2025水库安全风险分析预防指南

前 范 规范性引用文 术语和定 基本规 规划阶 设计阶 建设阶 运行阶 退役阶 风险评估与防控报告编 水利工程水库安全风险分析预防指南本文件确定了水库安全风险评估与防控工作，防范梯级水库群大坝溃决和连溃风险。本文件适用于水库工程在规划、设计、建设、运行、退役全生命期各阶段的安全风险评估与防控。规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本下列术语和定义适用于本文件。梯级水库 cascade两座及以上梯级水库组成的水库群。根据水力联系方式，分为串联水库群和混联水库群。梯级水库群全生命 lifecycleofcascade梯级水库工程从规划、设计、建设、运行到退役的全过程。风险概 risk风险事件转化为危害事故的可能性。

危害事故引起的损失或影响，包括生命损失、经济损失、环境影响和社会影响。风险因 risk潜在可能造成任何形式伤害或损害的能量或要素。风险组 riskportfolio不同类型风险因素的条件组合。风险标 risk可接受风险acceptable可容忍风险tolerableALARP准 aslowasreasonablypracticableprincip年计失效概 annualfailure极端工 extreme溃坝洪水dambreak梯级连溃damsbreakin特殊超 special

控制梯 controlcascade关键梯 keycascade一般梯 generalcascade个体风 individual社会风险societal在流域梯级系统中，沿岸一定数量的群体由于溃坝洪水淹没，导致死亡人数和溃坝事件发生频率之间的关系，一般用F-N曲线图表示，即N人死亡的累积频率为F。梯级水库群安全风险评估与防控，应健全管理体系，制定规章制度，明晰责任界限，加强沟通协调，落实管控措施，不断提高流域系统安全风险防范水平。梯级水库群安全风险评估与防控，应在工程安全的基础上，根据公共安全要求，建立健全安全风险评估与防控技术体系。梯级水库群安全风险评估与防控，应遵循“全面开展风险辨识、科学分析风险特征，客观评定风险等级、分类制定管控方案、有效管控风险源头，实时监测风险信息，防范化解溃坝风险”的工作程序，确保流域梯级水库群安全。―梯级水库群安全风险评估与防控，应根据流域风险特点及演变规律，坚持风险源头控制、管控关口前移，循环闭合管理，采用标准化、程序化和信息化方法实行风险分级分类动态管理。梯级水库群全生命期各阶段辨识的较大及重大风险，应在相应阶段内研究提出处置措施或完成处置。遗留到下阶段处置的，应作为风险防控重点，落实对策措施，进一步降低风险或消除隐患。―梯级水库安全风险防控应坚持就地处置原则。经评估超出梯级水库本身处置能力且需向下游传递的风险，应评估其对下游梯级的影响，研究相应的对策措施。梯级水库出现漫坝溃坝迹象，应立即采取有效措施，避免事态恶化，并立即向有关部门报告，并启动应急预案。不得因其不确定性，延误或拒绝采取行动,错失最佳处置时机。流域梯级水库群安全风险评估工作宜每五年进行一次。根据实际需要可开展全面评估或专项评估，复核更新梯级水库群风险因素清单，评估梯级水库群工程风险等级，提出风险防控的重点，制定分级管控措施和实施计划，形成安全风险评估报告。对风险等级为高风险（I级)、较高风险(Ⅱ级）的梯级水库工程，应进一步深入开展专项检梯级水库群安全风险防控基本资料要求，应符合本导则附录A的规定。针对流域梯级开发情况和电站运行管理特点，梯级水库群安全风险评估应开展自然风险、工程风险和管理风险等致灾风险因素识别。梯级水库群安全风险识别，应按规划、设计、建设、运行、退役等分阶段进行，并结合流域梯级开发、条件环境变化等，尽早识别新的风险因素。风险识别应重点对影响梯级水库群大坝安全的自然风险、工程风险和管理风险进行辨识，且应对识别的风险因素进行分级分类，及时更新风险因素清单。风险识别应综合多种方法进行辨识，宜根据“梯级水库群—梯级水库工程—主要建筑物—关键单元”的顺序，逐级建立梯级水库群风险因素识别清单。风险分析应包含风险概率分析和风险损失估算，宜对识别的风险因素进行分类分级，分析可能的风险组合、风险触发条件、链生效应和破坏模式等。风险概率分析宜根据梯级水库群工程特点和评估要求，采用专家经验法或可靠性分析方法。风险概率分析方法可按本导则附录B的规定执行。风险损失估算应包含生命损失、经济损失、社会影响和环境影响的分析估算，且应在梯级水库群溃坝洪水可能影响对象分析的基础上进行。溃坝洪水计算及可能造成的淹没范围应通过可能溃坝模式分析、溃坝洪水计算、洪水演进分析，确定淹没区域范围、淹没深度与持续时间等。梯级水库群溃坝洪水分析方法可按本导则附录C的规定执行。风险损失估算方法宜按本导则附录D的规定执行。梯级水库群可能影响对象分析，宜根据“关键单元—主要建筑物—梯级水库工程—梯级水库群”的顺序，逐级分析工程影响、社会影响和环境影响。梯级水库群大坝群体风险应符合社会风险标准（图1）风险概率等级划分应符合表1可能”、“可能”、“很可能”和“非常可能”五级，对应为1～5风险损失应包括生命损失、经济损失、环境影响和社会影响，根据损失严重性依次划分为“一般”、“较大”、“重大”、“特别重大”和“灾难性”五级，分别确定为A～E级。1风险损失等级划分梯级水库群安全风险防控的要求是确保公共安全，在经济可承受范围内尽可能降低溃坝风险，并应满足下列规定:若社会风险曲线进入风险尽可能降低区，需遵循ALARP 若社会风险曲线进入低概率极高损失区，需遵循ALARP准则，且全面评估风险，尽可能采取安梯级水库群工程风险分级防控对策应符合表1的要求。

