采购代理服务框架项目投标方案

采购代理服务框架项目投标方案目录TOC\o"1-4"\h\u17721一、服务方案 招标代理服务工作质量保证措施根据不同项目特点，公司将本着“公开、公正、公平、诚实守信”的原则，遵循国家、省、市有关招投标管理制度，严格按国家、省招投标管理程序，在招标人的全程监督下，委派经验丰富的专业人员主持各项招标代理工作，其中包括工程的勘察、设计、施工、监理、设备（进口机电设备除外）、材料的招标代理。第一条制定详尽可行的招标代理服务计划书根据不同招标代理项目类型及特点，制定相应的计划书，其中包括主要招标程序的时间安排，不同专业人员的配置。力争做到在招标程序环环相扣，部分招标程序交叉进行的基础上，根据专业性质，由相应专业人员牵头，合理调配各环节工作人员，尽可能地以最短的时间，保质保量地完成每个招标代理项目。以计划书为依据，开展招标工作基本程序：工作内容及要点：（1）发布资格预审文件或招标公告：由项目负责人起草资格预审文件或招标公告交招标人审核盖章，经招投标管理部门对项目手续进行审查后，在公共资源交易平台发布公告。注：招标项目招标管理机构备案登记资料：项目立项批文、工程规划许可证、项目初步设计批文、施工图审查意见书、资金证明、招标代理合同。（2）投标人网上报名：各投标人根据项目规模结合自身情况，自主在公共资源交易平台报名。（3）在招标管理部门和公共资源交易局工作人员监督和协助下，由招标人代表、投标人代表共同见证，在公共资源交易局交易大厅组织召开资格预审评审会，按照招投标管理部门统一规定会议程序进行开标。由招标人代表和建筑市场有形专家库中抽取的专家最少7人以上单数共同组成的评审委员会，按规定的评审办法对各申请人的资格预审文件进行初步评审、详细评审，评审出通过资格预审的合格申请人，再通过招标人推荐和随机抽取的方式确定最终合格投标人。（4）根据工程特点及招标人的要求，结合国家及省、市有关招投标管理规定，由项目负责人起草招标文件，经招标人审核后报招投标管理部门审查备案。（5）将已审查备案的招标文件在公共交易平台发布。（6）由造价组分专业进行控制指标价的编制，并严格做好保密工作（如有）。（7）若施工地点明确，现场踏勘可由各投标人自行前往。标前答疑会由专业组组织召开，招标人及相关单位参加，会上投标人以书面形式对招标文件中不明确内容进行提问，由招标人和相关单位先进行口头解答，招标代理机构专人作书面记录，会后将所有答疑内容进行整理并形成会议纪要，经招标人和相关单位审核后，向每家投标单位发放，同时报送招投标管理部门备案。（8）招标代理机构在招标人的监督下，由造价组将分专业编制好的控制指标价进行汇积极与招标人沟通，最终确定控制指标价（如有）。（9）在招投标管理部门及公共资源交易局的人员监督和协助下，由招标人代表、投标人代表共同见证，在建设工程交易中心交易大厅组织召开开标会议，按照省招投标管理部门统一规定会议程序进行开标。由招标人代表和建筑市场有形专家库中抽取的专家至少7人以上单数共同组成的评标委员会，按规定的评标办法，对各投标单位的投标文件进行符合性评审、详细评审，最终将得分最高、排名第一的投标人推荐给招标人为中标候选人。（10）中标候选人在网上公示三天后，若无投诉，中标候选人即为项目中标人。招标人和中标人在交纳了规定的交易费后，即可领取中标通知书。随后双方可在协商的基础上签定正式合同。（11）协助招标人和中标人签订完正式合同后，招标代理工作全部结束。第三条招标代理服务组织机构及人员根据项目特点，成立专业配套、年龄合理、经验丰富的项目部，其中项目负责人具有招标代理专业资格，熟悉招投标相关法律、法规，能熟练运作招标工作的流程，且具有一定的社会协调能力；造价组负责人具备全国注册造价工程师资质，专业知识精通，熟悉造价方面相关制度及规定；配备招标代理专职人员3-4人，熟悉招标工作流程，工作态度认真负责，工作作风严谨，职业道德良好。第四条招标代理工作质量保障措施1、加强与招标管理部门的协调工作，最大限度地使该项目能尽早地开展招标工作。2、做好与招标人的沟通工作，在法律法规许可的范围内，用专业知识向招标人提供各项咨询服务，使招标工作顺利完成。3、严格遵循行业规范和职业道德要求，做好招标代理全过程各个环节的保密工作。4、项目实施过程中，在协调好各方关系的同时，针对不同项目特点，在不同环节，及时向招标人提醒所需注意的细节，以及应对措施，在减少日后招标人与中标人之间的各类纠纷方面做到有效预防。招标代理工作过程中，应始终与招标人保持高度一致，以认真负责的工作态度，专业的工作理念、科学合理的工作方式，与招标人共同完成招标工作。技术档案管理制度为实现公司技术档案工作管理的标准化和规范化，根据省建设厅有关法律法规规定，为健全管理，方便查阅，特制订本制度。一、档案分类内容1、建设项目的技术档案：指在编制工程建设项目预算、决算、造价咨询中形成的具有保存价值的文件，如：图纸、预算书、计算书、往来函电、胶片、照片、录像、移动硬盘、录音等。2、技术资料：包括（1）各专业标准图、工具书；（2）《中国工程造价》、《甘肃工程造价管理》、《兰州建设工程造价指南》。3、其它：有关工程造价和招标代理方面的国家政策、法规、法令、规范、图集。本省建设主管部门和造价管理部门的各种法规政策。归档管理要求公司技术档案由行政人事部专人负责管理。档案管理必须符合以下要求：1、完整：内容齐全、不漏、不缺、符合成套性要求；2、准确：正确反映和记录预、决算及造价审核工作的起止日期、地点、内容和简单过程。3、系统：按档案材料的有机联系，整理、分类、编号，使其次序分明，便于查阅和保存。4、装订：按档案分类要求分别装订卷册，每卷册前应附本卷册目录。档案资料的借用1、建立借还登记制度。公司员工因工作需要，借用技术档案，应办理借用和归还手续。2、借阅期限：一般不超过三个月，到期如需继续使用，又无急需者预约借阅，可办理续借手续。3、借出的档案，借阅者必须妥善保管，并对技术档案的保密性负责（指需保密的技术档案）。如因泄密造成损失，公司视情节严重程度，给予一定的经济处罚直至追究相应责任。4、未经公司主管批准不得将本公司技术资料随意复印或带出。二、归档管理要求公司技术档案由行政人事部专人负责管理。档案管理必须符合以下要求：1、完整：内容齐全、不漏、不缺、符合成套性要求；2、准确：正确反映和记录预、决算及造价审核工作的起止日期、地点、内容和简单过程。3、系统：按档案材料的有机联系，整理、分类、编号，使其次序分明，便于查阅和保存。4、装订：按档案分类要求分别装订卷册，每卷册前应附本卷册目录。三、档案资料的借用1、建立借还登记制度。公司员工因工作需要，借用技术档案，应办理借用和归还手续。2、借阅期限：一般不超过三个月，到期如需继续使用，又无急需者预约借阅，可办理续借手续。3、借出的档案，借阅者必须妥善保管，并对技术档案的保密性负责（指需保密的技术档案）。如因泄密造成损失，公司视情节严重程度，给予一定的经济处罚直至追究相应责任。4、未经公司主管批准不得将本公司技术资料随意复印或带出。四、工程造价咨询评审资料保密制度1、凡在本公司工作的人员应遵守本制度。2、造价工程师、预算员和其他专业人员在评审工作中了解的标底、工程技术资料、合同、可行性研究、财务制度、会计资料、会计报表的情况等均属保密内容。3、本公司评审人员凡从建设单位收集的工程技术资料文件、会计报表等资料，均应按单位建立档案，并按档案管理制度保存，不得随意存放、出借。4、对评审工作中取得的资料，除以下情况外，不得向任何人透露：（1）、司法机关需调阅的资料；（2）、有关职能部门检查评审质量时，需查看的有关资料；（3）、为答复有关部门的调查，藉以解脱评审人员的法律和道义责任。（4）、经被审单位允许可以公开的资料。（5）、标底的审核由评审中心组织，公司专业人员审核、有关部门监督。5、本公司人员如有违犯以上规定，造成不良后果的，根据情况给予：警告；停发工资；暂停评审工作；吊销评审资格；造成严重后果触犯法律的，由司法机关追究法律责任。