公司管理制度之招标监督管理规定

第1页共7页目的为加强对公司招标活动的监督管理，规范招标行为，保障招标活动依法进行，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标实施条例》、《评标委员会和评标方法暂行规定》和公司招标管理制度等有关规定，结合本公司实际制定本规定。适用范围适用于公司各部门及所属全资和控股子公司。术语和定义公司：股份有限公司。公司系统：指公司及其下属全资和控股子公司。子公司：指公司下属全资和控股子公司。招标监督机构：指公司系统的招标监督小组或指定实施招标监督职能的专门机构（如监事会、纪检监察机构等）的统称。领导小组：指公司招标领导小组。监督小组：指公司招标监督小组。职责监督小组监督小组由公司招标管理制度规定的成员组成，组长由公司监事会主席担任。建立和完善招标活动监督约束机制和制度；监督检查公司招标活动执行国家法律、法规以及公司相关管理制度的情况；指导和检查各子公司的招标监督工作；及时报告招标工作监督工作中发现的违规、违法情况；协调解决招标监督管理工作中的有关问题；接受对招标活动的投诉和举报；建立招标监督工作档案。管理规定监督要求、原则、权限与监督人员工作职责监督要求公司及其下属全资和控股子公司应设立招标监督小组或指定专门机构（如监事会、纪检监察机构等）对本单位招标活动实施监督。各级招标监督机构负责对本单位招标工作实施监督，但不参与具体招标业务工作。公司系统的招标活动严格遵守《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标实施条例》、《评标委员会和评标办法暂行规定》和公司招标管理制度等有关规定，接受各级招标监督机构的监督；招标组织部门应及时主动向招标监督机构和监督人员提供招标活动有关信息。特殊或重大的招标活动要接受上级招标监督机构监督；上级招标监督机构有权对下级招标监督机构的工作情况进行检查。监督小组下设监督小组办公室，监督小组办公室为日常办事机构，由党群部、审计办（内审部）工作人员组成，负责日常工作、联络、会议组织和现场监督等工作。监督人员在实施监督过程中必须认真履行职责，对发现的问题提出质询和改进建议。招标工作人员必须支持和配合监督检查工作，及时答复监督人员的质询和改进建议。监督原则公司招标活动必须坚持“推荐、评标、定标三分离”的原则，即负责推荐被邀请投标人名单的人员，不得负责评标和定标工作；负责评标的人员不得负责推荐被邀请投标人名单、定标工作；负责定标的人员不得负责推荐被邀请投标人名单及评标工作。特殊情况需要负责两项工作的，须经公司招标领导小组或公司招标工作小组批准。招标监督活动坚持分级管理、分级监督的原则。监督小组在招标活动中的权限：监督小组成员列席公司招标领导小组会议；指派监督小组成员列席公司招标工作小组会议，视情况指派监督人员列席各事业部及子公司招标工作小组会议；对公司招标工作提出建议；查阅招标的有关文件资料；参加领导小组会议、开标会议、评标会议等与招标有关的活动；要求有关责任单位、责任人员提供与招标活动相关的文件资料。监督小组派出的监督人员的主要职责：监督资格预审、推荐入围工作的情况；监督抽取评标专家以及评标委员会组成情况；负责监督开标、评标活动；接受现场投诉；监督定标；其他需要监督的招标活动。监督方式公司招标监督方式包括：事前、事中介入，对招标活动全过程进行监督；对招标的重要环节和关键程序进行现场监督；事后开展专项检查或不定期抽查。监督小组有权根据实际情况需要指派监督人员或聘请审计、法律、工程造价等有关专业人员担任特邀监督员进行监督。对公司确定的重大工程项目，监督小组应抽取其中的招标项目，事前、事中介入，对招标活动全过程进行监督。公司系统各单位达到下列标准之一的物资采购、工程、技术改造、信息工程及咨询服务项目，监督小组应对招标的重要环节和关键程序进行现场监督。工程单项合同估算价在500万元人民币以上的；生产物资、管道、阀门、设备、工程材料等物资及提供配套服务采购，单项合同估算价在200万元人民币以上的；技术改造、信息工程、勘察、设计、监理等信息及咨询服务项目，单项合同估算价在100万元人民币以上的。未达到5.2.3和5.2.4规定标准的招标活动，监督小组可采取抽查等方式进行监督，但社会影响较大、媒体较关注的项目，监督小组必须实行全过程监督。监督内容开标前期监督：对招标方式的检查和监督。重点检查招标人是否依据主管部门核准的招标方式进行招标；是否将公开招标的项目改为邀请招标；是否将招标项目拆分肢解、规避招标。对招标代理机构的检查和监督。重点检查选定的招标代理机构是否具有相应资质和专业经验。对招标文件的检查和监督。重点检查招标项目是否按照规定履行了立项审批手续；招标文件是否含有不合理的条件限制或排斥潜在投标人、限制投标人之间竞争的内容；公开招标的资格预审文件和招标文件，是否按规定使用国家有关部门制定的标准文本；在公开招标中对已发出的资格预审文件或者招标文件进行澄清或者修改是否符合规定；招标方案（含在邀请招标中被邀请投标人的名单）是否按规定的程序和权限组织审核和批准。