华泰st风险协议书

华泰st风险协议书甲方：姓名：______________________身份证号码：________________联系地址：________________联系电话：________________乙方：华泰证券股份有限公司统一社会信用代码：________________住所地：________________联系电话：________________鉴于甲方有意参与涉及华泰证券股份有限公司（以下简称"乙方"）所提供的与可能存在特别处理（ST）风险相关的交易或服务，为明确双方权利义务，保障交易安全，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：一、交易或服务内容概述（一）标的物或服务具体描述1.证券交易服务甲方委托乙方进行证券交易活动，乙方将依据甲方的指令，在证券市场上进行股票、债券、基金等证券品种的买卖操作。甲方的交易指令将通过乙方提供的交易系统下达，乙方有义务按照相关法律法规及行业规范，及时、准确地执行甲方指令。2.风险提示与资讯服务乙方将为甲方提供关于证券市场及相关证券品种的风险提示信息，包括但不限于市场波动风险、行业风险、公司基本面变化风险等。同时，乙方还将定期或不定期地向甲方提供市场研究报告、投资分析建议等资讯服务，协助甲方做出合理的投资决策。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定及相关法律法规的规定，提供准确、及时的交易执行服务和风险提示、资讯服务。有权对乙方提供的服务质量进行监督，并提出合理的意见和建议。在符合法律法规及乙方业务规则的前提下，有权自主决定交易品种、交易数量、交易价格等交易要素。2.义务向乙方如实提供个人身份信息、联系方式、资金状况、投资经验、风险承受能力等与交易相关的必要信息，并保证所提供信息的真实性、准确性、完整性。如因甲方提供虚假信息导致的一切后果，由甲方自行承担。按照本协议约定及乙方要求，及时、足额地向乙方支付交易手续费、佣金等相关费用。认真阅读并充分理解乙方提供的风险提示信息和投资建议，自主做出投资决策，独立承担投资风险。在交易过程中，严格遵守国家法律法规及证券市场交易规则，不得从事违法违规的交易行为。妥善保管自己的交易账号、密码等重要信息，防止信息泄露。如因甲方保管不善导致账号被盗用或信息泄露，由此产生的一切损失由甲方自行承担。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定及相关法律法规的规定，收取甲方的交易手续费、佣金等相关费用。有权根据市场情况、法律法规及自身业务规则，对甲方的交易指令进行审核，并在认为必要时拒绝执行甲方的指令。有权对甲方的交易行为进行风险监控，如发现甲方存在异常交易行为或可能面临较大投资风险时，有权及时向甲方发出风险提示，并采取相应的风险控制措施。2.义务按照本协议约定及相关法律法规的规定，为甲方提供安全、稳定、高效的交易系统和交易执行服务，确保甲方的交易指令能够及时、准确地得到执行。向甲方提供真实、准确、完整的风险提示信息和投资建议，不得故意隐瞒或误导甲方。在提供资讯服务时，应当注明信息来源，并对信息的可靠性、准确性负责。对甲方的个人信息和交易信息严格保密，不得泄露给任何第三方，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。定期对甲方的交易情况进行回访，了解甲方的投资需求和服务满意度，不断改进服务质量。三、交易流程及相关规定（一）交易流程1.甲方通过乙方提供的交易系统下达交易指令，明确交易品种、交易数量、交易价格等交易要素。2.乙方交易系统收到甲方交易指令后，对指令进行合法性、合规性审核。如审核通过，乙方将按照指令要求在证券市场上进行交易操作，并及时向甲方反馈交易结果。3.交易完成后，乙方将按照本协议约定及相关法律法规的规定，计算甲方应支付的交易手续费、佣金等相关费用，并通知甲方及时支付。（二）交易时间与限制1.交易时间按照证券市场的正常交易时间执行，即每周一至周五上午9:3011:30，下午13:0015:00（节假日除外）。2.甲方在交易过程中应当遵守证券市场的涨跌幅限制、停牌规定等相关交易规则。如因甲方违反交易规则导致的交易失败或损失，由甲方自行承担。（三）资金管理1.甲方应在乙方指定的银行账户内存入足额的交易资金，确保交易指令能够顺利执行。2.乙方将按照相关法律法规及自身业务规则，对甲方的交易资金进行安全管理，保障资金的安全存放和及时划转。