◆业务质量内控制度人力资源控制程序⑴中层干部的聘用与员工调配a）总经理依据质量管理体系管理评审输出的要求和确保公司经营目标的完成，并经会议研究决定中层干部的聘用，综合管理部负责聘用文件的起草与下发；b）公司员工的配置执行定员定编定岗方案，以工作绩效考核、员工教育、培训结果为主要依据；c）公司立足于企业长远发展，全面、系统地规定《岗位任职条件》，具备条件者视为符合岗位任职要求；d）员工调配应按照公司确定的决议和规定执行。各部门提出用人计划，经副总经理同意后报综合管理部办理相关手续。⑵培训计划a）各部门根据工作需要，编制培训需求计划，报综合管理部。b）综合管理部汇总各部门培训需求计划，结合公司质量方针、目标及生产经营的需要编制《年度培训计划》，由副总经理审批后下发各部门。c）《年度培训计划》主要包括培训对象、时间、内容、负责人、授课人、培训方式等内容。d）培训期望达到的目标①使员工认识到满足顾客和法律法规要求的重要性，提高质量意识；②认识到自己从事的工作与公司发展的相关性，并愿意为公司的发展努力工作；③不断提高员工的实际工作能力和创新能力。⑶培训实施a）培训实施对象根据从事影响质量活动所需的岗位能力要求，对新员工、转岗员工，各类专业技术员工、领导干部、内审员、其他取证员工、新调入员工、临时/长期聘用工等实施培训。b）培训方式根据培训需求和公司的培训资源分别采取公司或各部门内部培训、外送学习培训两种方式。①内部培训根据上级部门要求和企业发展的方针、目标及实际需求由各部门按照《年度培训计划》实施培训；在完成每次培训任务后，由综合管理部填写并保存《培训记录及效果评价表》；员工培训●新员工培训新员工进入公司必须先进行“二级教育”。公司级教育：由综合管理部组织进行单位概况、劳动纪律、质量管理基础知识、安全环保意识及相关法律法规等教育。未进行公司级教育的新员工不得分配到各部门；部门级教育：负责人应向分配的新员工进行技术、质量、安全知识的进一步学习；指定技术好、业务能力强的骨干指导其进一步学习，掌握专业设备的结构原理、性能、操作程序、安全事项及一般事故的预防和处理，紧急情况下的应变措施等。负责人应定期检查新员工的学习情况，必要时给予适当的奖惩。新员工经试用考核合格后上报综合管理部，由综合管理部会同相应部门进行理论考试、实际操作考核，综合合格后方可上岗独立操作。●转岗员工培训因各种原因转岗的员工由用工部门报综合管理部批准可先行培训，用工部门培训合格并经综合管理部考核评价，合格后方可办理转岗手续；转岗评价不合格的员工要重新培训，经重新评价合格的可以转岗，不合格者退回原岗位或安排与其能力相适宜的工作岗位。●临时/长期聘用工培训临时/长期聘用工由综合管理部组织进行教育，学习合格后聘用。按本条“新员工培训”规定执行。因特殊原因未能落实的培训计划，各部门根据实际情况另行安排。②外部培训列入《年度培训计划》的各类外培，或对必须参加的上级或相关方通知的各类临时性外培，应由综合管理部报副总经理审核、批准后实施；每次外培完成后，综合管理部登记培训员工的培训/结业合格证书名称、编号及有效期限，并保留复印件装入员工档案。●专业技术员工培训为满足员工提升学历层次的需要，鼓励专业技术员工学习新科学、新技术，不断更新知识以满足公司发展的需要；专业技术员工继续教育，执行省政府颁布的《甘肃省专业技术员工继续教育规定》。综合管理部应对国家（行业）规定的各类考前培训、继续教育及注册等做好组织、报名、备案工作。关键工作岗位上的员工培训是技术人员培训的重点，通过对本岗位和相关知识的培训，以满足岗位任职要求。●国家、行业规定的持证岗位员工的培训对需持证上岗员工的培训和换证工作，综合管理部必须确保持证上岗并在有效期范围内。造价咨询人员和招标代理人员需经相关部门组织考试合格后，方可上岗。公司质量管理体系内审员由具备内审员培训资格的相关机构培训，考核合格后持证上岗。公司员工培训工作应逐步与国家实施的“职业技能鉴定”和“职业资格准入制度”有机接轨，最终实现“持证上岗”。公司各类员工应进行安全技术、质量管理知识和公司质量体系文件的学习，以提高全员的安全、质量意识。c）公司各类员工应进行安全技术、质量管理知识和公司质量体系文件的学习，以提高全员的安全、质量意识。d）培训记录①综合管理部负责建立《培训记录及效果评价表》，保存公司员工培训档案，并负责登记、归类、存档；②各部门保存本公司的培训记录和档案。执行《质量记录控制程序》。⑷评价培训的有效性a）综合管理部应依据《年度培训计划》的安排跟踪各部门的培训情况，检查学员听课笔记及单位培训记录，对学员现场提问答辩或进行模拟事故演练，了解培训的实际效果。对因故未按要求完成培训任务或调整培训内容的部门，应书面报告综合管理部，综合管理部可根据实际情况做出相应处理。b）公司级每期培训班结业前由综合管理部组织考试，试卷内容必须包括安全、质量知识及本岗位相关理论知识和实际操作要点，根据考试成绩检查培训效果，并将成绩通知所在部门，提出奖惩意见。对培训效果不佳的员工应进行必要的沟通，找出存在的问题有针对性地强化培训，对反复培训仍不合格者调离原岗位另行安排。c）综合管理部选定适当时间组织各部门培训负责人总结本年度的培训工作，评价培训效果，征求意见和建议，写出年度员工培训总结报告提交公司管理评审会议，并根据会议批准的改进意见和措施，对下年度培训计划的制定做好准备工作。d）各部门应加强对员工日常工作绩效的评价，及时向综合管理部反馈员工符合岗位任职要求的情况，对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停其工作，安排培训，培训后考核仍不合格者调整适宜的工作岗位。文件控制程序（1）职责总经理:负责批准《质量方针》、《质量目标》、《质量手册》、《管理制度汇编》；管理者代表:负责审核《质量方针》、《质量目标》、《质量手册》和《管理制度汇编》；副总经理:负责公司外来行政文件的批准签发；技术负责人:负责技术文件及国家、地方、行业法律、法规、标准、规范以及顾客提供的技术文件有效性的审批；综合管理部:a）负责公司行政公文的起草、发放；并负责行政归档文件、作废/销毁文件的整理、编目、标识、储存、借阅、销毁等；b）负责公司外来行政公文的签收和转发；c）负责公司各类合同文件印章加盖并负责合同的存档工作；d）负责质量管理体系文件的制（修）订、发放和有效性以及质量记录的控制；各业务部门:a）负责本部门技术文件的编制及国家、地方、行业法律、法规、标准、规范以及顾客提供的技术文件的识别并负责分发、传递、有效性的控制与管理；b）负责编制本部门的《有效文件清单》和《计算机有效软件清单》；c）负责本部门质量管理体系《管理制度汇编》的编制、使用和本部门文件的保管；d）负责本部门日常工作所涉及到的相关文件的控制与管理。(2)质量管理体系文件的分类a）按文件来源分类：内部文件和外来文件；①内部文件质量手册、程序文件、管理制度汇编；质量管理体系覆盖范围内的行政文件；质量管理体系范围内的质量记录；②外来文件接收的与质量管理体系有关的上级部门、相关方的文件；顾客、供方提供的文件；国家、行业和地方适用的法律、法规、规范、规程、标准等；b）按文件受控状态分类：受控文件和非受控文件；①对分发的质量管理体系文件不再实施修改／更改和回收的文件称为非受控文件；反之，为受控文件；②质量管理体系文件接收部门以文件分发部门识别的“受控”或“非受控”标识加以区别。③发文部门在文件分发前，依据文件的作用、批准层次、文件使用期限和文件批准的发放范围判断和确定“受控”或“非受控”，并在文件上加盖“受控”或“非受控”标识章。c）按文件有效性分类：有效文件和作废文件①控制质量管理体系过程／活动并在规定的文件使用期限内的受控文件称为有效文件；②超过规定的文件使用期限或失效的受控文件或非受控文件称之为作废文件。③公司应按本程序⑻条款的要求对有效文件和作废文件进行管理。