重工业比重增加，取代轻工业占据主导地位。工业结构变化3铁路、运河、蒸汽船等革新，运费下降，通信手段发展。交通通信发展4国际贸易总额增长3倍以上，但增速下降且不稳定。贸易量增长5形成国际垄断组织瓜分世界市场局面，竞争更激烈。垄断组织瓜分市场6成为资本主义国家重要贸易方式，利于排挤竞争者。资本输出带动出口7发达资本主义国家竞相采取，阻碍国际贸易发展。贸易保护政策8垄断资本主义时期的国际贸易二战后国际贸易的新变化以原子能、电子等为代表，使国际贸易商品更丰富。第三次科技革命布雷顿森林体系等为贸易提供相对稳定公平的环境。国际货币体系稳定1950-2000年商品出口总值增长近100倍。贸易增长速度服务贸易、制成品贸易增长迅速，初级产品比重下降。贸易结构高级化斗争愈演愈烈，贸易壁垒花样迭出。贸易自由化与保护主义借助互联网完成交易，数字化产品交易增多。交易方式网络化跨国公司投资增加贸易量，内部贸易成为重要构成。国际直接投资加速当代国际贸易的发展21世纪国际贸易的新特征1贸易商品结构变化服务贸易快速增长，初级产品占比下降，制成品占比稳定。2贸易地区结构多元化新兴经济体崛起，打破发达国家对国际市场垄断。3贸易方式多样化跨境电商、保税展示交易等新兴贸易方式发展迅速。4贸易摩擦愈演愈烈经济衰退时贸易保护主义盛行，中美、欧美等冲突频发。5新兴经济体崛起中国、印度等贸易比重增长，国际贸易格局调整。6跨境电商发展基础设施进步刺激跨境电商贸易快速稳定发展。7贸易冲突频发美国加征关税引发全球贸易摩擦，恶化国际贸易环境。21世纪国际贸易的新发展疫情对国际贸易的冲击机制疫情全球爆发2019-2020年新冠肺炎疫情全球大流行，威胁人类健康与经济。贸易规模萎缩2020年全球贸易跌幅达13%-32%，远超“贸易大崩溃”。供需端冲击出口方生产受限，进口方需求萎靡，影响贸易供给与需求。贸易壁垒效应严格检验检疫、禁航禁运等措施削弱贸易自由化，抬高成本。不确定性风险公众恐慌情绪加剧不确定性，挫伤贸易主体信心。公共卫生危机疫情对生命健康安全构成巨大威胁，影响经济社会正常发展。经济衰退关联疫情引发经济衰退，各国采取保护政策，导致贸易摩擦增多。新冠肺炎疫情对全球贸易的影响明确国际贸易相关的重要概念国际贸易的基本概念两者的定义与区别世界各国（或地区）间以货币为媒介的商品交换活动。国际贸易定义一国（或地区）与其他国家（或地区）的产品、劳务等交换活动。对外贸易定义着眼于国际范围，涵盖所有国家（地区）间的商品和劳务交换。国际贸易范围立足于一个国家或地区，看待其与其他国家（地区）的贸易活动。对外贸易立足点国际贸易与对外贸易贸易额的计算与差额情况国际贸易额计算以货币表示世界各国对外贸易总额，通常用各国出口额相加得出。1对外贸易额构成由一国一定时期内进口商品总额与出口商品总额相加构成。2贸易顺差出口商品总额超过进口商品总额时的差额部分。3贸易逆差进口商品总额超过出口商品总额时的差额部分。4贸易平衡进出口商品总额相等时的贸易状态。5计算注意事项出口额用FOB价格，进口额用CIF价格，避免重复计算。6国际贸易额与对外贸易额进口定义本国从其他国家购入商品和服务的行为。出口定义将本国生产的商品或服务卖给别的国家的行为。净出口一定时期内某商品出口数量（或金额）大于进口时的差额。净进口一定时期内某商品进口数量（或金额）大于出口时的差额。净出口国地位反映某国在该商品交换中实际处于出口国地位。净进口国地位反映某国在该商品交换中实际处于进口国地位。进出口的定义与净进出口情况商品结构的分类与体现1没有加工或很少加工的农、林、牧、渔、矿产品。初级产品定义2经过充分加工的工业品。工业制成品定义3初级产品与工业制成品在贸易中的比例关系。商品结构比例4反映整个世界经济发展水平、产业结构状况等。国际贸易结构反映5体现一国进出口商品的构成，与发展中国家、发达国家不同。对外贸易结构体现6以进口高附加值制成品、出口低附加值初级产品为主。发展中国家贸易结构7进口低附加值初级产品，出口高附加值制成品。发达国家贸易结构国际贸易与对外贸易的商品结构地理方向的含义与意义国际贸易地理方向含义指一定时期内世界各洲、国或集团对外商品贸易在国际贸易中的比重。对外贸易地理方向含义指一定时期内一些国家或地区商品在一国对外贸易中的地位。研究地理方向意义有助于掌握市场行情，认识经济交换密切程度，开拓新市场。国别分布表明一国进出口贸易的国别分布情况。地区分布反映一国进出口贸易的地区分布状况。经济联系程度体现一国与世界各国或地区经济贸易联系的密切程度。国际贸易与对外贸易的地理方向依存度的计算与意义对外贸易依存度公式一国对外贸易总额与GDP或GNP之比。进口依存度进口额与GDP之比，又称市场开放度。出口依存度出口额与GDP之比，反映经济活动与世界经济联系程度。依存度意义表明对外贸易在国民经济中的地位和对世界经济的依赖程度。贸易一体化程度依存度越高，贸易一体化程度也越高。参与国际分工深度反映一国参与国际分工的深度。国民经济依赖程度体现国民经济对对外贸易的依赖情况。国际贸易（对外贸易）依存度国际贸易条件指一定时期内一国出口1单位商品可交换多少单位外国进口商品的比例。国际贸易条件定义1用出口价格指数与进口价格指数之比表示。贸易条件判断公式2出口价格指数与进口价格指数之比大于1，出口越多越有利。贸易条件好转3出口价格指数与进口价格指数之比等于1，贸易状况稳定。贸易条件不变4出口价格指数与进口价格指数之比小于1，出口越多福利可能下降。贸易条件恶化5政府应调整进出口商品结构，改变对外贸易不利状况。政府应对措施6从贸易条件可考察一国宏观上对外贸易的经济效益。经济效益考察7贸易条件的判断与应对探讨国际贸易对经济和社会的重要作用国际贸易的作用与影响国际贸易对经济的多方面促进作用促进经济增长通过扩大市场、优化资源配置等方式推动经济增长。优化资源配置使各国能充分利用自身资源，提高资源利用效率。推动技术进步促进国际技术交流与合作，推动各国技术创新。增加就业机会带动相关产业发展，创造更多就业岗位。丰富市场供给为消费者提供更多种类和更优质的产品。提高生活水平让人们享受到更多国际优质商品和服务，提升生活质量。国际贸易的重要作用21世纪国际贸易的新趋势与特点2贸易高速增长伴随经济全球化和科技进步，贸易增长明显加速。4结构高级化服务贸易和制成品贸易增长迅速，初级产品比重下降。3自由化与保护主义贸易自由化与保护主义斗争激烈，壁垒花样迭出。1交易方式网络化借助互联网完成交易，网络贸易发展迅速。5投资加速贸易国际直接投资增加贸易量，跨国公司内部贸易增长。6服务贸易增长新兴服务业发展迅猛，在全球贸易中占比上升。7制成品贸易变化机器和运输设备等制成品贸易增长迅速，结构优化。21世纪国际贸易的发展现状通过商品结构反映的经济情况反映经济发展水平初级产品与工业制成品比例反映国家经济发展阶段。体现产业结构状况商品结构体现一国各产业发展状况和竞争力。了解贸易竞争力从出口商品结构可了解一国在国际贸易中的竞争力。掌握贸易优势明确本国在哪些商品贸易上具有优势。发现贸易劣势找出本国在贸易中的不足之处，为政策调整提供依据。预测产业发展趋势根据商品结构变化预测未来产业发展方向。