四、风险揭示与告知（一）风险揭示乙方已向甲方充分揭示了参与证券交易可能面临的各种风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等。甲方在签署本协议前，已认真阅读并充分理解了乙方提供的风险揭示书内容，愿意承担证券交易可能带来的一切风险。（二）特别风险告知1.ST风险甲方参与的交易或服务可能涉及到存在特别处理（ST）风险的证券品种。ST股票是指出现财务状况或其他异常情况，导致其股票存在终止上市风险的上市公司股票。投资ST股票面临的风险相对较高，包括但不限于股价大幅波动风险、公司经营风险、退市风险等。乙方已向甲方详细介绍了ST股票的相关风险特征，并提醒甲方在参与相关交易前，应充分评估自身的风险承受能力和投资目标，谨慎做出投资决策。2.其他风险除ST风险外，甲方还应充分认识到证券市场的复杂性和不确定性，以及其他可能影响投资收益的风险因素。如市场宏观经济形势变化、行业竞争加剧、公司业绩下滑等，均可能导致甲方的投资资产价值发生波动，甚至出现损失。乙方将持续关注市场动态，及时向甲方提供相关风险提示信息，但甲方仍应密切关注市场变化，自行做好风险防范措施。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方支付交易手续费、佣金等相关费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停为甲方提供交易服务，并要求甲方支付全部未支付费用及违约金。2.若甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任。乙方有权解除本协议，并要求甲方返还乙方已提供的服务费用，同时甲方还应按照乙方损失金额的[X]倍向乙方支付赔偿金。3.若甲方违反证券市场交易规则或本协议约定，从事违法违规交易行为，乙方有权拒绝执行甲方的交易指令，并对甲方的账户进行限制交易等风险控制措施。由此给乙方或第三方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。同时，乙方有权向监管部门报告甲方的违法违规行为，甲方应承担相应的法律责任。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定为甲方提供交易执行服务或风险提示、资讯服务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额以甲方因乙方违约行为所遭受的实际损失为限，但最高不超过乙方收取的甲方当年度服务费用的[X]倍。2.若乙方泄露甲方的个人信息或交易信息，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。乙方应采取措施消除因信息泄露给甲方带来的不利影响，并按照甲方损失金额的[X]倍向甲方支付赔偿金。3.若乙方违反法律法规及本协议约定，擅自挪用甲方交易资金或进行其他违规操作，导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任。乙方还应按照相关法律法规的规定，接受监管部门的处罚，并承担相应的法律责任。六、争议解决（一）协商解决本协议履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在争议发生之日起[X]日内进行，双方应积极寻求解决方案，达成一致意见后签订书面协议。（二）仲裁或诉讼若双方协商不成，任何一方均有权向有管辖权的仲裁机构申请仲裁或向有管辖权的人民法院提起诉讼。如选择仲裁方式解决争议，仲裁裁决为终局裁决，对双方均具有约束力。如选择诉讼方式解决争议，双方应遵守相关法律法规的规定，接受人民法院的裁判结果。七、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.在本协议履行期间，若一方提出解除协议，应提前[X]日书面通知对方。经双方协商一致后，可解除本协议。因解除协议给对方造成损失的，提出解除方应承担相应的赔偿责任。但因不可抗力或法律法规规定的其他情形导致本协议无法继续履行的除外。（二）通知与送达1.双方在本协议中填写的联系地址、联系电话等信息为双方相互通知的有效地址。一方如需向另一方发出通知，应以书面形式（包括但不限于信件、传真、电子邮件等）发送至对方的有效地址。2.通知自送达对方有效地址之日起生效。如一方变更联系地址或联系电话，应及时书面通知对方。否则，因未及时通知导致通知无法送达的，责任由变更方自行承担。（三）协议生效与期限1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[X]年。