(3)文件的构成a）质量管理体系文件的构成①第一层次文件：形成文件的《质量方针》和《质量目标》、《质量手册》；②第二层次文件：《程序文件》；③第三层次文件：《管理制度汇编》和质量记录；其中：《质量方针》和《质量目标》规定了公司质量管理体系宗旨、方向和目的；《质量手册》是用于规定公司质量管理体系的文件，覆盖了标准除“7.1.5.2条款”、“8.3条款”外的全部条款；《程序文件》为公司质量活动和生产与服务过程规定了途径，包括标准要求的必须形成文件的程序以及公司为确保生产与服务过程有效运行和控制所需的程序；《管理制度汇编》规定了公司确保生产与服务过程有效运行和控制所需的规范、制度要求等，主要内容包括各种管理制度、部门工作职责、岗位责任制和任职条件、操作规范/规程、国家现行法律法规、行业标准规范及外来文件等；质量管理体系质量记录质量记录是阐明公司产品质量活动所取得的结果或提供所完成质量活动的证据的特殊文件，所需要的质量记录，在《程序文件》、《管理制度汇编》、《质量计划》和其他质量文件中规定；包括以下记录：GB/T19001－2016idtISO9001:2015标准所要求的记录；对公司管理和生产与服务过程实施有效控制所设置的各类记录；适用的国家、行业和地方法律、法规、标准、规范等所规定的各类记录。b）质量管理体系覆盖范围内的行政文件：①内部各类通知、行政公文、会议纪要等；②接收的与质量管理体系有关的上级部门、相关方的外部行政文件；(4)文件的形式公司文件可采用多种载体形式，如文本文件、电子文件、表格、磁盘、录像等。(5)文件的编号与编写a）质量管理体系文件的编号①质量手册：GSZX/SC-2017；②程序文件：GSZX/CX-01～14；③管理制度汇编：公司管理制度：GSZX/ZD-××；部门工作职责：GSZX/BZZ-××；岗位职责：GSZX/GZZ-××；规程与规章（自编）：GSZX/GC-××；质量记录：JL／CX－程序文件顺序号-××；其中：GSZX表示甘肃中信工程咨询有限公司；SC、CX、ZD、BZZ、GZZ、GC、JL分别表示质量手册、程序文件、管理制度、部门工作职责、岗位职责、规程与规章（自编）和质量记录；××表示顺序号；2017表示文件发布的年份；产品实现过程中，国家、行业有编号规定的作业记录按原编号；外来文件编号沿用原文件号，内部行政公文编号执行公司相关规定。b）文件版本和修订顺序号①版本用：A、B、C…；修订顺序号用:0、1、2…；组合使用，如A/0表示A版0次修改（首版）；第一版一律为A/0,每修订一次，提升版本号“/”后面一位数字，修订五次进行换版，如：版本号：A/1表示第一版第一次修订；A/2表示第一版第二次修订版本号；B/1表示第二版第一次修改，以此类推。②质量记录的编号为：JL/-程序文件顺序号-××，JL表示质量记录，XX表示程序文件中质量记录的流水号。c）文件的编写①《质量手册》、《程序文件》由综合管理部组织编写，有关部门参加讨论；②《管理制度汇编》由实施该作业的部门负责编写，管理者代表组织有关职能部门参加讨论；与质量管理体系有关的各种报告、记录、表格等，由参与上述文件编写的部门、人员编制。⑹文件的批准与评审a）文件的批准为确保文件的充分性与适宜性，文件发布前应得到批准：①《质量手册》、《程序文件》由综合管理部负责编写，管理者代表审核，总经理批准后发布；②《管理制度汇编》由各部门组织编写，管理者代表审核，总经理批准后发布；b）文件的评审必要时由管理者代表组织有关部门人员对体系文件进行评审，以确定其是否需要修改或更新。若对文件进行了修改或更新，需按文件批准程序再次得到批准。(7)文件的修改或更新a）提出修改或更新文件要求的部门,应书面说明修改或更新的内容及原因,对重要的修改还应附有充分的依据。填写《文件修改（评审）记录》，经过评审认为文件确需修改或更新时,由提出修改或更新申请的部门按评审意见进行修改或更新；b）修改或更新后的文件得到批准后,由发文部门通知文件持有人进行修改或由发文部门将原文件收回统一修改后,再发还文件持有人；c）更新、换版的文件经批准后，由发文部门先将原文件收回报废后，再按原发放范围换发新文件。(8)文件的发放a）发文部门应：①发送文件应及时，应按批准的范围发放文件；②确保在所有使用处都能获得适用文件的有效版本；③受控文件应编制分发号，文件领用人应在文件、资料发放登记表上登记签收；④外来文件中的行政文件；由综合管理部负责登记和发放，领用人签收；b）文件更新或换版时，文件发送人应严格执行先收回作废文件，再分发现行有效文件的原则。(9)文件的管理文件的使用部门应保持清晰、完整，便于识别。a）文件现行修订状态的识别①②每年年初由综合管理部对公司《有效文件清单》进行确认和修订；③国家、地方及行业部门颁布适用的法律、法规、规章、标准、规范等的更新换版，其有效性、适宜性由综合管理部识别并及时更新《有效文件清单》，发放并通知有关部门。b）文件的标识①《质量手册》、《程序文件》、《管理制度汇编》由综合管理部在封面上加盖“受控”印章或“非受控”印章，注明分发号；发往体系覆盖各部门、发往认证机构的质量管理体系文件加盖“受控”印章；发往顾客和相关方的质量管理体系文件加盖“非受控”印章；其他受控文件纳入《有效文件清单》进行控制和管理，加盖“受控”印章。②综合管理部将所发文件名称、数量、发放范围登记在《文件发放(回收）登记表》中，文件接收部门签收；收文部门将接收到的文件记入本部门的《收文登记表》中，以便于识别与追溯。③防止作废文件的非预期使用，对已失效或作废的文件，由综合管理部加盖红色“作废”；需保留的作废文件或资料都必须在文件和资料的醒目之处加盖“作废留用”章，并填写《文件发放（回收）登记表》，以防错用、误用。c）文件的归档、编目与防护①各类文件或资料（包括声像技术文件和资料）按规定归档、编目立卷，同类文件和资料应统一登录、编目，易于识别和检索；归档后的文件，需临时使用时，应按规定要求申请借阅，并及时归档。文件持有者工作调动时，应向综合管理部清退所有领用的文件和资料。②归档的文件和资料经接收人验收，确认完整、齐全后方能存档。③归档文件和资料应妥善保管，确保文件完整、清晰。综合管理部应建立资料管理制度，并有可靠的防鼠、防潮、防火、防盗等安全措施。d）文件的销毁①综合管理部将需销毁的文件名称、数量等进行登记，经总经理批准后执行；②文件销毁可采用粉碎等适宜方式；③文件销毁后，销毁人和监销人签字确认。质量记录控制程序⑴质量记录的分类a）按作用划分：管理性记录和生产性记录；b）按质量体系要求划分：①《质量手册》、《程序文件》、《管理制度汇编》所要求保留的记录；②为确保生产与服务过程有效策划、运行和控制所需的记录（来自顾客、供方的质量记录等）；③国家、行业和地方法律、法规、规范、标准等要求保留的记录；⑵质量记录的形式与格式a）公司质量记录可采用多种载体形式，如文字记录、电子记录、表格、磁盘、录像等。b）质量记录格式①质量管理体系文件所规定使用的记录格式；②质量管理体系建立以前或后，在生产/服务和管理活动中仍适用的记录格式；③各部门根据工作需要重新提出的或对原表样更改的记录格式，由各使用部门负责编制后，报综合管理部申请编号，经确认后的表样，由综合管理部登记、编号、保存和公布。⑶质量记录的要求a）质量记录应完整、清晰、真实、准确，易于识别和检索；b）填写质量记录必须使用钢笔或签字笔，记录一经填写，不允许涂改，如经验证原始记录确实有误必须更正的，由原填写人“杠改”并签名和注明更正日期。⑷质量记录的管理a）质量记录的标识①每个记录都应有唯一性标识（表式编号）。由综合管理部组织相关部门按《文件控制程序》的要求统一设计表式和编号；②国家、行业和地方法律法规和标准对标识方式有明确规定的应采用规定的方式；③综合管理部建立公司的《质量记录清单》，各部门建立和保持本部门《质量记录清单》，管理者代表批准；④综合管理部每年对公司的《质量记录清单》的适宜性、有效性进行确认，并经管理者代表批准后及时公布下发。b）质量记录的归档、保存、保护①质量记录保存期限执行《质量记录清单》的规定；与质量管理体系质量手册规定有关的记录保存期一般为三年；与质量管理体系作业文件有关的行业记录,保存期按行业的相关规定执行；保存期限国家、地方和行业有法律法规规定的，执行国家、地方和行业规定要求；②各部门必须把本部门涉及到质量管理体系的质量记录分类，依日期顺序整理好，达到归档要求，完善保存；有报送要求的质量记录，应按规定要求归档到综合管理部保管，执行公司管理规定；记录的贮存环境要适宜，确保符合防火、防潮、防鼠、防蛀、防尘和防污染的要求。