规划阶段应处理好开发与保护、干流与支流、整体与局部的关系，通过梯级合理布局和坝址坝型论证，最大限度降低河流开发的风险。规划阶段安全风险评估与防控应分析气象水文条件、地形地貌、区域构造稳定性、不良地质条件等对梯级规划布置的影响，研究确定风险避让及应对措施。梯级规划布局应安全可靠、风险可控、技术可行、环境友好、经济合理，在规划阶段提出各梯级功能定位，重点研究控制梯级布置及梯级开发顺序。规划阶段安全风险评估与防控应根据已建、在建梯级水库风险控制要求，编制流域梯级水库群安全风险评估与防控报告，提出各梯级风险防控任务。 自然风险因素包括极端气候、暴雨、冰冻、大洪水、大型滑坡体、地质灾害以及区域构造稳定性、断裂带的活动性等；工程风险因素包括枢纽区工程地质问题、近坝岸坡稳定性、滑坡堵江可能性、工程规模和场地厂址条件等； 管理风险因索包括流域管理体制机制、已建工程运行管理、流域水情信息共享、工程设计与施工水平、风险管控水平等。梯级水库群风险分析，应系统梳理流域内各类风险因素，初步研究风险孕育机理，风险链传播、溃坝灾害链的发展和演进，分析危害影响对象及其危害程度。规划阶段风险分析，应主要包括下列内容:规划阶段应基于已识别的风险因素及其组合概率，分析对工程安全、社会影响和环境影响，初步评估可能的失效模式及其危害程度。规划阶段风险防控应规避主要自然风险,从梯级水库群整体安全性出发，提出各梯级水库的风险防控功能要求，确定控制梯级和关键梯级的合理布局。ALARP原则，确定河流梯级规划阶段风险防控方案，分析论证梯级布置格局的合理性,工程场址选择的可行性,初选建筑物型式的可靠性。

已识别的主要风险，应通过设计方案有效防范应对，必要时应开展专题研究，提出风险防控措施。工程设计阶段应对规划阶段及其前期工作提出的风险因素进行复核，进一步研究识别流域主要风险和各梯级工程风险。工程设计阶段应从下列方面开展风险识别:挡水建筑物、泄水建筑物、输水建筑物，工程设计阶段应将大坝、泄水建筑物及其他建筑物和附属设施作为一个系统，考虑设计不确定性因素的影响，采用系统分析方法进行安全风险评估。