指导贸易政策制定为政府制定合理的贸易政策提供参考。从商品结构了解的信息依存度的具体计算方法与意义1依存度计算公式对外贸易总额与GDP或GNP之比，可分进口和出口依存度。2进口依存度意义反映国内市场对国外商品的依赖程度，又称市场开放度。3出口依存度意义体现本国经济与世界经济联系程度，反映经济活动外向性。4计算注意事项进口额非本国新创造价值，通常用出口依存度表示。5影响因素分析受国家经济规模、产业结构、贸易政策等多种因素影响。6国际比较通过与其他国家依存度比较，了解本国在国际贸易中的地位。7政策调整依据为政府调整贸易政策和经济发展战略提供数据支持。国际贸易依存度计算贸易条件判断方法用出口价格指数与进口价格指数之比来判断贸易条件变化。1好转的贸易条件出口价格指数与进口价格指数之比大于1，贸易效益提升。2恶化的贸易条件出口价格指数与进口价格指数之比小于1，贸易效益下降。3不变的贸易条件出口价格指数与进口价格指数之比等于1，贸易状况稳定。4政府应对策略调整进出口商品结构，提升产品附加值，改善贸易条件。5企业应对措施企业可优化生产流程，降低成本，提高产品竞争力。6经济效益影响贸易条件好坏直接影响国家对外贸易的经济效益和社会福利。7判断贸易条件的方法与应对策略第二章古典国际贸易理论2025/5/2028目录291国际贸易理论的起源2绝对优势理论3比较优势理论30国际贸易理论的起源第一节重商主义

31主要观点：主张通过扩大出口、减少进口这一扩大贸易顺差的方法实现国家的富强。他们认为贸易顺差可以使国外的黄金白银等贵重金属流入国内。而一个国家拥有的金银越多，这个国家就会越富有和强大。为达到这一目的，政府应竭尽所能地扩大出口，减少甚至限制进口发展阶段：早期重商主义时期（15世纪-16世纪中叶）：强调绝对的贸易顺差，主张多卖少买，甚至通过行政手段来控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富。这种思想被称为货币平衡论晚期重商主义时期（16世纪下半叶-18世纪）：重视长期和总体上的贸易顺差，即一定时期的贸易逆差可以被允许，只要最终的贸易结果是顺差即可。这种思想被称为贸易平衡论。重商主义

32局限性：将国际贸易看作是一种零和游戏，即国际贸易是一种赢输分明的游戏，有赢必然有输。因此，重商主义的必然结果是奖出限入，而各国运用重商主义理论管理国际贸易将导致国际贸易的萎缩重商主义者用国家所拥有的稀有金属来衡量国家的财富，渴望积累稀有金属为什么重商主义者渴望积累稀有金属？拥有更多的黄金，统治者可以有更大、更强的军队以加强其在国内的统治；更强的陆军与海军还可使其有可能占据更多的殖民地。除此之外，更多的黄金意味着更多的货币（例如金币）存在于流通领域，这可以使商业活动更活跃，通过鼓励出口、限制进口，政府可以刺激国民产出，并增加就业。重商主义

33存在的意义：第一，更好地理解亚当·斯密、大卫·李嘉图及其他古典经济学家反对重商主义者的贸易观，反对政府干预经济的观点；第二，随着被高失业率控制的国家试图通过限制进口来刺激国内生产和就业，现在新重商主义有卷土重来的势头。事实上，除了1815—1914年的英国，没有一个西方国家曾彻底摆脱过重商主义者的观点。34绝对优势理论第二节与贸易学院产生背景35英国第一次产业革命出现，英国工场手工业开始向机器大工业过渡。重商主义对英国进行资本原始积累曾起过重要作用18世纪的最后30年，英国在第一次产业革命进程后已成为世界第一的商业和殖民地强国，它不再需要贸易保护主义，重商主义的限制政策已成为英国大工业生产、海外扩张的束缚处在青年时期的英国资产阶级，迫切要求从理论上和政策上废除重商主义，建立一个自由的经济学说体系亚当·斯密的《国民财富的性质和原因的研究》问世。它代表了走上政治舞台的工商业资产阶级的利益和要求。主要内容36亚当·斯密于1776年出版了一部奠定古典政治经济学理论体系的著作——《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》）亚当·斯密的《国富论》一方面对重商主义理论作出了系统的批判；另一方面提出了自由贸易的思想——绝对优势学说。主要内容37对重商主义的批判亚当·斯密认为，衡量一国财富和强盛的不是它所拥有的贵重金属的多少，而是可供人们消费的物品以及可以用来生产这些物品的各种资本，包括劳动力。他指出，重商主义强调出口、限制进口是主次颠倒。出口的重要性是间接的，只有通过出口才能换取用于进口的外汇，而进口才是最重要的，因为进口的物品直接为本国人民所消费，从而提高人民的福利。亚当·斯密认为贸易不是零和游戏，而是正和游戏。通过自由贸易，世界上的资源可以得到最有效地分配，为每个国家带来贸易收益。政府对贸易的任何阻碍都会导致资源分配的低效，进而减少贸易收益。主要内容38绝对优势学说构建假设世界上仅有两个国家——英国和法国。两个国家都只生产两种产品——布和小麦。在生产过程中只使用一种生产要素——劳动力，每个国家的劳动力同质生产要素可以在一国范围内的各部门间自由流动，但不可在国家之间移动两个国家的生产要素都被充分利用当生产要素进行部门转移时，多生产的产品的机会成本保持不变。两国之间均不存在技术进步和经济发展两国之间没有贸易壁垒，处于完全竞争状态国际贸易中没有运输成本主要内容39绝对优势理论各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利。绝对优势理论又称为绝对成本理论(theoryofabsolutecost)举例说明40假定英国和法国都生产布和葡萄酒两种产品。两国生产率不同，劳动是唯一生产要素，两国有相同的劳动力资源，都是100人。两国生产两种不同产品的生产率由可见，英国生产布的劳动生产率绝对高于法国，即具有绝对优势；但在生产葡萄酒方面，法国具有绝对优势。分工前两国生产效率布（匹/人·天）葡萄酒（桶/人·天）英国11.5法国0.52举例说明41分工前假设每个国家都用50个劳动力生产布，50个劳动力生产葡萄酒，则两国的两种产品产量如表所示分工前两国两种产品的产量布（匹）葡萄酒（桶）英国5075法国25100举例说明42如果两国的劳动都转移到本国优势部门，生产自己的优势产品。英国集中生产布而法国集中生产葡萄酒，英国向法国出口布换取法国的葡萄酒。分工后两国两种产品的产量布（匹）葡萄酒（桶）英国1000法国0200举例说明43英国用50匹布去换法国的100桶葡萄酒，交换后英国比分工以前多了25桶葡萄酒，而法国则多了25匹布，如表所示。两个国家都从贸易中获得了好处，整个世界的福利都增加了。这就是分工和绝对优势所带来的好处。分工并交换后两国消费情况布（匹）葡萄酒（桶）英国50100-75=25法国50-25=25100主要内容44理论局限性绝对优势理论要求一国出口商品的生产具有绝对优势，而如果某个国家连一个具有绝对优势的产品都没有，处于全面的绝对劣势，那么这个国家是否会在外界有力的竞争压力下被迫与世隔绝？在这种情况下是否还应该进行贸易？如果还进行贸易，是否还存在普遍的贸易利益？各国是否还应该坚持自由贸易的政策取向呢？