日常要及时查看，发现问题及时处理；质量记录保存的媒介形式可以是磁盘、光盘、录音、录像、照片、纸张等。c）质量记录发放，借阅或复制①各部门向综合管理部申请领用所需记录空白表,由综合管理部统一发放；②各部门因质量管理体系运行需要重新设置的质量记录在使用前执行记录的要求和标识的规定；③各部门保管的质量记录应便于检索，需借阅或复制时要经所属部门负责人批准，并办理借阅登记。d）质量记录的销毁质量记录若超过保存期限或其它特殊情况需要销毁时，由本部门填写《质量记录销毁申请》交管理者代表审核后，报总经理批准，由综合管理部执行销毁。与客户有关过程控制程序⑴与产品有关要求的确定a）公司的顾客群有：建设单位、其他组织等；b）综合管理部负责识别和确定与顾客有关的生产和服务提供要求，这些要求应包括以下内容：顾客明示的要求：（如招标文件、合同/协议、委托书、口头要求和要求的更改以及有关的有用性、功能性、适应性、交付、支持性服务、价格等方面的要求等），包括对生产和服务交付和交付后活动的要求；顾客未作规定，但规定或已知预期用途所必要的要求，如准确性、公正性、客观性、独立性等要求；与生产和服务有关的法律法规和规范要求，如国家、行业法律法规等；为增强顾客满意，公司确定的附加要求（如为增强顾客满意，公司自身发展的需要或自身条件限制等因素附加的要求）。⑵与产品有关要求的评审a）评审的时机提交投标书、委托确认时或正式合同/协议、委托书签订之前；合同/协议或委托书变更前；传真、网络协议回复前；b）评审的目的在接受顾客要求之前，应对顾客的要求以及要求的更改进行评审，以确保：顾客的要求已经明确；顾客以口头、电话等形式提出要求，在接受前得到确认；招标书和中标后技术协议等文件中不清楚或矛盾的问题予以解决和确定；确保公司有能力满足要求。c）评审的方式会议评审：有重大要求的合同/协议或委托书；直接签署：常规要求的合同/协议或委托书；d）评审的实施对于能及时按规定要求提供生产和服务的常规合同/协议或委托书，综合管理部可在合同签订前组织各部门负责人进行评审，填写《合同/标书评审记录》，由确认无误并做出评审结论并由总经理签署，即完成生产和服务要求的评审。对不能及时按规定要求提供生产和服务的常规合同/协议或委托书或重大要求的合同/协议或委托书，综合管理部可在合同签订前组织各部门负责人进行评审，填写《合同/标书评审记录》，由确认无误并做出评审结论并由总经理签署确认，即完成生产和服务要求的评审。对于传真、网络协议，属常规及时要求的，其评审执行本节⑴,除外执行本节⑵。对于项目要求发生变更涉及公司相关文件的修改时，按《文件控制程序》进行，并确保相关人员得知变更的要求。通常，项目要求变更有：顾客要求合同变更；遇到不可抗力障碍，双方须对合同条款进行修订；由于公司的原因须将合同条款进行修订。在评审中，各部门参加评审的人员，对生产和服务要求中不明确之处，提出问题或修改建议时，统一由综合管理部负责与顾客联系，征求意见，取得顾客的理解和同意。综合管理部负责保存《合同/标书评审记录》，包括对于评审过程中提出的问题的解决及评审结果的实现等跟踪措施的记录。合同/协议或委托书及其他相关文件综合管理部存档。e）评审的内容招标文件的评审①获得招标文件后，由综合管理部组织评审，通报项目概况、项目要求、竞争对手等，并结合公司的技术力量、资源能力进行评审，决定是否能满足顾客要求。评审结果由综合管理部负责填写《合同/标书评审记录》并签名认可。总经理综合评审意见，决定是否参加投标，并签字确认。②评审过程中，评审人员如对招标文件有不清楚的，由综合管理部投标工作的负责人以书面形式提出，请招标单位澄清，做好记录，并填写《合同/标书评审记录》。③如需实地调查，由综合管理部组织责任部门进行实地调查。④责任部门对招标文件中主要的和基本的要求进行研究，商议投标方式或投标日期及招标文件中规定的其他要求。投标书的审核①评审决定投标时，依产品业务部门负责组织投标，编写投标技术文件，经总经理审批签字确认后报标。如投标文件中有对顾客的承诺时，总经理应审批承诺满足招标文件要求后，才能报标，并填写《合同/标书评审记录》。②综合管理部负责投标书中资质等级、营业执照等资料的整理，填写投标报价表。当招标文件的各项内容编制完成后，由总经理主持，相关部门参加对投标文件进行评审。③评审过程由综合管理部作好记录，填写《合同/标书评审记录》，经总经理审批签字后报送顾客。④应记录评审引起所需要措施及其结果。合同评审与招标文件要求不一致问题的解决：①项目中标后，结合公司的技术力量、资源能力进行综合分析讨论，并对技术能力、质量、工期、价格、资源能力进行评审，填写《合同/标书评审记录》，或由授权委托人负责代表公司会同顾客就合同草案与投标书不一致的地方、合同主要条款、公司应承担的义务、责任、权利、工期要求及奖罚、顾客提供财产及计价办法、付款方式、损失的处理办法等合同细节进行合同评审及与顾客沟通。②与顾客沟通中，就顾客提供的资料和委托公司提供的服务项目达成一致意见，并在合同中明确或作为合同附件或签补充协议。综合管理部负责人与顾客沟通后，填写《合同/标书评审记录》，达成一致的合同意见，报总经理批准，签订正式合同。综合管理部负责人负责向项目负责人进行合同交底，交底内容：①有关项目的范围、内容和交付方法；②主要项目工作量；③质量标准要求；④项目工作范围、时间、条件和顾客委托项目完成日期和要求；⑤顾客提供的文件资料明细、日期及要求；⑥合同各方责任及协作事项；⑦公司对顾客的承诺。⑶合同/协议或委托书的签订a）与产品有关要求评审后：综合管理部与顾客协商签订正式合同/协议或委托书草案事宜，重大合同/协议或委托书内容应以公司和顾客双方均能接受为原则。正式合同/协议或委托书均由总经理签署并加盖单位“合同专用章”后生效；综合管理部按规定进行登记存档。b）合同/协议或委托书签订后，综合管理部负责将合同要求进行落实，并监督检查，根据需要及时将信息与顾客沟通，确保合同的执行。c）综合管理部对已签订合同/协议或委托书的，建立《合同/协议或委托书台帐》。⑷合同/协议或委托书的修订当项目有关的要求由于某种原因需要变更时，相应的文件应得到修改，应把变更的要求与顾客充分协商一致，并通知相关部门。必要时，对更改的内容还需再评审。评审执行规定⑵要求，并由责任部门负责将修改内容通报相关人员。修改后相关资料的存档执行⑵d）条款的要求。⑸与顾客沟通a）顾客沟通的方式：走访顾客或邀请座谈、或采用信访、电话、传真、面谈、问卷调查等形式；b）顾客沟通要求：确保在合同/协议或委托书签订之前、实施中、服务交付之后，与顾客进行有效沟通；c）沟通的内容：①合同/协议或委托书执行前：由总经理负责与顾客建立沟通，主要针对公司提供的生产和服务质量、范围等内容进行宣传和沟通，一般通过会议、媒体、电话、宣传资料等方式进行；②合同/协议或委托书实施期：由综合管理部负责与顾客沟通，主要针对合同/协议或委托书内容存在的理解差异进行沟通，一般通过现场协调会、面谈、电话、信函、传真等方式进行；d）服务交付和交付后：综合管理部以走访顾客或邀请座谈、电话、回访、信件、发送《顾客满意度调查表》等形式进行，主要收集顾客对公司项目质量的建议和意见以及部门制定的措施及实施效果情况与顾客进行充分沟通。e）对顾客投诉或顾客抱怨的处理：执行公司相关规定和《不合格输出控制程序》、《改进控制程序》。e）与顾客的沟通，作为公司收集市场信息的重要渠道之一，也是评价顾客满意与否的重要手段，顾客满意测评执行《顾客满意度测评分析控制程序》。f）与顾客沟通形成的记录，由综合管理部保存，执行《质量记录控制程序》。⑹名词定义重大合同/协议或委托书：指工作内容复杂，范围大、要求高，工作相对困难的。常规合同/协议或委托书：除重大合同/协议或委托书以外的合同/协议或委托书。传真、网络协议协议或委托书：指顾客通过电话、网络、传真、信函等方式提出要求，而建立的双方约定。这种约定的合同/协议或委托必须形成记录。工程招标代理过程控制程序(1)目的对工程招标代理服务提供过程进行控制，确保工程招标代理服务满足顾客和法律法规的要求。