债券融资居间合同范例

债券融资居间合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（居间方）：____________________

乙方（融资方）：____________________

丙方（债券发行方）：__________________

鉴于甲方具备丰富的债券融资经验和专业的居间服务能力，乙方拟通过甲方提供的居间服务，与丙方进行债券融资合作；丙方愿意接受乙方的融资需求，并委托甲方作为居间方，促成债券融资事宜。甲、乙、丙三方经友好协商，达成如下协议：

一、居间服务范围

1.1甲方负责为乙方提供债券融资的咨询服务，包括但不限于市场调研、发行方案设计、投资者关系维护等；

1.2甲方协助乙方与丙方进行沟通，推动债券融资项目的洽谈、签约及实施；

1.3甲方负责协调甲、乙、丙三方之间的沟通，确保各方利益得到保障。

二、服务费用及支付方式

2.1甲方居间服务费用为人民币__________元（大写：_____________________元整），由乙方在合同签订后__________个工作日内支付；

2.2甲方居间服务费用支付方式为：__________（如银行转账、现金支付等）。

三、保密条款

3.1甲、乙、丙三方对本合同内容以及与债券融资项目相关的商业秘密负有保密义务；

3.2未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容及相关商业秘密。

四、违约责任

4.1如甲方未按照约定履行居间服务义务，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任；

4.2如乙方未按照约定支付居间服务费用，甲方有权暂停或终止居间服务；

4.3如丙方未按照约定履行债券发行义务，导致乙方遭受损失的，丙方应承担相应的赔偿责任。

五、争议解决

5.1本合同签订后，如甲、乙、丙三方发生争议，应友好协商解决；

5.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。

六、合同生效及终止

6.1本合同自甲、乙、丙三方签字（或盖章）之日起生效；

6.2本合同有效期为__________年，自合同生效之日起计算。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，由甲、乙、丙三方另行协商解决；

7.2本合同一式__________份，甲、乙、丙三方各执__________份。

附件：

1.甲方营业执照副本复印件；

2.乙方营业执照副本复印件；

3.丙方营业执照副本复印件；

4.甲乙双方签订的保密协议；

5.甲乙丙三方签订的债券融资协议。

甲方（居间方）：____________________

乙方（融资方）：____________________

丙方（债券发行方）：____________________

签订日期：____________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（居间方）：____________________

乙方（融资方）：____________________

丙方（债券发行方）：__________________

丁方（担保方）：____________________

鉴于甲方作为专业的债券融资居间方，拥有丰富的市场资源和专业的服务能力，乙方拟通过甲方提供的居间服务，与丙方进行债券融资合作；丙方愿意接受乙方的融资需求，并委托甲方作为居间方，促成债券融资事宜。丁方作为担保方，愿意为乙方的债券发行提供担保服务。甲、乙、丙、丁四方经友好协商，达成如下协议：

一、甲方的责权利

1.1甲方负责为乙方提供全面的债券融资咨询服务，包括但不限于市场调研、发行方案设计、投资者关系维护等；

1.2甲方有权对乙方的融资项目进行审核，确保项目的可行性和合规性；

1.3甲方有权根据市场情况调整居间服务方案，并通知乙、丙、丁三方；

1.4甲方有权收取居间服务费用，并有权要求乙方在规定时间内支付；

1.5甲方有权在乙、丙、丁三方之间协调沟通，确保各方利益得到保障。

二、乙方的责权利

2.1乙方应向甲方提供真实、完整的融资需求信息，包括但不限于财务状况、项目背景等；

2.2乙方应配合甲方进行项目审核，并接受甲方的合理建议；

2.3乙方应按照约定支付居间服务费用；

2.4乙方有权要求甲方提供专业、高效的居间服务；

2.5乙方有权在甲、丙、丁三方之间监督甲方的居间服务。

三、丙方的责权利

3.1丙方应接受乙方的融资需求，并按照约定条件与乙方签订债券发行协议；

3.2丙方应配合甲方进行债券发行事宜的协调；

3.3丙方应按照约定条件支付债券发行费用；

3.4丙方有权要求甲方提供专业的债券发行服务。

四、丁方的责权利

4.1丁方应按照约定条件为乙方的债券发行提供担保服务；

4.2丁方有权要求甲方对乙方的融资项目进行监督；

4.3丁方有权要求乙方按照约定条件支付担保费用；

4.4丁方有权在乙、丙、甲三方之间协调沟通，确保担保权益得到保障。

五、违约及限制条款

5.1如乙方未按约定支付居间服务费用，甲方有权暂停或终止居间服务，并要求乙方支付违约金；

5.2如丙方未按约定条件发行债券，乙方有权要求丙方承担违约责任；

5.3如丁方未按约定条件提供担保服务，乙方有权要求丁方承担违约责任；

5.4乙方在融资过程中，如出现虚假陈述、欺诈等行为，甲方有权解除合同，并追究乙方法律责任。

六、争议解决

6.1本合同签订后，如甲、乙、丙、丁四方发生争议，应友好协商解决；

6.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本合同自甲、乙、丙、丁四方签字（或盖章）之日起生效；