这样一系列尖锐的理论问题和实践问题都不能从亚当·斯密的绝对优势贸易理论中求得答案。对大多数世界贸易，尤其是发达国家与发展中国家的贸易，是无法用绝对优势理论解释的。45比较优势理论第三节产生背景46从1789年法国大革命初期到1815年拿破仑滑铁卢战败的这一段时期，英国和法国几乎一直处于战争状态，战争影响了英国的贸易战后英国的粮食价格下跌。在1815—1846年英国政府为维护地主贵族阶级利益而实行了《谷物法》。该法颁布后，英国粮价上涨，地租猛增，昂贵的谷物，使工人的货币工资被迫提高，工业成本增加，利润减少，削弱了工业品的竞争能力；同时，也扩大了英国各阶层的吃粮开支，减少了对工业品的消费。《谷物法》还招致外国以高关税阻止英国工业品对它们的出口。李嘉图在1817年出版的《政治经济学及赋税原理》中，提出了著名的比较优势原理(lawofcomparativeadvantage)。主要内容47作为古典政治经济学的重要人物，李嘉图与斯密一样，主张自由贸易，认为国际贸易对所有的参与国都是有利的。因此，政府应该采取支持自由贸易政策或不干预的对外贸易政策。李嘉图并非只是重复斯密关于自由贸易的好处，而是提出了更加系统的自由贸易理论。在其代表性著作《政治经济学及赋税原理》中，大卫·李嘉图阐明并论证了国际贸易的基础是比较优势，而非绝对优势举例说明48假定英国和法国同时生产布和葡萄酒，但此时两国的劳动生产率发生了变化，现在英国在每一种产品上的生产率都高于法国。按照斯密的绝对优势理论，在上述情况下，英法两国之间不会发生贸易。这是因为法国这两种产品的生产效率都比英国的低英国和法国的劳动生产率没有绝对差异的情况布（匹/人·天）葡萄酒（桶/人·天）英国12法国0.51.5举例说明49李嘉图通过相对劳动生产率的方法解释了两国也存在贸易互惠的可能，即英国布对葡萄酒的相对生产率是0.5（1/2），葡萄酒对布的相对生产率是2（2/1）；法国布对葡萄酒的相对生产率是0.33（0.5/1.5），葡萄酒对布的相对生产率是3（1.5/0.5）英国在布的生产上的相对劳动生产率高于法国，英国在布的生产上具有比较优势；法国在葡萄酒的生产上相对劳动生产率高于英国，因此法国在葡萄酒的生产上具有比较优势。法国应分工生产葡萄酒，英国应分工生产布，然后进行交换。这样，两国都能从国际分工中获得好处。英国和法国的相对劳动生产率布（匹/人·天）葡萄酒（桶/人·天）英国0.52法国0.333举例说明50假设每个国家拥有100个劳动力，没有分工时都各用50个单位劳动力生产布、50各单位劳动力生产葡萄酒分工前的产量布（匹）葡萄酒（桶）英国50100法国2575分工后的产量布（匹）葡萄酒（桶）英国1000法国0150举例说明51假设交换比率为1匹布交换2.5桶葡萄酒由上表我们发现，相对于分工之前英国多消费了25桶葡萄酒，法国多消费了25匹布；虽然法国葡萄酒比原来少了25桶，但多消费的25匹布在法国内相当于75匹布（按照法国相对劳动生产率），因而如果把增加的25匹布折合成葡萄酒，相当于法国能消费100桶葡萄酒，这样在消费布保持不变的情况下，法国也可以多消费25桶葡萄酒。两国分工交换后的产量布（匹）葡萄酒（桶）英国50125法国5025主要内容52比较优势理论一国在两种商品的生产上较之另一国均处于绝对劣势，两种商品的生产上优势的程度不同，则处于劣势的国家在劣势较小的商品生产方面具有比较优势，处于优势的国家则在优势较大的商品生产方面具有比较优势。两个国家分工专业化生产和出口各自具有比较优势的商品，进口各自处于比较劣势的商品，则两国都能从贸易中得到利益。主要内容53理论局限性与绝对优势理论相同，比较优势理论也是建立在一系列假设的基础上。如：1.仅有两国和两种商品；2.自由贸易；3.一国之内的劳动力可以自由流动，而国家间无劳动力流动；4.生产成本固定；5.没有运输成本；6.没有技术革新；7.劳动价值论。尽管1～6可以较容易地放松，但7与现实并不相符，解释能力并不有效，很难用来解释比较优势。比较优势理论把复杂多变的国际经济情况抽象成静态的、凝固的状态，与现实的国际经济状况有一定的差距。事实上，现代国际贸易理论都力图突破这些假定，争取最大限度地接近国际贸易现实，以增加贸易理论的适用性和可操作性。新古典国际贸易理论12本章我们从两个方面扩展我们的贸易模型。首先，我们解释产生比较优势的原因，在前几章中我们已经看到，一种商品在两个国家不同的相对价格体现了存在着比较优势，这也是两国互利贸易的基础。现在，我们要更深入地解释产生不同的相对价格和比较优势的原因。其次，将扩展我们的模型以分析国际贸易对贸易双方要素收入的影响。也就是说，我们要考察国际贸易对劳动收入和国际收入差异的影响。这两个重要的问题是由大卫·李嘉图和穆勒提出的，但他们并没有解决这两个问题。在古典经济学家眼中，比较优势的产生是由于各国劳动生产率（他们认为这是生产的唯一要素）之间存在着差异。但是他们并没有解释产生这种差异的原因。赫克歇尔—俄林理论在这方面进行了进一步的研究，它研究了比较优势产生的基础以及贸易对两国要素收入的影响，从而进一步扩展了我们在前一章中已经研究过的贸易模型。要素禀赋理论概述PART01经济危机与贸易保护主义抬头1929年经济危机爆发，欧美国家经济衰退，纷纷采取保护贸易政策，国际贸易环境恶化。英国自由贸易理论衰落，保护主义理论重新成为各国贸易政策的重要理论基础。瑞典经济困境与理论创新需求瑞典国内市场狭小，对外贸易依赖性强，贸易保护主义对其经济影响巨大。赫克歇尔和俄林为探讨国际贸易成因，创立要素禀赋理论，试图推动自由贸易回归。要素禀赋理论的产生背景要素禀赋指一国可利用的经济资源总量，包括自然和“获得性”资源。01要素禀赋相对要素丰裕度是指在一国的生产要素禀赋中，某要素供给所占比例大于别国同种要素的供给比例，而相对价格低于别国同种要素的相对价格。03要素禀赋理论的主要概念要素密集度是指生产一个单位某种产品所使用的生产要素的组合比例。在资本与劳动两种生产要素的情形下，要素的密集度就是指生产一单位该产品所使用的资本－劳动比率。02要素密集度要素丰裕度要素禀赋理论的假设条件假设1：

