定向融资承销协议书

定向融资承销协议书甲方（融资方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方（承销方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于甲方拟进行定向融资，乙方具备专业的承销能力和经验，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方定向融资承销事宜达成如下协议：一、定向融资基本情况1.融资规模：甲方本次定向融资总额为人民币______元（大写______元整）。2.融资用途：____________________3.融资期限：自______年____月____日起至______年____月____日止。4.融资利率：本次定向融资的年利率为______%。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定履行承销义务。有权了解定向融资承销工作的进展情况。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的与定向融资相关的资料和文件，并保证其合法性、有效性和完整性。按照本协议约定的时间和方式支付承销费用及其他相关费用。积极配合乙方开展定向融资承销工作，包括但不限于提供必要的协助、解答疑问等。在定向融资过程中，遵守国家法律法规及相关监管要求，确保融资行为的合法性和合规性。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取承销费用及其他相关费用。有权根据甲方提供的资料和文件，对定向融资方案进行审核和调整。在法律法规允许的范围内，自主开展定向融资承销工作。2.义务按照本协议约定的时间和方式，完成定向融资的承销工作，包括但不限于制定承销方案、寻找合格投资者、组织发行等。对甲方提供的资料和文件予以保密，但法律法规另有规定或因监管要求需要披露的除外。向甲方及时通报定向融资承销工作的进展情况，定期提供工作汇报。在定向融资过程中，遵守国家法律法规及相关监管要求，确保承销行为的合法性和合规性。三、承销费用及支付方式1.承销费用：甲方应向乙方支付的承销费用为定向融资总额的______%，即人民币______元（大写______元整）。2.支付方式：甲方应在本协议签订之日起______个工作日内，向乙方支付承销费用的______%作为定金；在定向融资成功完成后______个工作日内，支付剩余的承销费用。四、定向融资的发行与认购1.乙方应按照甲方确定的定向融资方案，组织合格投资者进行认购。乙方应确保投资者符合法律法规及相关监管要求，具备相应的投资能力和风险承受能力。2.在定向融资发行过程中，乙方应及时向甲方通报认购情况。如出现认购不足的情况，乙方应协助甲方采取有效措施，确保定向融资成功完成。3.甲方应按照本协议约定，与投资者签订相关合同文件，明确双方的权利义务关系。五、信息披露1.甲方应按照国家法律法规及相关监管要求，及时、准确、完整地披露定向融资相关信息。信息披露内容应包括但不限于融资主体基本情况、融资规模、融资用途、融资期限、融资利率、还款来源等。2.乙方应协助甲方做好信息披露工作，提供必要的指导和支持。同时，乙方应确保自身披露的与定向融资承销相关的信息真实、准确、完整。六、违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行义务，如未按时提供资料、未按时支付承销费用等，每逾期一日，应按照未履行金额的______%向乙方支付违约金；逾期超过______日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的全部损失。2.若乙方未按照本协议约定履行义务，如未按时完成承销工作、未妥善保管甲方资料等，每逾期一日，应按照承销费用的______%向甲方支付违约金；逾期超过______日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿因此给甲方造成的全部损失。3.如因一方违约给对方造成其他损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。七、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起______年。八、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至定向融资全部完成且双方权利义务履行完毕之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________________法定代表人（签字）：________