(2)范围适用于公司招标部承担的招标代理服务的过程、活动和人员的控制。(3)职责3.1副总经理3.2招标部负责对工程招标代理工作计划进行编制、评审及招标过程具体活动的实施等工作。(4)工作程序4.1招标代理工作顺序招标代理工作包括：接受委托、制定招标代理项目计划、发布资格预审公告、组织投标资格审查、招标文件编制、发布招标文件、组织招标答疑、主持开标、评标工作、发出中标通知书和签订合同、编制总结报告等事项。详见：附录四。4.2接受委托4.2.1公司接受具备以下规模的项目进行招标代理活动：10000万元以下各类工程的勘察、设计、施工、监理、设备（进出口机电设备除外）材料的招标代理。4.2.2对于顾客的委托，招标部应按有关规定，对顾客要求进行评审，签订合同书或协议书，相关要求见《与顾客有关过程控制程序》的规定。4.2.3招标前，招标部按《甘肃省工程建设施工招标投标备案监督管理规定》的要求向相关招投标管理部门提交招标报告备案。报告内容包括：招标已具备的条件、招标方式、封标方案、招标计划安排、投标人资质（资格）条件、评标方法、评标委员会组建方案以及开标、评标的工作具体安排等；并按顾客要求和法律法规要求编制招标代理项目计划。4.3编制招标代理项目计划4.3.1招标部根据顾客要求的要求，对招标项目的实施过程进行策划，招标部编写招标项目工作计划，该计划内容包括：a）招标文件应达到的质量目标、技术要求、进度要求；b）标底编制要求；c）各阶段及有关人员的职责、权限分配和所须的资源配备；d）招标项目的特点和特殊质量要求；e）明确所依据的法律法规的要求；f）招标实施过程中的保证措施；g）实施过程中的检查、监督要求；h）为达到质量目标需采取的其他措施。4.3.2招标代理项目计划编写完成后先由招标部进行自检、副总经理组织终审，须要进行外部确认的应在合同或协议书中明确，并按要求由招标部组织或由委托方组织确认活动。4.4招标代理实施过程4.4.1根据《甘肃省招标投标条例》、《甘肃省房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》的规定由招标部编制招标文件；a）招标文件内容包括：招标公告或投标邀请函（分成已进行资格预审和未进行资格预审两种格式）、投标人须知、投标书格式与附录、合同条件（通用与专用）、规范、图纸、工程量清单或价格表、资料数据、要求投标人提交的附加资料清单等内容；b）招标文件的编制时应注意：对示范文本的合同条件中“通用合同条件”应全文引用，不得删改。“专业合同条款”则应按其条款编号参加内容，根据工程实际情况进行修改和补充。4.4.2由招标部发布招标信息（招标公告或投标邀请书），信息中说明：招标人（项目法人）、项目名称、工程位置、主要工程量、投资来源、计划工期、项目封标、对潜在投标人资质（资格）最低要求、信息有效期、获取招标有关文件的地点和方式、联系人及联系方式等内容。4.4.3招标部发售资格预审文件，资格预审（或后审）文件应给出关于项目的信息，招标程序，资格预审程序，资历审查材料。4.4.4招标部按规定日期接受潜在投标人编制的资格预审文件；4.4.5招标部组织相关人员对潜在投标人资格预审文件进行审核，参审人员必须在资格审查报告上签字，以示对审查结论负责。4.4.6招标部向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件，并组织购买招标文件的潜在投标人现场踏勘；4.4.7招标部接受投标人对招标文件有关问题要求澄清的函件，对问题进行澄清，并书面通知所有潜在投标人；4.4.8招标部组织成立评标委员会；评标委员会由招标人代表和有关技术、经济、合同管理等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中三分之二的评标专家，应当在有形建筑市场政府设立的评标专家库中随机抽取，招标人推荐的三分之一专家，应当具有工程技术、经济专业职称的人员。专家抽取工作也可在开标时间同时进行。组成评标委员按《甘肃省建设工程招标评标定标评委专家库管理暂行办法》的要求，来选择评标专家。所选定的专家应在中标结果确定前保密；4.4.9在规定时间和地点，招标部有关人员接受符合招标文件要求的投标文件，并予以登记；4.4.10招标部组织开标评标会，开标人员至少由主持人、监标人、开标人、唱标人、记录人组成，上述人员对开标负责；4.4.11招标人在评标委员会推荐的中标候选人中，确定中标人；4.4.12由招标部向中标单位发放中标通知书，并将中标结果进行通告；4.4.13招标部负责人向招标方提交招标投标情况的书面总结报告；4.4.14招标部自确定中标15日内，向兰州市招投标管理局提交备案资料，具体规定详见《甘肃省工程建设施工招标投标备案监督管理规定》；4.4.15招标人、中标人共同进行合同谈判，双方签订书面合同。4.5招标代理过程的监控4.5.1对招标部实施招标全过程中除了按自行的相关规定进行检查工作外，兰州市纪委、兰州市招投标管理局依法对工程建设项目招标投标活动中遵守招标投标有关法律、法规和规章制度情况进行监督检查；监督检查的具体内容包括：a）审查招标单位或招标投标代理机构的资格；b）审查招标投标申请书和招标文件；c）审查资格预审文件和资格预审报告；d）建立或审批评标领导机构；e）指导或参与开标、评标和定标等招标工作；f）审批中标单位。4.5.2出现下列情况时：当评标委员会经过评审，认为所有投标文件都不符合招标文件要求时，可以否决所有投标，招标人应当重新组织招标。4.5.3招标过程中运用的设备设施/工作环境的控制应符合相关规定。4.6招标代理活动的交付4.6.1招标代理活动以招标活动的结束，顾客与投标人签订合同而交付；4.6.2交付后的服务由招标部承担。对于顾客意见和建议可按《顾客满意度测评分析控制程序》的规定进行。4.7在招标过程中应保留的文件、记录由招标部按《文件控制程序》、《质量记录控制程序》的要求进行控制。工程造价咨询过程控制程序(1)目的对工程造价咨询服务提供过程进行控制，确保造价咨询服务满足顾客和法律法规的要求。(2)范围适用于公司以下造价咨询服务过程、活动和人员的控制：a）工程概算的编制或审核；b）工程施工图预算的编制或审核；c）工程量清单的编制或审核；d）招标控制价的编制或审核；e）工程结算的编制或审核；f）工程造价纠纷鉴证。(3)职责3.1副总经理3.1.1负责批准、下达造价咨询项目工作任务书；3.1.2负责造价咨询报告的审定与批准；3.1.3负责造价咨询服务全过程的监控工作3.2造价部3.2.1负责本部门的日常管理工作和工程造价咨询业务活动；3.2.2负责造价咨询项目进度、质量的跟踪检查，负责造价咨询项目工作完成后对委托人进行回访。3.2.3负责动态掌握咨询项目实施状况，负责督促检查各咨询子项和各专业的进度，研究解决存在的问题；3.2.4负责造价咨询项目成果的信息化处理，负责造价咨询项目的立卷归档。3.3项目负责人3.3.1制定工程造价咨询项目计划，经批准后组织实施；3.3.2负责统一项目组的技术经济分析原则，编审依据和编审方法；3.3.3负责项目组内部各专业间的协调和质量管理工作；对项目组成员的执业行为进行管理；3.3.4督促专业咨询人员进行相互校核；负责对本项目组各专业咨询人员完成的造价咨询初步成果的复核；3.3.5负责接收和验核委托方提供的资料，造价咨询项目完成后，组织本项目组人员将归还委托方和归档的资料及时整理、收集齐全，办理归还和移交归档手续。3.4专业咨询人员3.4.1执行项目作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的咨询业务质量和进度负责；3.4.2根据项目作业计划要求，展开本专业造价咨询工作，选用正确的咨询数据、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠；3.4.3对完成的各项造价咨询初步成果开展相互校核，造价咨询成果经审核后，负责按审核意见修改；3.4.4完成的咨询成果符合规定要求，内容表述清晰规范。