2×2×2模型。即世界上只有两个国家（A和B）、两种商品（X、Y）、两种生产要素（劳动L和资本K），即是一个典型的2×2×2模型。各国拥有的生产要素的初始水平是给定的，各不相同。假设2：生产技术相同。即两个国家在每种商品的生产上使用相同的技术，具有相同的技术水平，或者说同种商品的生产函数相同，各国的劳动生产率是一样的。这样，如果要素价格在两国是相同的，那么两国在生产同一产品时就会使用相同的劳动和资本的比例。假设3：要素禀赋的非对称性。即一国为劳动相对丰裕的国家，另一国为资本相对丰裕的国家，两国的K/L不同，即单位劳动使用的资本不同。在H-O理论中，要素禀赋差异主要指的是相对禀赋差异而不是绝对差异。也就是说，若X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品，则在两个国家中，生产商品Y相对于生产商品X来说，使用的资本－劳动比例较高。但这并不意味着两国生产商品Y的资本－劳动比例是相同的，而是在各国生产X的资本－劳动比例均低于该国生产Y的资本－劳动比例。资源禀赋的非对称性是要素禀赋理论最基本和最主要的假设。要素禀赋理论的假设条件假设4：规模收益不变。即两国在两种商品的生产上不存在规模经济或规模不经济。这意味着增加生产某商品的资本和劳动投入将带来该商品的产量以同一比例增加。假设5：两国消费者需求偏好相同。即在给定的商品价格的前提下，消费者在各种收入水平上的消费数量是相同的。这意味着表现两国需求偏好的无差异曲线的形状和位置是完全相同的。当两国的商品相对价格相同时，两国以相同的比率消费两种产品，且不受收入水平的影响。假设6：完全竞争与自由贸易。即两国的商品市场和要素市场都是完全竞争市场。两国都有许多的生产者和消费者，没有任何单个的生产者和消费者能够左右商品的价格。也没有任何单个的厂商或要素的拥有者能够决定要素市场的价格。完全竞争也意味着商品价格等于其生产成本，没有经济利润。假设7：生产要素在一国国内可以自由流动且在生产中可以完全替代，但在国与国之间完全不流动。假设每个国家的生产要素都是给定的，各国的资源禀赋和生产可能性曲线不变，但劳动和资本在国内可以自由地从低收益的地区和产业流向高收益的地区和产业，直到该国所有地区和所有产业的劳动收益相同，资本收益相同。因此，在每一个国家内部存在一个统一的要素价格。而在国际却缺乏这种流动性，因而若没有国际贸易，两国的两种要素之间将存在着收益上的差异。要素禀赋理论的假设条件假设8：交易成本为零：即两个国家之间可以自由地从事贸易，无运输成本，无关税或其他阻碍国际贸易自由的障碍，交易成本为零。这意味着在贸易存在的条件下，只有两国的相对（或绝对）商品价格完全相等时，两国的生产分工才会停止。假设9：

要素密集度不会发生逆转。即产品X在A国是劳动密集型产品，产品Y是资本密集型产品，那么X在B国也是劳动密集型、产品Y为资本密集型产品，无论劳动和资本价格怎样变动，产品的要素投入结构怎样调整，产品X为劳动密集型产品、产品Y为资本密集型产品的性质不发生改变，即不存在“生产要素密集度逆转”（FactorIntensityReversal）的情况。也就是说，虽然同样的产品在不同国家的要素密集度可能不同（假设3），但不会出现这种产品在一个国家是资本密集型产品，而在另一个国家它却是劳动密集型产品的情形，即一种产品在一个国家是资本密集型产品，那么它在另一个国家也是资本密集型产品，虽然密集度可能不同。假设10：两国在两种产品的生产上的专业化分工都是不完全的。这说明贸易后两国仍然生产两种产品。假设11：两国的贸易是平衡的。这意味着每一国的总进口额等于其总出口额。在各国生产要素存量一定的情况下，一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型的商品。简言之，劳动相对丰裕的国家将出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；而资本相对丰裕的国家将出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。要素禀赋理论的基本内容这样一来，要素禀赋理论解释了比较优势产生的原因，而不像古典经济学家只是假设其成立。要素禀赋理论认为相对要素丰裕度和相对要素价格之间的差异是导致两国贸易前相对商品价格不同的原因。这种相对要素价格和相对商品价格之间的差异可以转化成为两国间绝对要素价格和绝对商品价格的差异。这种绝对价格差异才是两国之间发生贸易的直接原因。要素禀赋理论要素价格由国内供需决定，要素价格和生产技术共同决定商品价格。不同国家要素禀赋差异导致要素价格不同，进而影响商品相对价格。资本丰裕国生产资本密集型产品成本低，劳动丰裕国生产劳动密集型产品成本低。各国根据要素禀赋优势进行专业化生产，通过贸易实现资源优化配置。要素禀赋理论的一般均衡框架技术要素供给要素价格商品价格要素派生需求商品最终需求偏好生产要素的分配要素禀赋理论的检验--里昂惕夫之谜PART02里昂惕夫运用投入—产出分析方法对美国1947年数据进行检验，发现美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品。这与要素禀赋理论预测的美国作为资本丰裕国应出口资本密集型商品的结果相矛盾。0102检验结果与理论矛盾里昂惕夫之谜在国际经济学界引起强烈反响，引发了对要素禀赋理论的广泛讨论和重新审视。促使经济学家从不同角度探讨理论与现实不符的原因，推动了国际贸易理论的发展。里昂惕夫之谜的影响里昂惕夫之谜的提出要素禀赋理论未考虑自然资源要素，美国进口商品多为自然资源稀缺商品。这些商品在国内生产需投入大量资本，导致成本高，而出口国生产成本低，解释了里昂惕夫之谜。要素禀赋理论基于自由贸易假设，但现实存在大量贸易壁垒，扭曲了贸易条件。美国贸易政策限制高技术资本密集型商品出口，阻止劳动密集型商品进口，影响了贸易模式。要素禀赋理论假设同类要素同质，但美国劳动因教育、培训等投资，效率更高，是人力资本丰裕国。美国出口商品是人力资本密集型商品，而非劳动密集型商品，这是导致里昂惕夫之谜的重要原因。自然资源稀缺说人力资本说贸易壁垒说要素禀赋理论假设两国需求偏好一致，但实际需求偏好差异可能导致需求逆转。美国对资本密集型商品需求偏好强烈，导致其相对价格高，出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品。要素禀赋理论假设产品要素密集度不变，但实际可能因要素价格变化而发生逆转。美国出口产品在其他国家可能是劳动密集型的，而在美国生产时是资本密集型的，解释了里昂惕夫之谜。需求逆转说要素密集度逆转说里昂惕夫之谜的解释要素禀赋理论的扩展与应用PART03定理内容与逻辑要素价格均等定理指出，国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入。贸易使各国工资率和利率趋于一致，缩小了要素价格的国际差异，成为国际要素流动的替代品。要素价格均等的动态过程贸易前，劳动丰裕国工资率低，资本丰裕国利率低。贸易后，劳动丰裕国工资率上升，资本丰裕国工资率下降；劳动丰裕国利率下降，资本丰裕国利率上升，最终实现要素价格均等。要素价格均等定理我们可以用曲线来表示贸易使两国要素价格相等的过程。在下图中，横轴表示的是劳动的相对价格（工资率/利率），纵轴表示的是商品X的相对价格（PX/PY）。由于各国都处于完全竞争条件下，且使用相同的生产技术，在工资率/利率和PX/PY之间存在着一一对应的关系，即对于每一个工资率/利率比率都有唯一的PX/PY比率与之对应。图中纵轴表示PX/PY，横轴表示w/r，贸易前，A国位于A点，w/r=（w/r）1，Px/YP=PA；B国位于A’点，w/r=（w/r）2，Px/YP=PA’。因为A国的w/r小于B国的w/r，PA<PA’，所以A国在商品X具有比较优势。开展贸易后，A国专业化生产商品X，提高了劳动相对于资本的需求，w/r上升。B国专业化生产Y，提高了资本的相对需求，r/w（即w/r下降）。