工程设计阶段风险概率分析，应符合下列要求:从挡水建筑物、泄水建筑物、输水发屯建筑物等局部破坏发展至溃坝,进行灾害链生效应和风险概率分析；200m10亿m的水库，在考虑常规风险组合的基础上，还控制梯级应分析自身溃坝风险概率和上游梯级水库溃坝风险概率。工程设计阶段风险损失分析,应符合下列要求:分析本梯级的溃坝条件、可能溃坝模式和溃坝洪水过程，推算梯级溃决洪水演进和影响区域，确定淹没范围和时间，估算生命损失、经济损失、社会影响和环境影响；设计阶段应建立健全以质量为中心的设计管理体系，工程设计方案选择应符合工程质量管理和技术决策程序要求，并应对面临的作用和材料性能的不确定性，开展必要的调查研究和试验分析。设计阶段风险防控，应根据梯级水库群评定的工程风险等级，从工程规模、枢纽布置、挡水建筑物、泄水建筑物、生命线通道等方面采取措施，将梯级水库风险控制在可容忍的范围内。控制梯级工程建筑物设计安全标准应取上限值，重要结构设计应采用成熟技术，并应通过提升结构可靠性降低风险概率。考虑材料长期性能劣化和环境不利影响，工程设计应为主要建筑物和结构关键部位的检查、检修和加固提供必要的通道和保障条件。工程规模和布置设计，应采取下列主要措施:

优先考虑避开区域性断裂、活动断裂、滑坡堆积体、泥石流等不良地质体及其影响区，无法避开的应采取工程措施处理。统筹考虑工程区地形地质条件、筑坝材料、对外交通、下游人口分布、社会和环境影响、施工条件，以及全生命期风险防控要求等，经研究比较确定正常蓄水位、坝址、坝型、枢纽布置等工程设计方案。根据设计阶段梯级水库的风险等级、坝型、库岸稳定状态等，合理确定工程规模、坝顶超高、枢纽泄洪和放空能力。根据工程规模、结构型式、工程地质、建筑材料等开展建基面选择、地基处理、坝体结构、渗控工程、边坡工程等设计；特高坝、位于设计烈度为I度及以上强震区或复杂地基上的高坝，应进行专项安全风险评估，分析可能遭遇的极端工况，复核大坝安全风险，提出对策措施。泄水建筑物设计应采取下列主要措施:根据泄水建筑物规模、型式、工程地质、建筑材料等开展地基处理、控制闸、水力学、消能防冲和边坡工程等设计；地震易发区的梯级水库泄水建筑物及其闸门、闸室、启闭机控制室、应急电源的布置和结构设计，应考虑防止地震次生灾害造成的破坏。工程建设阶段安全风险评估与防控，应结合流域梯级开发状况，结合分析建设梯级工程与上下游梯级运行或建设的相互影响，实施动态风险管理。工程建设阶段风险防控，应注重过程控制，保证质量，消除隐患，明确残余风险，确保建设阶段梯级工程安全风险可防可控。工程建设安全风险评估与防控，可按照施工准备期、主体工程施工期、蓄水运行初期，开展动态风险识别和分析，制定相应的防范对策和应急预案。控制梯级或围堰库容超过l亿m3的梯级工程，每年汛前应开展安全风险评价，编制安全风险评估与防控报告。建设阶段应进一步复核设计基础资料、边界条件、设计计算方法和设计成果，发现与前期论证工作成果存在较大出入的，应视为重要风险囚素，并研究评估其影响。建设阶段应开展主要自然风险因素的监测分析，并应识别与工程施工密切关联的其他工程技术风险，包括施工地质条件、施工期洪水、施工导流方案、施工方法与技术措施等。施工准各阶段应全面开展施工总布置、施工导截流、施工料场渣场、施工营地、拦渣坝等重大方案、关键环节、重要区域的风险识别。施工过程中揭示的不良地质条件，应视为主要风险因素开展影响分析和评估，提出应对策略和工程措施。蓄水运行初期应通过蓄水安全鉴定，全面辨识枢纽工程区、水库周边、和下游受影响区域的风险因素，列出主要风险因素和关键环节。