(4)工作程序4.1造价部负责人根据副总经理下达的造价咨询任务书组建项目组，配置相应的工作人员，包括项目负责人、相应的各专业造价工程师及造价咨询人员。4.2副总经理下达的造价咨询任务书内容应包括：a）工程名称、委托人名称、联系方式及联系人；b）造价咨询工作内容及时限；c）委托人提供的造价咨询工作有关的资料明细。4.3一类工程由项目负责人主持编制造价咨询项目作业计划，经部门负责人审核、副总经理批准后组织实施；二、三类项目根据委托人要求编制造价咨询项目作业计划，经部门负责人审核、副总经理或其授权人批准后组织实施。造价咨询项目作业计划一般包括如下内容：造价咨询项目概况、造价咨询业务要求、造价咨询的依据、造价咨询的原则、专业分工、造价咨询的质量目标及操作人员配置等。4.4咨询人员在项目负责人的安排下收集、整理和熟悉开展工程设计概算、工程设计施工图预算、工程量清单、招标控制价、工程竣工结算等造价咨询工作所必需的依据及资料。4.4.1设计概算的编审依据：a）国家发布的有关法律、法规、规章、规程等；b）批准的可行性研究报告及投资估算、设计图纸等有关资料；c）有关部门颁布的现行概算定额、概算指标、费用定额等和建设项目设计概算编制办法；d）有关部门发布的人工、材料价格，有关设备原价及运杂费率，造价指数等；e）建设场地自然条件和施工条件；f）有关合同、协议等；其他有关资料。4.4.2设计施工图预算编审依据：a）经过批准的设计概算；b）经过批准和审定后的全部施工图设计文件以及相关标准图集和规范；c）合理的施工组织设计或施工方案以及现场勘察等文件；d）现行预算定额和相应的地区单位估价表；e）建筑工程费用定额和价差调整的有关规定；f）工程所在地人工、材料、施工机械台班的预算价格及调价规定；g）造价工作手册及有关工具书。4.4.3工程量清单编审依据：a）委托人对工程量清单编制的要求与范围；b）工程图纸及有关设计文件；c）与建设工程项目有关的标准、规范、技术资料；d）已经拟订的招标文件及其补充通知、答疑纪要等；e）施工现场情况、工程特点；f）参考的施工组织设计或施工方案。4.4.4招标控制价编审依据：a）委托人对招标控制价编制的要求与范围；b）工程图纸及有关设计文件；c）与建设工程项目有关的标准、规范、技术资料；d）拟订的招标文件及其补充通知、答疑纪要；e）施工现场情况、工程特点；f）工程量清单；g）工程量清单涉及计价要素的信息价格和市场价格；h）拟订的施工组织设计或施工方案。4.4.5工程竣工结算编审依据：a）国家有关法律、法规、规章制度和相关的司法解释；b）国务院建设行政主管部门以及各省、自治区、直辖市和有关部门发布的工程造价计价标准、计价办法、有关规定及相关解释；c）施工发承包合同、专业分包合同及补充合同，有关材料、设备采购合同；d）招投标文件，包括招标答疑文件、投标承诺、中标报价书及其组成内容；e）工程竣工图或施工图、施工图会审记录，经批准的施工组织设计，以及设计变更、工程洽商和相关会议纪要；f）经批准的开、竣工报告或停工、复工报告；g）建设工程工程量清单计价规范或工程预算定额、费用定额及价格信息、调价规定等；h）工程预算书；i）影响工程造价的相关资料。4.5深入施工现场，全面掌握施工现场状况。包括障碍物拆除、三通一平等施工条件、各项资源供应状况，主要施工方法及特殊施工措施等。4.6审核委托人提交的项目咨询资料的真实性、完整性和充分性。经审核若发现委托人提供的项目咨询资料不能满足造价咨询计量、确定、控制的需要，应书面向委托人提出，要求补充完善。4.7根据造价咨询项目作业计划要求，展开本专业造价咨询工作，选用正确的造价咨询依据、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠。4.8专业咨询人员完成咨询项目后，应对提交的初步成果在项目组内进行相互校核，专业咨询人员对自己完成的初步成果的质量负责。相互校核的主要内容包括：a）是否完成了咨询项目计划规定的全部咨询内容和达到规定深度。b）项目咨询采用的法规、规范、标准、定额、计算方式、价格等依据是否正确、合理。c）咨询过程中形成的记录、会议记要、取证等文件是否真实、充分和有效。d）对咨询项目中出现的复杂事项、重大分歧、投资风险因素以及对咨询结果有重大影响的问题，初步成果是否有说明分析，判断和结论是否正确，理由是否充足。e）数据引用、数据计算、数据调整、数据评估、数据汇总是否准确。f）初步结果表述是否完整一致、清晰，是否满足使用要求。4.9专业咨询员对本人完成的初步成果经校核确认无漏项和错误后，填写《工程造价咨询质量控制流程单》，将未决事项和需要提请项目负责人重点复核的问题在流程表意见栏中说明。应说明而未说明的，专业咨询人员负直接责任。4.10专业咨询人员应将初步成果、技术文件、相关附件和《工程造价咨询成果质量控制流转单》提交项目负责人复核。项目负责人审核的主要内容包括：a）各专业的初步成果是否完成了咨询合同约定的全部内容，其深度是否达到合同要求和满足使用要求。b）咨询过程是否按规定的程序进行，咨询方法运用是否恰当，提交的技术文件和相关文件是否齐全、有效。c）初步成果采用的各种规范、技术经济标准、经济参数、计算分析公式、计价依据是否正确、一致。d）检验关键性的计算结果和数据间、不同专业间的相互关系。e）了解有关当事人对初步结果的分歧意见及其产生原因，对分歧意见进行分析、判断和选择。e）初步成果格式是否规范，技术文件和相关附件是否完整，表述是否严谨、清晰。f）对《造价咨询成果质量控制流程单》相互校核意见进行复核或提出解决方案。4.11项目负责人发现初步成果有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应在流程单审核记录表中记录审核意见。并在意见栏中签名后将流程单返回专业咨询员，督促专业咨询员修改、完善。4.12项目负责人审核确认专业咨询人员修改完善，咨询成果无误后，将未决事项和需要提请部门负责人重点审核的问题在《造价咨询成果质量控制流程单》意见栏中记录、签名。应说明而未说明的，项目负责人负直接责任。4.13项目负责人将咨询成果文件、技术文件、相关附件和《造价咨询成果质量控制流转表》提交部门负责人复核。部门负责人复核主要内容包括：a）送审咨询成果是否经过项目负责人详细审核。b）项目负责人对初步成果进行的调整、纠正、补充是否恰当和准确。c）检验关键性的计算结果，对当事人分歧意见较大的结论意见进行重点复核；d）项目负责人在流程表中提请审核的重点问题及处理意见是否恰当；e）对未决事项作出技术决策；f）咨询报告书结论是否客观、公正，表述是否严谨、清晰，是否满足委托合同约定的要求；g）对咨询成果可能产生的执业风险是否予以充分考虑，是否有规避措施。4.14部门负责人如发现报告书草稿及相关文件有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促项目负责人予以修改、补充和完善。必要时可召集项目咨询人员共同商定终审意见。4.15经部门负责人终审后，将造价咨询报告送委托人和其他相关单位签字确认并加盖公章。4.16经委托人和其他相关单位签字确认后，将咨询成果报告、技术文件和相关附件提交公司副总经理或其授权委托人签发。4.17造价咨询业务完成后，由项目负责人指定专人负责整理归档。整理归档的资料一般应包括下列内容：a）咨询合同及相关补充协议。b）作为咨询依据的相关项目资料、设计成果文件、会议纪要和文函。c）经签发的所有中间及最终咨询成果文件。d）与所有中间及最终咨询成果文件相关的计算、计量文件、校核、审核记录。e）作为公司内部质量管理所需的其它资料。4.18造价咨询业务完成后，综合管理部应对造价咨询服务进行回访，回访对象主要是咨询业务的委托方，必要时也可包括使用咨询成果资料的项目相关参与单位。回访前应拟订回访提纲；回访中应真实记录咨询成果及咨询服务工作产生的成效及存在问题，并征求委托方对服务质量的评价意见，有关委托人需求的评审执行《与顾客有关过程控制程序》。4.19造价咨询业务完成后，项目负责人应在完成回访活动的基础上进行咨询服务总结。