对招标公告的检查和监督。重点检查公开招标的项目是否在指定媒体上发布了招标公告；邀请招标的项目是否按规定程序推荐了三家以上的入围单位，并发出招标邀请通知；给予投标人提交资格预审文件和编制投标文件的时间是否符合有关法律法规的要求。对投标人资格预审的检查和监督。重点检查招标人按确定的资格预审标准和方法进行统一预审；是否按照资格预审的结果确定入围名单。开标监督：监督检查开标程序是否合法，是否符合公开、公平、公正的原则。监督检查接收投标文件的截止时间、开标时间、开标地点是否与招标文件相同。监督招标人是否按规定的投标截止时间终止投标文件的接收。监督开标时招标人是否按照法定程序检查投标文件的密封情况。监督招标实施部门是否按程序公开唱标，并确保每个投标人递交的投标文件全部当场拆封宣读；缴纳的投标保证金是否满足招标文件的规定。唱标内容和开标记录是否同投标文件内容一致，开标记录是否签字完整。投标人数量不足三家时，是否按规定进行处理。评标监督：对评标委员会成员组成的检查与监督。检查评标委员会成员是否为五人以上的单数，组成人员中技术、经济等方面的专家是否占总人数的三分之二以上；评标委员会的专家成员是否根据专业分工，从评标专家库中随机抽取。对评标过程保密性的检查与监督。监督评标人员和现场工作人员是否严格执行了评标纪律，并注意评标过程的保密性；是否实行了封闭式评标，对手机、电话等通讯工具进行了严格的内外控制。对评标公正性的检查与监督。监督评标过程中评标委员会成员是否按照招标文件规定的评标标准和方法进行评价；评标委员会是否按评分由高到低顺序推荐了中标候选人；出具的评标报告是否经过了评标委员会全体成员签字。对评标过程中的异常情况进行监督。对评标委员会成员异常打分、异常评审情况和拒绝在评标报告上签字，是否存在非法干预、影响评标的过程和结果的行为，评标委员会成员是否存在违反评标纪律的行为等异常情况进行调查并实施监督。定标监督：是否依据了评标报告中推荐的中标候选人顺序定标，凡中标人与评标报告和中标候选人推荐顺序不相符的，有权要求提供定标情况说明书面材料，存档备查。是否在评标报告中推荐的中标候选人之外确定中标人；在评标报告中推荐的中标候选人之外确定中标人的，中标无效。是否按规定期限内公示中标候选人，公示期限是否符合规定。是否存在无正当理由不发出中标通知书；是否存在中标通知书发出后无正当理由改变中标结果；其他事项监督：对有无严重违反“推荐、评标、定标三分离”原则的行为进行监督。对有无强制指定招标代理机构，限制和排斥本地区、本系统以外的厂家参加投标，或者以其他方式干涉招标活动的行为进行监督。对与投标人有利害关系的评标委员会成员和招标工作人员是否严格执行了回避制度进行监督。对有无与投标人串通，搞虚假招标，影响招标活动“公开、公平、公正”原则的行为进行监督。对有无泄露招标工作机密（包括标底、评标、定标人员的组成、身份，以及投标文件的评审、中标候选人推荐顺序、中标人等）的行为进行监督。对定标后是否按规定时间通知中标人和落标的投标人。对其他违反与招标相关国家法律法规和公司规章制度的行为进行监督。监督程序提前通知并报送资料。对于符合5.2.3，5.2.4规定的招标项目，招标组织部门必须于开标前3个工作日前将招标的有关事项填写《招标监督工作联系表》，提供招标文件等有关资料通知监督小组，特殊情况下，至少在开标前1个工作日前通知监督小组并提供以上资料。指派人员参加监督。监督小组收到《招标监督工作联系表》和招标文件后及时指派监督人员实施监督。在规定的限期内没有收到《招标监督工作联系表》和招标文件，监督小组可以不指派人员参加招标项目的监督。记录开标、评标阶段的监督情况。监督人员在现场的招标活动结束后应及时填写《招标活动监督工作底稿》记录监督过程情况。招标情况备案。每月10日公司招标组织部门及各子公司招标监督机构需将上月组织的金额30万元及以上的招标、议标、直接发包等情况、中标人、合同签订情况填写《招标情况备案表》报监督小组备案。招标情况备案实行“零备案制度”。备案所属月份即使没有出现新情况，也要将备案表填上“无”上报。招标监督工作总结。每季度招标监督机构应对公司招标监督工作情况进行总结。各子公司的每季度招标监督工作总结应报监督小组备案。监督资料归档。监督人员应在招标监督项目招标监督活动完成一个月内，将招标监督资料及工作总结按项目进行整理归档，并定期移交给公司档案室保管。责任追究对违反国家法律法规和公司招标管理有关规定的行为，监督小组应及时向公司董事会、监事会和纪律监察机构反映情况，并视情况向公司外部监督机构和相关司法机构反映情况。对违反招标工作纪律的行为，监督小组可以直接或责成有关部门调查、处理。根据调查结果，监督小组可以提请公司经营层按