施工期防洪度汛及地震风险分析，应包括下列内容:施工期坝体临时挡水期间，遭遇超标准洪水的溃坝洪水分析；导流建筑物超期服役或与运行安全相关的风险分析；工程地质缺陷或建筑物质量缺陷的风险分析，应包括下列内容:工程地质条件与前期勘察评价存在较大差异的风险分析，重点开展新的不良地质条件对枢纽建筑物安全性的影响分析；流域不良地质体滑坡堵江的风险分析，重点分析蓄水期、工程运行初期上游库岸异常区域出现滑坡堵江的风险；工程施工过程中出现的质量缺陷的风险分析，重点分析地基基础、防渗系统、坝体上游面等关键部位，施工措施不当导致质量缺陷的风险。工程初期蓄水和运行初期的风险分析，应包括下列内容:工程施工进度滞后，不满足蓄水要求和防洪度汛的风险，重点分析库岸边坡、大坝挡水、导流洞封堵、泄放水建筑物或设施正常运用的风险；工程地质缺陷、施工质量缺陷等危害性及处理效果分析评价；建设阶段应建立以质量为中心的全过程施工风险管理体系，制定施工安全风险评估与防控实施制度,针对性研究制定风险对策措施,降低施工质量风险。工程施工过程中应建立健全施工期隐患排查治理和风险分级管控双重预防工作机制，落实建设各方责任，及时消除隐患，防范化解风险。施工期风险防控，应针对施工期防洪度汛、地震、地质灾害，研究施工技术与方法、施工安全措施、施工总体布置、施工进度计划等，提出风险应对措施和应急预案。建设阶段风险防控，应对开挖揭露的重大地质缺陷开展补充勘察，分析评价其影响及危害性，提出处理措施。对稳定性差和变形异常的边坡，应加强监测并提出预警阙值和应急对策。高坝大库或有重大遗留问题的工程，应采取分期蓄水或分级抬升水位、逐级检验运行性态的方式进行初期蓄水;对涉及梯级工程安全的重大技术问题应进行跟踪研究和回顾性评价。运行阶段安全风险评估与防控,应遵循“系统识别、风险评估、监控预警、科学应对”的原则，正确处理防洪、发电、生态环保、供水、灌溉、航运、防凌、排沙等综合利用要求。运行阶段风险防控，应依据各梯级水库库容、位置、设计标准、运行方式、功能要求,评估各梯级的抵御风险的能力,复核各梯级水库的风险防控功能。运行阶段风险识别，应对梯级水库群运行中存在的风险因素进行全面复核，结合规划、设计和建设阶段已识别的风险，开展风险再识别。运行阶段风险识别，应根据各梯级工程监测成果，复核设计和建设阶段的风险防控效果;复核工程结构安全、库区和近坝岸坡地质灾害、抗震安全、渗流稳定和防洪能力，必要时应开展专题研究。运行阶段应建立健全流域水库群系统安全与应急管理信息系统。梯级水库群安全风险分析应确保信息资料完整、准确，并进行合理性分析，评价工程安全状况和失效模式。常规风险监控应包括对水文气象、地质灾害、地震等自然风险因素和枢纽建筑物、金属结构、电气设备等工程设施设备的日常巡视检查、监测、测量、分析和评价。对较高、高风险等级和出现异常情况的梯级工程，应针对主要风险因素开展应急风险监控与分析，应包括下列内容:

应急河段之外的上下游梯级工程蓄水调度能力监测与分析，尤其是上游控制梯级的拦蓄能力和下游控制梯级的洪水截断能力监测与分析；控制梯级、一般梯级水库水位监测，泄流能力与安全裕度分析。运行阶段风险概率分析应符合下列规定:各梯级水库应分析上游梯级溃坝洪水、可能的滑坡堵江、溃堰洪水等情景下的风险概率。控制梯级、坝高200m及以上特高坝应研究极端工况下的风险概率。分析各运行梯级在可能溃坝模式下的洪水演进过程，确定影响区域、淹没范围和时间，估算生命损失、经济损失、社会影响和环境影响。运行阶段应建立健全以安全为中心的运行维护和安全风险管理体系，持续改进运行维护管理措施，加强风险分级管控和隐患排查治理，确保达到预期的安全性能。运行阶段风险防控，应根据控制梯级、关键梯级、一般梯级的风险防控功能和任务，研究制定流域梯级水库群应急调度方案，提出系统风险防控措施。运行阶段风险防控，应根据各梯级类型和运行风险等级，从联合运行调度方案、挡水建筑物、泄水建筑物、水库库岸和近坝岸坡、生命线通道等方面采取风险防控措施。运行阶段控制梯级、关键梯级和一般梯级，应采取下列主要措施: 根据安全监测成果，对监测数值有异常的挡水建筑物、泄水建筑物、闸门及启闭系统、水库库岸和近坝岸坡等关键部位，进行安全复核； 研究一般梯级最大可能溃坝模式，分析对流域相关梯级的影响，必要时一般梯级应限制水位运行，确保主要建筑物运行安全。工程退役决策应经第三方评估论证,国家相关主管部门审批后方可实施。8.1.2工程退役应做到安全第一、技术可行、风险可控，避免社会和生态环境不利影响。工程退役决策中，应听取利益相关各方意见，详细编制梯级水库群大坝退役论证分析报告和实施技术方