总结应全面归纳分析咨询服务的优缺点和经验教训，将存在的问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施与方法。4.20部门负责人应了解和掌握本部门的咨询技术特点，在咨询服务回访与总结的基础上归纳出共性问题，采取相应解决措施，并制订出针对性的业务培训与业务建设计划，使咨询业务质量、水平和成效不断提高。4.21造价部在咨询业务终结完成后，应选择有代表性的咨询成果进行项目造价经济指标的统计与分析，作为今后咨询业务的参考。4.22委托人根据造价咨询合同向造价部提供的文件、资料应当登记，造价咨询结束后如期归还。如有损失、损坏或不适用的情况，应予以登记并向委托人报告，有关记录按《质量记录控制程序》控制，委托提供的项目设计文件等应按《文件控制程序》进行控制。4.23项目负责人在整个造价咨询服务过程中与委托人和其他相关部门保持良好的沟通。不合格输出控制程序(1)目的对不合格输出进行识别和控制，防止不合格输出的发生和非预期使用，保证生产及服务质量和产品质量，确保顾客满意。(2)范围适用于采购品（材料设备、技术资料、计算机软件等）、顾客提供产品（包括技术资料）以及生产/服务过程和项目中不合格的控制。(3)职责3.1总经理负责重大顾客投诉的处置和处置措施的验证以及严重不合格输出的识别、处置措施的控制；

3.2技术负责人负责一般顾客投诉的处置和处置措施的验证以及一般不合格输出的识别、处置措施的控制；

3.3各业务部门负责生产及服务提供过程中不合格输出的识别、处置和控制；各岗位负责本岗位不合格的报告及按处置措施进行处置；

3.4各责任部门负责不合格输出处置后的验证。(4)工作程序4.1不合格/不符合的定义与分类4.1.1严重不合格a）违反国家、行业强制性标准、规范；b）重大质量、安全、设备、人身事故；c）项目未通过验收；d）项目未通过外部审查；e）其他严重不合格情况；4.1.2一般不合格a）少量的有轻微缺陷；b）不涉及和影响主要技术指标，不影响项目最终使用功能；c）项目实施中出现与标准不符，但可以及时改正；d）其他轻微不合格/不符合情况；4.2不合格/不符合的评审与处置4.2.1采购品、顾客提供产品中不合格输出的评审和处置a）对物资设备采购、技术资料采购、顾客提供产品的验收、进货检验、评审和使用过程中发现的不合格；属于一般的，不合格存在的部门或岗位应在检查记录或进货检验记录中详细记录，应立即纠正并记录纠正的结果；属于严重的，不合格存在的部门或岗位应立即采取以下措施：⑴责令岗位人员停止作业或停止使用，等待处置并进行标识和隔离；⑵填写《不合格品处置单》，并上报部门负责人；b）部门负责人应立即组织有关人员进行评审并提出处置措施。处置措施有：⑴返工；⑵让步接受/放行；⑶拒收；处置措施应经技术负责人批准。c）岗位人员接到《不合格品处置单》后，按处置意见实施处置措施并及时将处置中发生的问题报告部门负责人。d）责任部门监督处置措施的全过程，及时解决发生的问题，并对处置结果进行验证。e）不合格采购品已经使用，由责任部门对由于使用不合格采购品影响产品质量的程度做出评价，提出处置措施。4.2.2生产和服务提供过程中不合格输出的评审与处置a）在进行招标、咨询等作业的过程中，通过自检、互检，阶段性工作验收发现的不合格，根据其性质，责任部门应：⑴对于一般不合格，在检查记录中记录，并责令作业人员立即改正并记录改正结果；⑵对于严重不合格，填写《不合格品处置单》，并上报部门负责人。a）部门负责人应立即组织有关人员进行评审并提出处置措施（如返工），处置措施应经技术负责人批准。b）岗位人员接到《不合格品处置单》后，按处置意见实施处置措施并及时将处置中发生的问题报告部门负责人。c）责任部门监督处置措施的全过程，及时解决发生的问题，并对处置结果进行验证。4.2.3最终产品不合格输出的评审与处置a）在最终产品提交公司或外部评审时，在评审或验收（检验）意见中提出的一般不合格，实施部门应按修改意见进行修改或返工，并记录修改结果，最后由技术负责人进行确认。b）经过评审，确定项目不予验收，即为严重不合格，责任部门填写《不合格品处置单》，提出返工/修正的完成时间和配合部门，并跟踪检查。c）对返工/修正后的项目应重新进行评审验收。d）对于经过处置仍达不到顾客要求的最终产品，经顾客批准，放行交付，否则与顾客协商，妥善解决。4.3内部审核和管理评审活动中发现的不合格，综合管理部按《内部审核控制程序》、《管理评审控制程序》规定执行。4.4综合管理部对顾客或委托单位涉及到的质量、服务等投诉时应及时进行登记，填写《顾客投诉登记表》，落实投诉事项，根据性质和影响程度及时做出处理，并制定纠正和预防措施，执行《改进控制程序》。4.5对交付后的最终产品，由顾客发现的严重不合格，应按重大事故对待，责任部门应立即采取纠正措施，责任部门填写《不合格品处置单》，必要时应与顾客协商处理办法，以满足顾客的正当合理的要求。纠正措施包括：返工/修改、赔偿等。内部审核控制程序⑴年度内部审核计划a）管理者代表组织策划全年内部审核方案，综合管理部负责编制《年度内部审核计划》，报管理者代表审核、批准后综合管理部组织实施。b）年度内部审核计划内容①审核目的、范围、依据和方法；②受审部门和审核时间。c）当存在以下情况时，管理者代表应组织质量管理体系的内部审核。①在接受第二、第三方审核之前；②出现重大质量事故或顾客对某一环节连续投诉；③组织机构、质量管理体系发生重大变化；④法律、法规及其他外部要求的变更。d）为提高效率，也可根据引起内部审核的原因，灵活地、有针对性地对某几项要求或部门进行重点（专项）审核。⑵审核的准备a）管理者代表确定内部审核组成员并任命内部审核组长。内部审核组由内部审核员和技术专家组成，内部审核组长和内部审核员应经有培训资质的机构进行培训，考核合格后方能担任。审核人员不得审核本部门的工作。b）内部审核组长安排工作应考虑内部审核组成员能力、工作经历。根据审核需要，内部审核组长可将内部审核组划分成若干审核小组，并指定一名小组长，审核小组成员不应少于三人。c）内部审核组长组织策划审核并编制本次《内部审核实施计划》，交管理者代表审核，批准后实施。审核实施计划应包括以下内容：①审核的目的、范围、方法、依据；②审核小组成员；③审核小组的工作安排；④受审部门及审核要点；⑤审核时间、地点；⑥首、末次会议召开时间；⑦审核报告分发范围、日期。d）为保证内部审核能顺利进行，审核小组长应对审核员编写的《内部审核检查表》进行检查，《内部审核检查表》要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏。e）综合管理部于内部审核前10天将《内部审核实施计划》下发至受审部门，受审部门应积极配合内部审核工作，受审部门若有正当理由不能接受内部审核，应在内部审核前三天报告综合管理部。⑶内部审核的实施a）首次会议①内部审核组长主持会议，综合管理部负责做好会议记录并保留与会者签到表；②参加会议人员：公司领导、内部审核组成员、部门负责人及管理者代表认为有必要参加的其他人员；③会议内容：由内部审核组长介绍内部审核的相关事宜，宣布本次内部审核的部门范围和产品范围、日程安排，宣读审核计划，明确审核要求；④公司领导讲话提出要求。b）现场审核①审核小组进入分配的审核区域，根据《内部审核检查表》收集客观证据与审核准则比较，开出《不合格报告》；②审核小组组长应每日召开本小组内部沟通会议，沟通审核情况；③内部审核时审核人员应以客观事实为依据，确保审核的独立、客观和公正。c）末次会议①内部审核组长主持会议，综合管理部负责做好会议记录并保存与会者签到表；②参加会议人员：公司领导、内部审核组成员、部门负责人和需要参加会议的其他人员；③会议议程：内部审核组长重申审核目的、范围、审核方法，并对审核实施计划的完成情况进行综述，宣读《不合格报告》和《内部审核报告》的意见稿，提出完成纠正措施的要求及日期；审核报告应包括以下内容：审核目的、范围、方法和依据；内部审核组成员；审核计划实施情况总结；不合格项分布情况分析，不合格数量及严重程度；存在的主要问题分析；对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。