这种情况将继续下去直至在点B=B’点时，PB=PB’而且两国的w/r均等于（w/r）*。相对和绝对要素价格均等PAPB’PA’PX/PYOABB’A’PB=贸易前，A国位于A点，w/r=（w/r）1，PX/PY=PA；B国位于A'点，w/r=（w/r）2。PX/PY=PA’。在无贸易的条件下，A国的w/r低于B国，PA<PA’，所以A国在商品X上具有比较优势。当A国（劳动丰裕的国家）专业化生产商品X（劳动密集型商品）并同时减少其商品Y的产量时，对劳动的需求相对于对资本的需求将提高，从而使得A国的w/r上升。这也使得A国的PX/PY上升。另一方面，当B国（资本丰裕的国家）专业化生产商品Y（资本密集型商品）并同时减少X的产量时，其对资本的相对需求将上升，从而使得r/w上升（即w/r下降）。这也使得B国的PY/PX上升（PX/PY下降）。这个过程将持续进行至点B=B'，这时PB=PB’两国的w/r比率均为（w/r）*（见图3.2）。注意由于两国的生产均处于完全竞争下，面且使用的是同一技术（见前假设），故只有两国w/r比率相同时才有PB=PB’。同时注意：PB=PB’位于PA和PA’之间，（w/r）*位于（w/r）1和（w/r）2之间。简而言之，贸易会使两国的PX/PY相等，这只有在两国w/r相等的前提下才能发生（只要两国继续生产两种商品）。相对和绝对要素价格均等PAPB’PA’PX/PYOABB’A’PB=以上所示的是相对要素价格均等，而不是绝对要素价格均等的过程。绝对要素价格均等意味着：自由贸易会使贸易两国同类型的劳动的实际工资率相等，使两国同类资本的实际利率相等。已知贸易相对要素价格相等，产品市场和要素市场都是完全竞争的，再补充以下假设：各国使用相同的生产技术，在所有商品生产过程中均保持规模报酬不变。这样贸易就会使同质要素的绝对收入相等。注意贸易在其对要素价格的影响作用方面实际上是替代了生产要素的国际间流动。在完全流动的情况下（即信息充分、无法规约束、无运输成本），劳动将会从低工资国家流动至高工资国家直到两国工资率相等，这种流动才会停止。同样地，只要两国利率不等，资本就会从低利率国家流向高利率国家。贸易作用于对要素的需求，而要素流动作用于对要素的供给。这两种作用都会使同质要素的绝对收入完全相同。在要素国际间有些（但不是完全）流动的条件下，较小的贸易量就可达到两国要素收入的完全均等。相对和绝对要素价格均等一.要素禀赋理论的贡献与意义1.对比较优势理论的扩展李嘉图的比较优势理论基于劳动生产率的差异和物物交换，而要素禀赋理论从生产要素禀赋差异出发，用货币化的商品价格比例解释贸易基础，研究更全面。2.强调国家间商品相对价格差异是贸易的直接原因：某要素丰裕的国家，该要素价格低廉，因而出口该要素密集型产品具有比较优势；某要素稀缺的国家，进口该要素密集型产品更有利。二.理论价值不仅解释了贸易成因，还分析了国际贸易对要素收入的影响.兼具理论意义和政策指导性.二、要素禀赋理论的局限性1.静态假设的缺陷--忽略动态变化（如技术进步、要素质量差异）技术进步可能改变比较优势格局（如降低生产成本或催生新产品）；生产要素非同质（新旧机器、熟练与非熟练工人的效率差异）。2.现实与理论的矛盾--要素价格均等化的不现实性发达国家与发展中国家的工资、利率差距长期存在，并未因贸易而趋同；理论假设（完全竞争、无贸易壁垒、要素同质等）在现实中难以满足。理论局限贸易对劳动的真实工资影响不确定，对特定要素收益的影响则明确。出口产业的特定要素收益增加，进口竞争产业的特定要素收益减少，流动要素收益变化取决于多种因素。贸易对要素收益的影响02假设劳动可以在不同产业间自由流动，而资本等特定要素只能在特定产业内使用。贸易后，劳动从进口竞争产业流向出口产业，资本等特定要素则无法流动。模型假设与要素流动01贸易对一国流动要素的影响是不明确的，同时将有利于用于该国出口商品的非流动要素，而不利子用于该国进口商品的非流动要素。模型的结论03特定要素模型对国际贸易政策的启示要素禀赋理论强调各国应根据自身要素禀赋优势参与国际贸易，优化资源配置。为各国制定贸易政策提供了理论依据，但也需结合动态因素和实际情况调整。壹对经济发展与产业升级的启示理论提示各国应关注要素禀赋的变化，通过技术进步和要素积累提升比较优势。促进产业升级和经济结构调整，以适应国际贸易的变化和竞争。贰理论的启示与应用价值当代国际贸易理论教学目标与要求761理解当代国际贸易理论的核心概念和内容。2掌握产业内贸易理论、规模经济理论、需求相似理论、产品生命周期理论和国家竞争优势理论。3分析这些理论如何解释现代国际贸易现象及其对全球经济和市场的影响。4培养学生从多角度分析国际贸易问题的能力。产业内贸易理论PART01第二次世界大战后发达国家间的产业内贸易形势逐渐取代了南北产业间贸易形势，而发达国家间要素禀赋、技术水平并没有大的差别，产业贸易理论就此诞生。在20世纪末，发达国家之间的贸易已经接近全球贸易的50%。克鲁格曼打破了之前度完全竞争市场结构的假设，构建了垄断竞争模型，更好的解释了当时新出现的产业内贸易现象。产业内贸易理论克鲁格曼的模型与传统模型有两个不同的假设。第一，企业有内部规模经济，为了简化分析，这里像古典模型一样，假定劳动是唯一投入。但这里和古典模型不同的是，这里的成本函数中包含一个固定投入成本，这样产品的平均成本就是随着产量的增加而递减的函数。第二，市场结构是垄断竞争市场，各个企业生产有替代性的差异产品。在这两个基本假设下，克鲁格曼建立了一个独特的PP-ZZ模型，我们用下面一系列等式来说明。1.利润最大化原则在完全竞争市场中，边际收益等于价格。但是在垄断竞争这里，由于价格不再是给定的值，而是一个函数，所以MR不再等于P，而是等于P(1-1/ε)。边际成本方面，由于劳动是企业的唯一投入，给定劳动工资率为W，企业i的总成本Wli=W(α＋βxi)。所以在垄断竞争下，企业利润最大化的均衡条件可以写为：整理得以下等式：2.长期均衡利润为零原则垄断竞争企业的另一个特点是长期利润为零，即总收益等于总成本。总收益等于价格乘以产量：TR=Pi·xi；总成本等于工资率乘以劳动投入：TC=W·li，而li=α＋βxi所以我们得到以下等式：产业内贸易理论图4-1PP-ZZ模型曲线图4-2国际贸易条件下PP-ZZ模型产业内贸易理论规模经济理论PART02外部规模经济指的是单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。外部规模经济对市场结构具有不同的影响。一个只存在外部规模经济的行业一般由许多较小的厂商构成，且处于完全竞争的状态。外部规模经济内部规模经济指的是单位产品成本取决于单个厂商的规模若不是其所在的行业规模。在存在内部规模经济的行业中，大厂商比小厂商更具有成本优势，形成了不完全竞争的市场机构。规模经济理论内部规模经济外部规模经济，往往是规模经济存在于行业内，而不是单个厂商内部。由于各种原因，某种行业会在一个或几个地点集中生产，从而降低该行业的成本，而行业中的单个厂商规模仍可能很小。