创新主体专利费用管理规范 编制说明

《创新主体专利费用管理规范》编制说明一、工作简况（一）任务来源《创新主体专利费用管理规范》是根据国家标准化管理委员会关于下达2024年第五批推荐性国家标准计划制定的，项目计划编号为“20242263-T-463”，计划完成时间为2026年。该计划项目由TC554（全国知识管理标准化技术委员会）（二）标准制定背景随着经济发展、技术进步和知识产权工作的深入推进，创新主体申请和授权专利增多，缴费规模增大，管理难度随之增加，专利费用管理的需求越来越旺盛；创新主体的专利管理部门在与专利行政部门或专利服务机构等多方沟通协同的过程中，因国内与海外不同阶段存在管理差异，专利费用在数据交接、期限监控及缴纳等管理流程上隐患突出；在专利费用管理实践中，创新主体因对缴费规则政策不熟悉、费用期限监控不及时，错缴、漏缴导致专利费用管理不善的现象屡屡发生，除不必要的费用支出外，还可能导致权利丧失等严重后果，造成难以估量的经济损失。由于各类创新主体规模不同、费用管理经验不同，当前缺乏成熟可借鉴的专利费用管理模式对专利费用管理全流程进行合理规划并规范各个环节的运作。国家知识产权局等八部委联合制定印发《关于全面推行立知识产权管理体系”，国家知识产权局2023年工作要点第五项“积极推动知识产权转化运用”中指出推广《企业知识产权合规管理体系要求》国家标准，而建立专利费用管理规范正是对现有的知识产权合规管理体系的完善和补充，引导创新主体建立规范化的专利费用管理体系，是提升创新主体专利管理水平和抗风险能力的有效方式，也是保护创新成果、促进技术进步和经济高质量发展的重要手段。（三）起草过程本标准起草组在对国内及海外专利法律法规政策、专利费用体系和管理模式分析研究的基础上，历经预研、立项、起草、初步征求意见等阶段后，形成本标准的征求意见稿。其主要过程为：1.预研和立项在企业、高校和科研院所中选取了九个创新主体专利费用管理典型案例进行了深入调研和分析，形成了标准研究报告，并通过与北京、杭州、深圳、广州、珠海、佛山等地近百家创新主体进行调研座谈，收集创新主体专利费用管理需求及难点，在全面研究分析的基础上，进一步明确了国家标准的思路和方向，制定了标准编制方案，形成《〈创新主体专利费用管理规范〉推荐性国家标准项目建议书》，向国家标准委提出立项建议，纳入国家标准化管理委员会编制项目计划的任务，项目编号20242263-T-463。2.标准起草工作启动会）。起草单位对草案的结构和内容进行了介绍，针对标准范围、术语定义及主要技术内容进行了方向性、建设性的讨论。会后结合起草组专家意见优化了标准草案结构及主要内容相关章节条款。工作会议）。起草单位就标准草案各章节修改内容进行介绍，并讨论了标准草案层级结构、内容表述等相关问题，对草案部分条款表述的准确性和逻辑性进行了完善。草案研讨会）。起草单位就标准制定背景、工作进展、与法律法规等配套情况及草案框架和主要内容进行介绍，初步征求创新主体和服务机构意见和建议并进行讨论处理，对草案部分条款内容进行了细化和调整，形成了《创新主体专利费二、国家标准编制原则、主要内容和确定依据第一，目的性原则。本标准具有明确标准化对象和适用范围，能够基本满足各类创新主体专利费用管理的实际需求，且标准的制定与国家知识产权局政策导向、市场需求和技术发展相适应。第二，科学性原则。本标准在编制过程中进行了充分的基础调研和案例分析，梳理研究了国内外专利法律法规政策，借鉴了现阶段国内外专利费用管理模式和创新主体的实践管理经验，具有准确性和合理性。第三，可操作性原则。本标准具有明确的条款和可操作的步骤，涵盖了创新主体专利费用管理的各流程，重点对管理部门人员的职责和操作提出了具体要求，便于创新主体参照其组织开展专利费用管理工作，实施时可以根据技术进步和市场变化进行适时改进和完善。