④公司领导提出要求及希望；管理者代表宣布会议结束。d）审核报告①末次会议后，内部审核组长召开各审核小组参加的沟通会，在《内部审核报告》意见稿的基础上更进一步的综合分析审核结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，写出正式的《内部审核报告》，交管理者代表审核、批准。②一周内，综合管理部下发《内部审核报告》至被审核部门。内部审核结果作为公司进行管理评审的输入。⑷纠正、纠正措施的验证a）被审核部门在内部审核中发现不合格的纠正和纠正措施按《改进控制程序》执行。b）综合管理部组织对纠正和纠正措施的实施情况跟踪检查，并对实施结果的有效性进行验证。改进控制程序⑴持续改进的策划a）公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量管理的有效性和效率，在实现质量方针的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进；b）日常的改进活动对日常改进活动的策划和管理参见d）条款执行。c）较重大的改进活动涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：①改进项目的目标和总体要求；②分析现有过程的状况确定改进方案；③实施改进评价改进的结果。d）各部门通过质量方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如技术改造、资源配置及环境质量的改善等），综合管理部组织各部门进行策划，制定《改进计划》报管理者代表审核，总经理批准后予以实施。⑵纠正措施a）对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应；b）识别不合格对质量管理体系各过程输出的信息进行识别：①管理评审发现不合格时；②内审发现不合格时；③过程、产品质量出现重大问题，或超过公司规定值时；顾客对产品质量投诉时；出现重大环境污染或环境不合格；供方产品或服务出现严重不合格；c）原因分析、措施制定、实施及验证可采用统计技术或试验的方法来确定主要原因。①管理评审、内部审核不合格的确定、评价及纠正措施的制定、实施、验证和评审按《管理评审控制程序》、《内部审核控制程序》执行；外部审核不合格的确定、评价及纠正措施的制定、实施、验证和评审按本程序执行；②当顾客对产品质量投诉时，各业务部门负责人组织分析原因，填写《纠正、预防措施处理单》，并按《与顾客有关过程控制程序》和《不合格输出控制程序》的规定执行；③供方产品或服务出现不合格时，按《不合格输出控制程序》的规定执行；④发生设备事故产生的不合格，由各部门组织分析原因，制定措施；⑤除①～④之外，各部门在本部门职责范围内存在的不合格，由该部门负责人组织分析原因，制定措施，填写《纠正、预防措施处理单》，经副总经理批准后，责任部门负责人组织实施，副总经理跟踪验证实施效果。d）纠正措施完成后，副总经理对实施效果进行评审，以确定其有效性，评审其能否防止类似不合格的连续发生，并在《纠正、预防措施处理单》上确认。⑶预防措施a）公司应识别潜在的不合格,并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应；b）识别潜在不合格通过监视和测量结果、质量管理体系过程检查、顾客满意度调查、顾客反馈意见和安全例会、质量分析会等相关信息确定潜在不合格,重点分析如下信息：①供方供货质量统计/产品质量统计(如调查、排列图等）、市场分析、顾客满意程度调查、环境质量统计等;②行政主管部门或社会媒介反映产品质量；③以往的内审报告、管理评审报告及质量管理体系运行过程中发现的不符合倾向;④生产/服务过程中的变化趋势；⑤生产/服务过程中监视和测量发现的接近不合格品；顾客抱怨反映的产品质量；⑥纠正、预防、改进措施执行记录等。c）原因分析、制定措施、实施与验证①生产/服务过程中发现有潜在的不合格事实时，根据潜在影响程度确定轻重缓急，由责任部门讨论原因，制定预防措施后实施，副总经理/技术负责人跟踪验证实施效果，并对有效性进行评审，并在《纠正和预防措施处理单》上签名确认；②顾客抱怨方面潜在的不合格，由责任部门讨论、分析，制定预防措施后执行，副总经理负责跟踪、验证评审；③各部门在本部门职责范围内潜在的不合格，由该部门负责人召集相关人员讨论、分析，制定预防措施后执行。副总经理负责跟踪、验证评审；④预防措施完成后，副总经理对实施效果进行评审，以确定其有效性，评审其能否防止不合格的发生，并在《纠正和预防措施处理单》上确认。⑷改进、纠正和预防措施实施控制及记录a）在改进、纠正和预防措施的实施过程中，总经理负责配置必要的资金/资源需求，协助分析原因和责任部门，并监督措施的过程；b）综合管理部编制《改进、纠正和措施实施情况一览表》，记录各次措施的发出时间、责任部门、完成时间及验证结果。逾期未能完成者，要报告管理者代表，组织责任部门进行原因分析，再次限期完成；c）纠正、预防和改进措施引起的对体系文件的任何更改，均按《文件控制程序》规定执行；d）纠正、预防和改进措施的相关记录按《质量记录控制程序》执行；e）改进、纠正和预防措施的相关记录应作为下次管理评审的输入之一。

◆财务管理制度为了贯彻执行《会计法》及《企业财务通则》，加强公司财务管理，规范财务工作秩序，发挥财务在公司经营管理和提高经济效益中的作用，制定本管理制度。会计纪律第一条会计人员要按《会计法》及《企业财务通则》要求，填制会计报表。第二条会计人员对违法的收支，应当制止和纠正；制止和纠正无效时，应提出书面处理意见。公司主管应当自接到书面意见之日起，十日内作出书面决定并承担责任。第三条会计人员对违法的收支，不予制止和纠正，又不向公司主管人提出书面处理意见的，应当承担责任。资产管理第四条一切财务收支均应纳入统一核算、统一管理。不得将正常的资金转移到其他部门或帐户。第五条公司应建立财产清相制度，保证帐簿记录与卡片、实物、款项相符。实物要有专人保管，并建立严格的入出库保管制度。第六条公司的资金管理和重大经济活动，必须坚持股东会集体决定、民主管理的原则，实行总经理“一支笔”审批制度。现金管理第七条严格遵守国家财经制度中有关现金管理的制度和规定，严把现金的收入和支出范围，认真复核现金收付款凭证，根据审核无误的收付款凭证办理现金结算业务。第八条负责保管库存现金，库存现金必须日清月结，不得以白纸条抵库;接受公司财务对库存现金的不定期检查，保证库存现金的安全与完整;对于公司经营性的现金收入，不得透支，应于当日送存银行。第九条根据现金收付款凭证，及时登记现金日记帐，发现差错，尽快查明原因，并按有关规定进行处理。第十条每月月未，做好现金日记帐与总帐的校对工作。支票管理第十一条严守银行结算纪律，不准出借银行帐号，不准签发空头和远期支票，建立“转帐支票领用登记簿”，对逾期未用的转帐支票要及时收回注销；对于填写错误的支票，应加盖“作废”章，与存根一起保存。支票遗失要立即向银行办理挂失手续，必要时更换印鉴；严格遵守银行规定的结算办法，保证结算顺利进行。第十二条支票必须妥善保管，要严格执行票、印分管的原则，和支票领用登记制度。第十三条特殊情况下，空白支票的签发，必须经公司主管审批后，方可领用。第十四条收据必须由专人集中统一保管，建立收据登记。银行存款管理第十五条根据银行收付款凭证，及时登记银行存款日记帐，并经常与银行保持联系，及时了解银行存款的收、付、存情况。按月编制“银行存款余额调节表”，并积极主动与往来单位查证未达帐项。第十六条认真复核银行收付款凭证，并根据审核无误的收付款凭证办理银行存款结算手续。第十七条每月月未，做好银行现金、银行存款日记帐与总帐的校对工作。第十八条认真作好各种财务报表、账册的保管工作，及时将公司的财务资料归档，不得将公司财务信息透露其他人员。会计报表第十九条财务人员要按照统一规定，按时报送真实可靠