如，中国的义务小商品市场，是全球最大的小商品市场，总面积100多万平方米，经营商位4.5万个，经营人员10万多人。马歇尔阐述了这种产业集聚更有效率的三个主要原因：厂商的地理集中促进专业化供应商市场的形成；有利于劳动力市场共享；有助于知识外溢。第一，具体可以参照右侧模型分析外部规模经济是如何影响生产和贸易的。假定图（a）是某一个玩具行业，图（b）是某一个玩具企业。外部规模经济外部规模经济第二，可以用坎姆模型来说明两个技术相同，资源禀赋相同的国家为什么会进行贸易。在这里，两国贸易的基础是由规模经济带来的成本差异。假定有日本和美国两个国家，生产电脑和照相机两种产品。并且，生产这两种产品的行业都具有外部规模经济。也就是说，随着行业规模的扩大，单位产品的成本下降，所以生产可能性边界斜率逐渐变小。由于两国生产技术、资源禀赋和需求偏好都相同，所以两国的生产可能性边界和社会无差异曲线也完全相同，在E点上，两个国家都生产和消费一定量的电脑和照相机。由于这时两国的相对价格、生产量和消费量都一样，在比较优势理论中，两国不会发生贸易外部规模经济坎姆模型美国和日本电脑和照相机贸易内部规模经济，意味着公司产出增加，平均成本降低。完全竞争使产品价格下降到边际成本，会迫使那些公司从市场出局，一直持续到不完全竞争均衡。完全垄断在现实中是很罕见的，因为取得高额的垄断利润会吸引竞争者。市场结构更多的是寡头垄断和垄断竞争。在寡头垄断市场中，厂商在定价时决策独立，也会考虑到竞争者的预期反应，处于一个复杂的博弈中。具体分析一下垄断竞争企业实现内部规模经济对参与国际贸易的影响。短期影响方面：根据MR=MC的利润最大化均衡条件，决定了均衡产量Q1，向上找需求曲线，找到了均衡价格P1。当开放贸易后，国际贸易增加了来自国外的需求，所以需求曲线由D1右移到D2。由于内部规模经济的作用，边际收益曲线从MR1下降到MR2，根据MR=MC的原则，这时的产量增加到Q2。这时，向上找D2得到均衡价格P2，从而得到总收益，再向上找AC2得到总成本，两者之间的差额即超额利润（阴影部分的面积）。内部规模经济短期内部规模经济均衡结果长期影响方面，由于在短期内存在利润，吸引了更多国内企业进入，新进入的企业虽然不会生产同种产品，但会有很大的替代性。这时，一部分消费者就会转向购买新产品，原有企业的需求下降，长期竞争的结果使得企业利润消失，企业面对的需求由D1变到D3。由于参与国际贸易后的需求D3比不参与国际贸易时的需求D1更有弹性，企业的生产依然扩张（从Q1增加到Q3），获得了更低的长期平均成本（从LAC1下降到LAC3），同时产品的定价也从P1下降到P3。外部规模经济长期内部规模经济均衡结果需求偏好相似理论PART031961年，瑞典经济学家林德提出需求偏好相似理论，旨在解释国际贸易的动因与模式，是对传统贸易理论的重要补充。理论提出背景01国际贸易是国内市场延伸，出口基于国内需求，需求偏好由收入水平决定，两国需求重叠是贸易基础。核心观点02该理论强调需求在国际贸易中的作用，突破传统供给视角，为理解贸易格局提供新思路，具有重要理论与现实价值。理论意义03理论概述国内需求与出口产品在国内有需求，才可能出口，出口是生产的延伸，国内市场需求规模与结构影响出口方向与规模。收入水平与需求结构平均收入水平决定需求结构，高收入国家偏好高端产品，低收入国家偏好基础产品，收入差异影响贸易流向。重叠需求与贸易两国需求重叠部分是贸易关键，重叠程度高，贸易潜力大，重叠需求促进贸易稳定发展，减少贸易摩擦。030201理论要点产品生命周期理论PART04理论定义产品生命周期指产品从进入市场到被市场淘汰的过程，分为介绍期、成长期、成熟期和衰退期。理论意义该理论揭示产品在不同阶段的市场特征与竞争态势，为企业的市场策略与国际贸易布局提供理论依据。国际贸易中的应用不同国家技术水平差异导致产品生命周期时差，企业可据此进行国际投资与贸易，拓展市场份额。理论概述导入期产品刚进入市场，需求小，成本高，企业需大量投入推广，此阶段贸易量小，主要在发达国家间进行。成长期产品需求快速增长，成本降低，企业扩大生产，此阶段贸易量大增，向发展中国家扩散。成熟期产品需求稳定，竞争激烈，企业注重品牌与服务，此阶段贸易以技术与品牌输出为主。衰退期产品需求下降，企业逐渐退出市场，此阶段贸易量减少，部分产品向落后地区转移。生命周期阶段国家竞争优势理论PART05迈克尔·波特提出国家竞争优势理论，旨在解释一国在国际市场上取得竞争优势的关键因素。01理论提出背景一国的国际竞争力取决于其生产要素、需求条件、相关产业和企业战略四大因素，以及机遇与政府的作用。02理论核心该理论为国家制定产业发展战略与提升国际竞争力提供理论框架，具有重要现实指导意义。03理论意义理论概述01产品竞争力是企业竞争力基础，取决于成本、价格、质量与市场占有率，是企业进入市场的关键。产品竞争力03产业竞争力是国家竞争力基础，取决于产业比较优势与绝对优势，是国家经济发展的关键。产业竞争力02企业竞争力是产业竞争力基础，取决于销售额、利润率与研发能力，是企业持续发展的关键。企业竞争力04国家竞争力是企业与产业竞争力保障，取决于经济发展、政府效率、企业效率与基础设施，是国家综合实力的体现。国家竞争力竞争力层次竞争优势因素初级要素是先天拥有，高级要素需投资获取，要素劣势可促进要素提升，丰富的要素是竞争优势基础。生产要素条件老练挑剔的买主与高标准需求促进企业创新，需求增长与独立买主数量是竞争优势重要来源。国内需求条件相关产业与支持产业的地理临近与协同合作，形成产业集群，是国家竞争优势重要支撑。相关和支持性产业企业战略、结构和竞争适合国情的管理模式与激烈的国内竞争，促进企业提升竞争力，是国家竞争优势重要保障。机遇对于一国的产业竞争优势也有着重要的影响。如果一国抓住了机遇，很可能得到了一个能提高竞争优势的机会。辅助因素机遇政府可以对前四种因素施加影响，强调政府不可能通过政策扶持创造有竞争力的产业，而应选择提高生产率的制度、政策和法律，为企业创造有利的环境。辅助因素政府第五章贸易保护理论重商主义理论PART01早期重商主义早期重商主义主张通过少买多卖积累货币，禁止货币输出，以增加国内货币积累，强调国家干预对外贸易。晚期重商主义晚期重商主义允许货币输出购买原材料或进行转口贸易，但坚持贸易顺差，强调国家干预对外贸易，促进经济发展。政策措施鼓励出口：政府资助本国商人进入国际市场，发放贷款，禁止熟练工人和技术设备外流。限制进口：设置高额进口关税，阻止奢侈品等商品进口，保护国内市场。010302理论内容PART01零和游戏思维流通领域局限货币与商品对立重商主义将国际贸易视为零和游戏，认为一国获利必然导致另一国损失，忽略了国际贸易的互利性。而古典、新古典国际贸易新理论都表明国际贸易是正和游戏，参与国际贸易的国家均可从商品交换中获取收益。重商主义仅关注流通领域，将货币与财富混为一谈，忽视生产过程对财富的创造，反映了商业资产阶级的历史局限性。货币差额论将货币与商品绝对对立，孤立看待货币运动，未认识到货币与商品运动的内在联系。局限性保护幼稚产业理论PART02020301保护贸易的选择性汉密尔顿强调保护贸易应具有选择性，仅针对本国处于成长阶段的产业，为经济落后国家与先进国家抗衡提供了理论依据。