7.2本合同有效期为__________年，自合同生效之日起计算。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，由甲、乙、丙、丁四方另行协商解决；

8.2本合同一式__________份，甲、乙、丙、丁四方各执__________份。

附件：

1.甲方营业执照副本复印件；

2.乙方营业执照副本复印件；

3.丙方营业执照副本复印件；

4.丁方营业执照副本复印件；

5.甲乙双方签订的保密协议；

6.甲乙丙三方签订的债券融资协议；

7.乙丁双方签订的担保协议。

第三方主体的介入，旨在为甲方提供更全面、更专业的服务，确保甲方在债券融资过程中权益得到保障。通过引入担保方，甲方可降低融资风险，提高融资成功率。甲方作为主导方，通过强化自身权利条款和利益条款，确保在合作过程中占据有利地位，从而实现项目顺利进行，实现各方共赢。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

甲方（居间方）：____________________

乙方（投资方）：____________________

丙方（融资方）：____________________

丁方（担保方）：____________________

鉴于乙方作为专业的债券投资方，拥有丰富的投资经验和专业的投资分析能力，丙方拟通过甲方的居间服务，寻求债券融资机会；丁方愿意为丙方的债券发行提供担保服务。甲、乙、丙、丁四方经友好协商，达成如下协议：

一、乙方的责权利

1.1乙方有权要求甲方提供丙方债券融资项目的详细信息和风险评估报告；

1.2乙方有权对丙方的债券发行方案进行审核，并提出修改意见；

1.3乙方有权要求甲方协助其与丙方进行投资洽谈，并参与投资决策；

1.4乙方有权要求甲方提供投资后的持续跟踪服务，包括但不限于财务状况、项目进展等；

1.5乙方有权在合同约定的范围内，要求甲方提供专业的投资咨询服务。

二、丙方的责权利

2.1丙方有权委托甲方作为其债券融资的居间方，协助其寻找合适的投资者；

2.2丙方有权根据乙方的投资要求，调整债券发行方案；

2.3丙方有权要求甲方在居间服务过程中，保护其商业秘密和合法权益；

2.4丙方有权要求甲方提供债券发行后的投资者关系维护服务；

2.5丙方有权要求甲方在合同约定的范围内，提供必要的协助。

三、丁方的责权利

3.1丁方有权要求甲方在居间服务过程中，如实告知丙方的融资需求和风险状况；

3.2丁方有权要求甲方协助其与乙、丙双方进行沟通，确保担保权益的实现；

3.3丁方有权要求甲方在担保期间，对丙方的财务状况进行监督；

3.4丁方有权要求甲方在担保到期后，协助其进行债权债务的清算。

四、甲方的责权利

4.1甲方应按照乙方的投资要求，为乙方提供丙方债券融资项目的相关信息和风险评估；

4.2甲方应协助乙方与丙方进行投资洽谈，并促成投资协议的签订；

4.3甲方应保护乙方的投资权益，确保乙方在投资过程中的合法权益不受侵害；

4.4甲方应提供投资后的持续跟踪服务，及时向乙方报告丙方的财务状况和项目进展；

4.5甲方应按照合同约定，提供专业的投资咨询服务。

五、违约及限制条款

5.1如甲方未按约定提供丙方债券融资项目的相关信息，或提供的信息不准确，乙方有权要求甲方承担相应责任；

5.2如甲方未按约定协助乙方与丙方进行投资洽谈，或未促成投资协议的签订，乙方有权要求甲方承担违约责任；

5.3如甲方在投资过程中泄露乙方的投资机密，乙方有权要求甲方承担违约责任；

5.4如甲方未提供合同约定的投资咨询服务，乙方有权要求甲方承担违约责任。

六、争议解决

6.1本合同签订后，如甲、乙、丙、丁四方发生争议，应友好协商解决；

6.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本合同自甲、乙、丙、丁四方签字（或盖章）之日起生效；

7.2本合同有效期为__________年，自合同生效之日起计算。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，由甲、乙、丙、丁四方另行协商解决；

8.2本合同一式__________份，甲、乙、丙、丁四方各执__________份。

乙方为主导的目的和意义在于确保其投资决策的独立性和投资权益的保护。通