股票承销协议书

股票承销协议书甲方（发行人）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方（承销商）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于甲方拟向社会公众公开发行股票，乙方具备股票承销资格，甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方承销股票事宜达成如下协议：一、定义与解释1."股票"：指甲方依法发行的普通股，每股面值为人民币______元。2."承销"：指乙方按照本协议约定，为甲方销售股票的行为，包括代销或包销。3."代销"：指乙方代甲方发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给甲方的承销方式。4."包销"：指乙方将甲方发行的股票按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余股票全部自行购入的承销方式。5."承销期"：指自本协议生效之日起至承销结束之日的期间。6."募集资金"：指甲方通过发行股票所募集的资金。二、承销股票的基本情况1.股票种类：普通股2.每股面值：人民币______元3.发行数量：本次拟发行股票数量为______股，具体发行数量以最终实际发行数量为准。4.发行价格：经双方协商确定，本次股票发行价格为每股人民币______元。该发行价格可根据市场情况及相关法律法规的规定进行调整，但需提前书面通知对方。三、承销方式及承销期1.承销方式：本次股票承销方式为______（代销/包销）。2.承销期：承销期自______年______月______日起至______年______月______日止。如因不可抗力或其他不可预见、不可避免的原因导致承销期需要延长或缩短，双方应协商确定新的承销期，并签订书面补充协议。四、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定履行承销义务。有权了解股票承销工作的进展情况，并获得乙方提供的相关报告和资料。在符合法律法规及本协议约定的前提下，有权对股票发行方案进行调整。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的与股票发行相关的文件和资料，包括但不限于公司章程、财务报表、招股说明书等，并保证其内容符合法律法规的规定。按照乙方的要求，配合乙方进行股票发行的各项准备工作，包括但不限于组织路演、接受投资者咨询等。按照本协议约定的时间和方式支付承销费用及其他相关费用。在股票发行过程中，遵守法律法规及证券监管机构的相关规定，履行信息披露义务，及时公告股票发行的相关信息。本次股票发行成功后，按照相关法律法规及公司章程的规定，合理使用募集资金，并接受乙方及其他相关方的监督。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供相关文件和资料，并对其真实性、准确性、完整性进行核查。按照本协议约定收取承销费用及其他相关费用。在承销期内，有权自主决定股票的销售方式、销售价格及销售对象，但需符合法律法规及本协议的约定。有权根据市场情况及甲方的要求，对股票发行方案提出建议和意见。2.义务组建专业的承销团队，按照法律法规及本协议约定，勤勉尽责地履行股票承销义务。制定详细的承销计划，并报甲方备案。承销计划应包括承销方式、销售渠道、宣传推广方案等内容。在承销期内，积极开展股票销售工作，努力提高股票的销售数量和销售价格。对甲方提供的文件和资料予以保密，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。在股票发行过程中，及时向甲方通报承销工作的进展情况，解答甲方的疑问，并按照甲方的要求提供相关报告和资料。协助甲方办理股票发行的相关手续，包括但不限于向证券监管机构报送申请文件、办理股份登记等。对甲方本次股票发行募集资金的使用情况进行监督，如发现甲方存在违反法律法规或本协议约定使用募集资金的行为，应及时向甲方提出书面意见，并向相关监管机构报告。五、承销费用及支付方式1.承销费用：甲方应向乙方支付的承销费用为本次股票发行募集资金总额的______%。具体承销费用金额根据最终实际募集资金总额计算。2.支付方式：在本协议签订后的______个工作日内，甲方向乙方支付承销费用总额的______%作为定金。在股票发行成功后，甲方应在______个工作日内，将扣除定金后的承销费用余额一次性支付给乙方。若因甲方原因导致股票发行失败，甲方已支付的定金不予退还，乙方有权要求甲方按照本协议约定支付剩余承销费用。六、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本协议约定向乙方提供相关文件和资料，或提供的文件和资料存在虚假、误导性陈述或重大遗漏，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。若甲方未按照本协议约定支付承销费用及其他相关费用，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已发生的承销费用及违约金，同时甲方应承担乙方因此遭受的全部损失。若甲方违反本协议约定的其他义务，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。2.乙方违约责任若乙方未按照本协议约定履行承销义务，或在承销过程中存在故意或重大过失，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。若乙方未按照本协议约定向甲方通报承销工作的进展情况，或提供的报告和资料存在虚假、误导性陈述或重大遗漏，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。若乙方违反本协议约定的其他义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。七、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他机密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起______年。八、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本次股票承销工作结束之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。如补充协议与本协议有冲突之处，以补充协议为准。甲方（盖章）：_________________