理论的实践价值汉密尔顿的关税保护论为经济落后国家走工业化道路提供了重要理论依据和实践案例，推动了保护贸易理论的形成。保护制造业的意义汉密尔顿认为保护制造业虽短期内影响消费，但长远来看能促进生产机械化、社会分工细化，提高生产力，增加就业，为美国带来长远利益。汉密尔顿—关税保护思想李斯特认为生产力是国家兴衰关键，为促其发展，国家应实施保护贸易政策，其核心是生产力理论，即保护着眼于未来利益。他认可国际分工与自由贸易的益处，视外贸政策为经济发展战略，但认为政策选择应依国家条件与经济发展水平而定，按生产力发展阶段抉择。他指出，国家发展需历经原始未开化、畜牧、农业、农工业、农工商业等阶段，各阶段应采取不同贸易政策。农工业时期前：与先进工业国自由贸易，进口工业品、出口农产品，实现阶段演进。农工业时期：本国潜力产业幼稚且竞争力弱，应采取保护政策，助其生存发展。农工商业时期：幼稚工业基础已成，无需惧外竞争，应恢复自由贸易，保持优势。李斯特—保护幼稚产业理论--核心内容保护对象：农业无需保护，因其生产力远逊于使用动力和大规模机器的制造工业。应保护目前尚处起步、受外部竞争压力且有发展前途的工业，即受保护对象能成长起来。但并非对所有工业品都采取高度保护，应区别对待，关系国计民生的重要工业给予高度保护，次要部门保护程度相对低。保护手段：通过提高进口关税等手段，限制国外产品进口，促进国内同类产品消费，支持本国幼稚产业发展。虽可能使消费者福利受损，国内产品价格短期偏高，但保护后本国产业生产力水平提高，产生规模经济，成本大幅下跌，价格低于国外进口商品。

保护期限：对幼稚产业的保护不能无止境，当被保护的工业部门生产的产品价格低于进口产品时便不应保护了，或者经过一段时间被保护工业仍然不能自立，不具备与外国产品竞争的能力，也应放弃保护，时间应以30年为限。李斯特—保护幼稚产业理论--具体说明（1）整个理论体系是错误的、不科学的，他把他的生产力理论同古典学派的价值论对立起来，片面强调国家对经济发展的决定作用（2）其保护幼稚工业理论是以资本市场发育不完全为前提假设（3）他的经济发展阶段论是按部门在经济发展中的地位和作用来划分的，把社会历史的发展归结为国民经济部门的变迁，撇开了生产关系这个根本因素，因此不能反映社会经济形态变化的真实情况。李斯特—保护幼稚产业理论--局限性战略性贸易政策PART03“二战”后初期，美国长期居世界经济霸主地位。但20世纪70年代后，随欧洲、日本经济恢复及新兴工业化国家崛起，美国经济实力相对下降，在国内外市场面临激烈竞争。在半导体、计算机、航空航天等高科技领域，美、日、欧竞争加剧，美国过去独领风骚，20世纪80年代后竞争力却相对下降，市场份额缩小。日、西欧战后一直政府干预经济，对高科技产品出口补贴、进口设关税和非关税壁垒，使美国企业在高科技应用领域竞争处劣势。美国国内特殊利益集团游说国会，主张贸易保护以增强本国企业国际竞争力并报复他国，这使标榜贸易政策公平性的美国政府不得不抉择。理论背景1983年，布朗德和斯潘塞提出以补贴促进出口观点，1984年克鲁格曼提出不完全竞争模型，后经格鲁斯曼、赫尔普曼和迪克西特等人完善，形成完整战略贸易理论。所谓战略性贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政策。战略性贸易政策是建立在不完全竞争、规模经济基础上的，主要是针对寡头垄断的市场结构。战略性贸易政策由两部分内容构成：一是以内部规模经济为基础的利润转移论；二是以外部规模经济为基础的外部经济论。基本内容””利润转移论外部经济论外部经济即外部规模经济，是指单个厂商从同行业其他厂商的扩大中获得的生产效率的提高和成本的下降。新兴的高技术产业往往具有积极的外部经济效应，其创造的知识、技术和新产品对社会的科技进步与经济增长有着积极的推动作用。02利润转移论认为一国政府可以通过制定经济政策来剥夺外国厂商的出口利润并转移到本国厂商身上，以促进国内产业迅速发展并提高国际竞争力，打开国际市场，但必须满足本国利润转移的部分超过出口补贴额或关税保护成本。利润转移的主要措施有：通过出口补贴促进出口、利用关税抽取外国厂商的垄断利润、以进口保护促进出口。01基本内容战略性贸易政策理论自问世以来，受到高度关注，作为一套完整的理论体系正在逐步形成。作为与传统的自由贸易理论“离经叛道”的学说，战略性贸易政策理论之所以能够不断成长起来，根本原因在于其理论基础是以与国际贸易现实更为贴近的市场的不完全性为出发点，从而在理论上更具有现实性。战略性贸易政策的评价战略性贸易政策在实践中确实可以起到扶持相应产业发展的作用。但战略性贸易政策以牺牲他国利益为代价，因而势必会导致其他国家的报复，从而引发贸易保护主义的抬头，抵消战略性产业扶持发展的效果。理论的现实性实践的局限性其他贸易保护政策的理论依据PART04其他贸易保护政策的理论依据1121管理贸易理论2公平贸易论3保护和增加就业论4增加政府收入论5非经济依据---社会公平论、国家安全论、民族自尊论各国经济相互依赖性逐渐加强。01世界各国经济相互协调的加强。02可持续发展观要求对国际贸易进行协调和管理。03管理贸易理论的背景管理贸易理论是世界上各贸易主体在追求比较利益最大化的过程中，为有效解决合作中的冲突以及实现相互合作的潜在利益，所提出的国际贸易理论以及将该理论运用到贸易实践中的政策。该理论主张在不违背降低关税壁垒的自由贸易原则下，利用一个国家的国内贸易法规、法令，或两国政府之间、两国贸易集团之间达成的协议，来约束贸易伙伴的行为，以达到限制和减少某些产品的进口，改进国内某些产品和产业竞争优势的目的。管理贸易理论的内容随着国际经济一体化程度的加深，贸易摩擦和国际市场竞争更加激烈，发达国家强调对等开放市场、平等竞争、双边互惠的公平贸易立场。公平贸易论的背景许多发达国家指责发展中国家的市场开放不够，指责中央计划经济没有按市场经济的原则实行自由竞争。美国是以公平竞争为由实施保护贸易的最主要国家之一，采取的手段主要包括：反补贴税、反倾销税或其他惩罚性关税、进口限额、贸易制裁等。因而，发达国家要求政府加强干预和对本国企业进行支持与保护，借用各种维护贸易公平的“合理”和“合法”的手段达到保护本国就业、维持其在国际分工与国际交换中的支配地位的目的。一些国家甚至把自己的贸易逆差归罪于对方市场开放上的不平等。公平贸易论的内容他认为政府放弃自由贸易政策，通过采取奖出限入的政策来干预对外贸易，实现贸易顺差进而增加就业，刺激经济繁荣。实行奖出限入的贸易保护措施一方面可以增加对本国国内产品的需求，有利于增加本国的就业机会。另一方面，对于发达国家而言，其进口的商品主要是劳动密集型产品，对该类商品的进口限制会保护该行业免受国外产品的冲击，保证该行业的生存，从而使得生产增加，就业增加。保护和增加就业论该理论是由凯恩斯在经济大萧条、失业严重的背景下提出的，是西方发达国家为采取贸易保护政策而寻求的依据。对于一些私有化较彻底的欠发达国家来说，政府既没有自己拥有的企业，又由于本国工业生产能力有限，国内人民生活水平低而没有多少收入税可征，关税就成了政府收入的重要来源。