（二）标准的主要内容《创新主体专利费用管理规范》从管理决策、管理流程、风险防控、基础保障及费用托管五个方面对我国创新主体的专利费用管理工作提出了具体的策略和建议共九个章节，其内容为：范围部分明确了本标准适用的范围和对象。2.规范性引用文件规范性引用文件部分说明了本标准引用其他标准的相3.术语和定义术语和定义部分界定了本标准使用的信息词汇。4.管理决策管理决策部分明确了专利费用管理部门和专利费用流程部门，以及专利申请阶段和维持阶段的定义，规定了管理决策分为年度预算、缴费决定和年度决算三部分，年度预算包括了预算编制、预算内容、预算执行和预算调整的相关要5.管理流程管理流程部分规定了在专利费用筹划的基础上，分别对国内费用和海外费用进行管理的流程，具体包括了建立申请案卷、申请阶段费用管理和维持阶段费用管理三个流程环节的相关要求。6.风险防控风险防控部分从风险识别、风险评价、风险应对和风险监控四个方面提出了具体的措施和要求，包括对风险因素进行识别和评估，以及建立防控机制来规避风险。7.基础保障基础保障部分从制度文件、管理保障、人力资源和信息资源的管理四个方面提出了具体要求，以保障费用管理的效率和安全性。8.费用托管费用托管部分规定了选择服务机构时考虑的因素和选择方式，委托服务机构时的委托内容、委托合同、数据交接及费用管理中的信息和注意事项。9.检查和改进检查和改进部分规定了检查监督和持续改进的要求，以确保专利费用管理活动的适宜性和有效性。附录A（资料性附录）附录部分补充说明了专利费用筹划考虑的具体因素。（三）标准主要内容的确定依据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国专利法实施细则》《专利审查指南》《专利和集成电路布图设计缴费服务指南》GB/T21374《知识产权文献与信息基本词汇》GB/T29490《企业知识产权合规管理体系要求》GB/T33250《科研组织知识产权管理规范》GB/T33251《高等学校知识产权管理规范》三、试验验证的分析、综述报告，技术经济论证，预期的经济效益、社会效益和生态效益（一）验证情况选取创新主体及服务机构对本标准的征求意见稿进行1.验证时间2.验证分析通过对创新主体和服务机构的拜访调研及线上线下会议意见的讨论和处理，将创新主体专利费用管理实际工作流程和因素与本标准规范的各项技术要求进行对照识别和比对分析，对标准各条款的必要性、准确性及适合性进行了验证，验证结果符合要求。验证表明本标准中所列技术要求是合理的，所列管理方法和流程是可行的。（二）预期的经济效益、社会效益和生态效益本标准将为我国创新主体提供专利费用管理流程指引，创新主体能够根据自身专利布局阶段和保有量规模，选择不同的管理策略，按照本标准的规范要求，开展专利费用管理的各项工作，保证创新成果得到有效保护和维持。本标准发布实施后，将引导创新主体专利费用管理工作规范化和标准化，提高其专利费用管理意识水平及抗风险能力，以实现专利有效管理，推动专利转化运用，促进经济高质量发展。四、与国际、国外同类标准水平的对比情况本标准为自主研制标准，在专利费用管理领域具有首创性，国际上暂无同类标准。五、以国际标准为基础的起草情况，以及是否合规引用或采用国际国外标准，并说明未采用国际标准的原因国际上未有专门针对专利费用管理制定相关的标准，因此本标准未以国际标准为基础的起草，也未引用或采用国际六、与有关的现行法律、法规和标准的关系本标准与现行的法律法规，强制性国家标准，行业标准没有冲突。七、重大分歧意见的处理经过和依据无重大分歧意见。八、涉及专利的有关说明未涉及专利。九、实施国家标准的要求，以及组织措施、技术措施、过渡期和实施日期的建议等措施建议建议本标准发布即实施。标准发布后，出版印刷部门应保证本标准电子版和纸质版的及时供应，以确保相关利益方均能及时获取标准文本，