ipo上市服务协议书

ipo上市服务协议书甲方（委托方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方（受托方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于甲方拟进行首次公开发行股票并上市（以下简称"IPO上市"），需要专业的服务支持，乙方具备提供相关服务的专业能力和经验。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供IPO上市服务事宜达成如下协议：一、服务内容及具体描述1.整体规划与方案设计乙方负责根据甲方的实际情况和资本市场要求，为甲方制定全面的IPO上市整体规划，包括但不限于上市时间表、上市板块选择、上市路径规划等。同时，设计详细的上市方案，明确各阶段的工作任务、目标和措施。2.财务规范与审计协助甲方进行财务规范工作，包括但不限于梳理财务管理制度、规范会计核算、清理历史财务问题等。安排具有证券从业资格的会计师事务所对甲方进行审计，确保财务报表符合会计准则和IPO上市要求，出具无保留意见的审计报告。3.法律合规咨询与整改为甲方提供法律合规咨询服务，对甲方的经营活动、内部管理等进行全面的法律风险评估，提出合规建议和整改措施。协助甲方完善公司治理结构，规范公司章程、三会运作等法律文件。处理甲方在IPO上市过程中涉及的各类法律事务，包括但不限于起草、审核、修改相关法律文件，协调与监管部门、中介机构的法律沟通等。4.业务重组与架构调整根据IPO上市的要求，对甲方的业务进行重组和架构调整，优化业务布局，剥离不良资产或业务，整合优质资产和业务，确保甲方的业务符合上市条件和监管要求。协助甲方完成股权结构调整、资产重组、资产置换等工作，并提供相应的法律、财务等专业意见。5.辅导与培训对甲方的董事、监事、高级管理人员及相关工作人员进行IPO上市辅导和培训，使其了解IPO上市的法律法规、程序要求、信息披露规则等知识，提高其规范运作意识和能力。培训内容包括但不限于资本市场知识、公司治理、财务规范、信息披露等方面。6.申报材料编制与审核负责组织编制甲方的IPO上市申报材料，包括招股说明书、发行保荐书、法律意见书、审计报告等各类文件。对申报材料进行严格审核，确保申报材料真实、准确、完整，符合相关法律法规和监管要求。协助甲方与保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构进行沟通协调，共同推进申报材料的编制和审核工作。7.上市申请与审核沟通负责向证券监管部门提交甲方的IPO上市申请文件，并跟进审核进度。与证券监管部门保持密切沟通，及时了解审核意见和反馈要求，组织甲方及相关中介机构对审核意见进行回复和整改，确保顺利通过审核。协助甲方做好上市前的各项准备工作，包括路演、询价、定价等环节的组织和协调。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权了解乙方提供服务的进展情况，要求乙方及时汇报工作进度和相关信息。对乙方提供的服务方案、工作成果等享有知情权，并有权提出意见和建议。在乙方违反本协议约定时，有权要求乙方承担违约责任并采取补救措施。2.义务向乙方提供开展服务所需的真实、准确、完整的资料和信息，并积极配合乙方的工作，按照乙方的要求及时提供相关文件和数据。按照本协议约定支付服务费用。确保公司内部各部门和人员积极配合乙方工作，为乙方开展服务创造必要的条件。在本协议履行过程中，未经乙方书面同意，不得擅自变更服务内容或终止本协议。（二）乙方权利与义务1.权利按照本协议约定收取服务费用。要求甲方提供开展服务所需的资料和信息，并有权对甲方提供的资料进行审核和验证。在本协议履行过程中，有权根据实际情况调整服务方案和工作进度，但应及时通知甲方并取得甲方同意。2.义务按照国家法律法规、证券监管部门的规定以及本协议约定，为甲方提供专业、全面、优质的IPO上市服务，确保服务质量和工作效果。对甲方提供的资料和信息严格保密，不得泄露给任何第三方，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。定期向甲方汇报服务进展情况，及时解答甲方提出的问题，并根据甲方的要求提供相关工作成果。在本协议履行过程中，发现甲方存在违反法律法规或本协议约定的行为，应及时提醒甲方并提出整改建议。组建专业的服务团队负责甲方的IPO上市服务工作，确保服务团队具备相应的专业能力和经验，并保持服务团队的稳定性。如因特殊原因需要更换服务团队成员，应提前通知甲方并取得甲方同意。三、服务费用及支付方式（一）服务费用双方经协商确定，甲方应向乙方支付的IPO上市服务费用为人民币______元（大写______元整）。此费用为固定包干价，不因任何因素调整，但因甲方原因导致服务内容增加或工作难度加大的除外。（二）支付方式1.本协议签订后______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%，即人民币______元（大写______元整）作为预付款。2.在乙方完成上市申报材料编制并经甲方审核通过后______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%，即人民币______元（大写______元整）。3.在甲方成功上市后______个工作日内，甲方向乙方支付剩余的服务费用，即人民币______元（大写______元整）。乙方应在每次收款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。四、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起______年。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。如因甲方逾期付款导致本协议无法继续履行或乙方遭受其他损失的，甲方应承担全部赔偿责任。2.若乙方未按照本协议约定提供服务或提供的服务不符合约定，乙方应负责采取补救措施，并在甲方要求的期限内完成整改。如因乙方原因导致甲方遭受损失的，乙方应按照损失金额的______%向甲方支付赔偿金。如乙方的违约行为严重影响甲方IPO上市进程或导致甲方无法实现上市目标的，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已收取的服务费用，同时乙方应按照服务费用总额的______%向甲方支付违约金。3.任何一方违反本协议的保密条款，应向对方支付违约金人民币______元（大写______元整）。如因违约行为给对方造成损失的，违约方还应承担全部赔偿责任。如违约行为导致对方遭受重大损失或影响对方声誉的，受损方有权追究违约方的法律责任。4.如一方因不可抗力等不可预见、不可避免、不可克服的原因无法履行本协议的，不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方成功完成IPO上市之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。如补充协议与本协议有冲突之