投行业务合同协议书

投行业务合同协议书

甲方（委托方）：公司名称：______________________法定代表人：____________________地址：______________________联系电话：____________________乙方（受托方）：公司名称：______________________法定代表人：____________________地址：______________________联系电话：____________________鉴于甲方有开展投行业务的需求，乙方具备提供相关投行业务服务的专业能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，就甲方委托乙方开展投行业务事宜达成如下协议：一、服务内容1.乙方为甲方提供全面的投行业务咨询服务，包括但不限于企业战略规划、资本运作策略、市场趋势分析等，协助甲方制定符合其发展需求的投行业务方案。2.针对甲方的融资需求，乙方负责策划融资方案，包括但不限于确定融资规模、融资方式（股权融资、债权融资等）、寻找潜在的投资者等，并协助甲方与投资者进行沟通、谈判，推动融资交易的达成。3.若甲方有并购重组相关需求，乙方将提供目标企业筛选、尽职调查、交易结构设计、并购谈判等全流程服务，确保并购重组项目顺利实施。4.根据甲方的业务发展和资本市场需求，乙方协助甲方进行上市辅导、保荐等上市相关服务，包括但不限于协助甲方完善公司治理结构、规范财务运作、准备上市申报材料等，确保甲方符合上市条件并成功上市。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.有权要求乙方按照本协议约定的服务内容和标准提供投行业务服务。2.向乙方提供开展投行业务所需的真实、准确、完整的资料和信息，并积极配合乙方的工作，包括但不限于安排人员参与会议、提供文件资料等。3.按照本协议约定向乙方支付服务费用。4.对乙方提供的服务方案和建议进行审议，并及时反馈意见，确保服务工作的顺利进行。（二）乙方权利与义务1.有权要求甲方提供开展业务所需的必要资料和信息，并要求甲方对提供的资料和信息的真实性、准确性、完整性负责。2.按照本协议约定的服务内容和标准，为甲方提供专业、高效、尽职的投行业务服务，保守甲方的商业秘密和机密信息。3.根据项目进展情况，及时向甲方汇报工作成果和存在的问题，并提出解决方案和建议。4.协调各方资源，推动投行业务项目的顺利实施，确保服务目标的实现。三、服务费用及支付方式1.服务费用甲方应向乙方支付的投行业务服务费用为[具体金额]元（大写：______________________元整）。若因项目实际情况导致服务内容和工作量发生重大变化，双方应另行协商调整服务费用。2.支付方式甲方分以下阶段向乙方支付服务费用：（1）本协议签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%作为预付款，即[具体金额]元（大写：______________________元整）。（2）在融资项目成功完成融资、并购重组项目成功实施或上市项目成功上市后[X]个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即[具体金额]元（大写：______________________元整）。四、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用对方的机密信息。2.本条款的保密期限为本协议履行期间及协议终止后[X]年内。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已完成服务对应的服务费用及违约金。2.若乙方未按照本协议约定的服务内容和标准提供服务，甲方有权要求乙方限期整改。若乙方在规定期限内未能完成整改或整改后仍不符合要求，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已支付的服务费用，同时乙方应按照服务费用总额的[X]%向甲方支付违约金。3.任何一方违反本协议的保密条款，应向对方支付服务费用总额[X]%的违约金，并赔偿对方因此遭受的全部损失。六、协议变更与解除1.本协议的变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在履行本协议过程中，若出现不可抗力或法律法规政策调整等不可预见、不可避免的情形，导致本协议无法继续履行或部分无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件，双方应协商解决善后事宜。3.若一方严重违反本协议约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至[具体日期]。协议期满后，双方如无异议，则本协议自动延续[X]年。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：______________________法定代表人（签字）：__________________