增加政府收入论的背景不管消费者和整个社会所付出的代价如何，作为政府，征收的关税则是实实在在的收入。因而通过设置较高的关税而获得关税收入是政府要实行贸易保护的动力之一。征收关税比增加国内的各种税收要容易得多。010203国内的各种税收，无论收入税、销售税还是生产税，国内的消费者或生产者都直接看到，征税的阻力自然就大；而关税则在外国商品进入本国市场前就征收了，由此产生的商品价格上涨似乎并不是政府的原因。而且，从理论上说，征收关税的另一个好处是可以将一部分税赋转嫁到外国生产者或出口商身上。0405增加政府收入论的内容许多国家借贸易保护调节国内阶层收入、缓和矛盾，典型如发达国家保护农产品。工业化进程中，资本积累加速、土地稀缺，工业品成本降、农产品成本升，发达国家农产品丧失比较优势。非经济依据---社会公平论自由贸易或增本国对外经济依赖，危及国家安全。战事或关系紧张时，贸易中断，依赖外贸的经济易陷危机，战时或致不战自败。进口壁垒可助国家以储备或应急生产能力，为未来经济和军事利益积累关键物资。020103非经济依据---国家安全论进口商品品种、质量反映一国文化与经济发展，且标有“某国制造”标签。01消费者“崇洋”时，政府觉有损民族自尊与自信。02为增民族自豪感，政府一方面政治上宣传使用国货为爱国，另一方面借贸易保护政策减外来冲击、促本国工业。03非经济依据---民族自尊论第六章

国际贸易理论的新发展介绍异质性与新新贸易理论、国际贸易与内生经济增长和全球价值链理论等三个国际贸易新理论。课程框架涵盖异质性与新新贸易理论、国际贸易与内生经济增长、全球价值链理论等内容。课程主要内容让学生能够分析国际贸易理论的新发展如何解释当前国际贸易实践中的现象和问题。课程学习目标有助于帮助学生跟上国际贸易理论的前沿发展，更深入、准确地理解国际贸易发展实践。课程学习意义结合理论与实际案例，多阅读文献资料，积极参与课堂讨论。课程学习方法介绍新新贸易理论的产生背景、核心内容、创新与发展异质性与新新贸易理论新新贸易理论的产生背景政策背景生产率在经济增长中的作用是巨大的，较小的生产率水平差异在较长时段的经济增长中可能会表现为经济水平的巨大差异。因此

如何提高生产率成为政策研究的一个热点。经验研究背景20世纪90年代以来世界各国企业层面的微观数据库逐渐完善。异质企业在出口中不同的表现引起了人们的关注。这类现象使得学者们对从企业层面理解贸易行为产生了兴趣。理论背景新贸易理论假设所有企业都是完全对称且同质的。然而，如果所有企业的生产率水平一样，那么为什么有的企业会被淘汰有的却能存活并且规模扩大，新贸易理论的这一假设显然在逻辑上有些不能自圆其说。（1）企业是“异质性”的，它们的效率存在差异———这就改变了

克鲁格曼“新国际贸易理论”关于企业“同质性”的假设。1（２）贸易自由化对不同效率的企业产生的影响不同：当一国开放贸易之后，由于竞争加剧，效率最低的企业会被迫从市场上退出，效率稍高的企业会继续在国内市场销售，效率最高的企业则会在国内市场销售的同时、通过出口扩大其市场的实证发现一致，即出口企业比非出口企业表现优异，而且这种优异表现是其出口的原因而不是结果。2（3）该模型以李嘉图模型为基础，并加入不完全竞争等元素，例如企业效率的差异、出口企业的高效率、出口企业在所有企业中的低比重、获益企业在出口企业中的低比重、出口企业相对较大的规模、贸易自由化对不同效率企业以及整体经济效率的影响等。3新新贸易理论的核心内容整合产业组织理论、交易费用理论和不完全契约理论，构建差异性企业模型和企业内生边界模型，研究企业进入国际市场及国际化路径选择的决策问题。

理论基础的创新1企业内在异质性（如生产率、技术、成本差异）直接决定其经营决策和组织形式，为研究提供了微观基础。假设前提的重构2从异质性企业这一微观层面来研究国际贸易产生、贸易利得与分配、资源配置等问题。研究视角的转变3新新贸易理论重点探讨单个企业的经营决策和行为模式。新新贸易理论的研究内容是对传统贸易理论和新贸易理论的重要补充、完善和发展。研究内容更广泛4新新贸易理论的创新与发展分析国际贸易与内生经济增长之间的联系国际贸易与内生经济增长GH小国模与GH大国模型1GH小国模型研究了开放小国下的贸易与内生技术创新及增长的关系，小国的创新活动仅在非贸易品部门发生，最终产品按国际市场上外生给定的价格进行交易。在GH小国模型中，贸易与内生创新之间的关系是不明确的，只有当贸易使资源从制造业部门转移到研发部门，贸易才会促进创新和增长；当贸易政策提高了本国劳动密集型产品的相对价格或降低了本国人力资本密集型产品的相对价格时，贸易政策就会促进创新；贸易对福利水平的影响主要取决于中间品产量的变化，只要贸易政策鼓励了中间品的生产，则就有利于福利水平的提高。GH小国模型2GH大国模型研究了开放大国下的贸易与内生技术创新及增长的关系，考察了贸易影响长期创新率与增长率的渠道。贸易促进了知识的国际溢出，激发了创新者之间的竞争，减少了重复劳动，提高了研发部门的总生产率。在技术存在国际溢出时，两个具有相似要素禀赋的国家间的贸易必定会提高每个国家的创新与增长率。GH大国模型考察了两种特殊情形：1）非熟练劳动力禀赋丰富的国家可能因为贸易而专业化生产传统产品，从而使总产出增长率下降；2）贸易有可能使人力资本禀赋丰富的国家从事研发活动的动力降低。GH大国模型国际贸易、内生技术创新与内生经济增长杨小凯的新兴古典贸易理论贸易模式的解释杨小凯的新兴古典贸易理论是通过个人对其专业化水平的选择决策来解释贸易模式。国际贸易的形成随着分工的发展以及事前相同的个人之间内生比较优势的逐步形成，国际贸易也随之产生。分工水平提高的影响分工水平的提高扩大了折衷消费多样化经济与不经济之间的两难冲突的范围，从而使个人专业化水平与消费品种类数同时增加。对H-O模型的拓展同时将交易成本纳入了H-O模型。指出SS定理忽视了交易成本而可能使贸易结构发生非连续地变化的超边际效果。内生专业化模型的建立解释了分工的网络大小、市场联合度和个人专业化水平的同时内生演进。克服了传统的内生经济增长模型不能内生不同商品的相对价格与自利决策间的相互关系的缺点。超边际分析法与一般均衡机制杨小凯（2000）将超边际分析法运用于李嘉图模型，解释了同时决定贸易政策和贸易模式的一般均衡机制国际贸易、内生专业化与内生经济增长林毅夫等（1999）的发展战略理论该理论深入探讨了技术结构、要素投入结构、禀赋结构以及制度结构等之间的关系，为发展中国家经济发展战略提供了重要启示。发展战略理论概述技术结构内生于要素投入结构，而要素投入结构又是内生于一国的禀赋结构。一国的技术结构应遵循比较优势法则，偏离比较优势程度越大的技术结构会使经济的扭曲程度越大。技术结构与禀赋结构的关系技术结构变化是要素禀赋结构和比较优势动态变化的结果。模仿和技术进步并非任意，其高低取决于所选择的技术结构与禀赋结构的吻合程度。技术结构变化与比较优势如果违背比较优势法则，仅凭研发投资提升技术结构可能会使全要素生产率的提高与收入增长之间形成错位，这种情况尤其会在发展中国家