论拉美国家的发展模式转型与发展困境

论拉美国家的开展模式转型与开展困境〔作者:___________单位:___________:___________〕

内容提要拉美国家独立后主要经历了初级产品出口、进口替代工业化、20世纪80年代的债务危机和90年代的新自由主义经济改革四个开展阶段。进口替代工业化时期，拉美的经济开展成绩显著，但是债务危机的爆发推动了拉美国家从进，替代的内向型开展模式向外向型开展模式转换。虽然90年代的经济改革使拉美经济实现了恢复性增长，但是面对全球化的冲击，拉美经济依然显得脆弱。拉美国家不断调整开展路径，对制度选择进行“校准〞，但仍没有摆脱开展困境。

关键词开展主义，新自由主义，进口替代工业化，开展模式，制度选择

一、有关拉美开展研究文献综述

拉美国家与北美国家几乎同时独立，可是独立后的拉美国家却没有开展成为北美式的兴旺国家，这是一个饶有兴趣的历史命题。按照理论线索追溯，拉美的开展主义理论、依附论、新自由主义和制度经济学等都曾给出了解答。

二战结束后，拉美的开展主义理论(也称为结构主义理论)以劳尔·普雷维什等为代表，认为“中心一外围〞的国际分工结构和贸易条件恶化是导致拉美国家欠兴旺的原因，因而他们主张通过实施进口替代工业化开展战略可以改变拉美国家的外围状态。依附论那么是诠解外围资本主义不兴旺状态成因的多种理论总称，体系比拟庞杂。其中的代表人物多斯桑托斯和巴兰等人认为，拉美国家只有通过革命的道路才能摆脱依附状态；而安德烈·弗兰克提出了更为激进的“脱钩论〞，即不兴旺国家应与世界市场脱钩。随着20世纪80年代债务危机的发生和进口替代工业化弊端的逐步暴露，新自由主义开始在拉美兴起并成为90年代拉美经济改革的理论根底。新自由主义认为，拉美开展的出路在于“推行经济自由化、私有化、市场化和一体化〞，并主张建立自由市场经济制度。约翰·威廉姆森总结了指导拉美经济改革的“华盛顿共识〞，即加强财政纪律、重新确定政府公共开支重点、开展税制改革、实施金融自由化、统一汇率、实现贸易自由化、放松对外资的限制、实施国有企业私有化、解除政府管制和保护产权的10条改革建议。

制度经济学理论认为，制度在国家兴衰过程中起着决定性的作用，但是国家在进行制度选择的过程中，可能会出现“制度悖论〞。一些学者从“制度创新〞和“路径依赖〞的角度对拉美开展模式进行了解释，认为错误的初始路径选择使得拉美国家一些制度被锁定在某种无效率的状态之中，由此形成恶性循环的路径依赖。诺斯指出，拉美国家的经济开展不大成功，原因在于它们普遍缺乏抵御利益集团对经济的负面影响的制度体系：从拉美开展模式的历史选择过程来看，它是一种典型的模仿性制度变迁道路，它的模仿性、依附性和分裂性使得拉美开展模式转型产生了许多严重的经济社会问题。

有的学者坚持用自然资源丰富论和文化决定论解释拉美国家欠兴旺的原因。“荷兰病〞是以自然资源丰富论阐释拉美国家欠兴旺的主要观点，认为拉美国家的经济开展形成了对初级产品出口的严重依赖，即早期的初级产品出口战略使拉美国家染上“荷兰病〞，进口替代工业化战略使“病情加重〞，并阻碍了拉美20世纪80年代以来的经济转轨。但是林毅夫那么认为，南美洲国家在资源密集型产品上具有比拟优势，而拉美国家却通过实施进口替代工业化战略来开展资本密集型产业，违背了本国的资源优势，其结果导致南美洲20世纪经济开展的失败。关注文化传统的学者认为，文化价值观的内向性模式可以解释拉美国家的欠兴旺。美国学者劳伦斯·哈里森提出10种价值观念以区分进步文化与停滞文化，并指出：“传统的伊比利亚美洲人的价值观和态度以及反映和强化这些价值观和态度的制度是拉美开展‘失败’的主要原因。〞

近年来，“拉美化〞成为了经济学界、产业界和财经媒体关注的焦点。“拉美化〞似乎成为学者们对拉丁美洲开展道路的最新解读，并以此来分析我国社会经济转型期的各种矛盾。围绕我国“拉美化之忧〞的广泛讨论，国内学者对“拉美化〞有多样化的定义，也出现了“拉美现象〞和“拉美病〞等概念。大多数“拉美化〞概念是从经济学、政治学或社会学的角度对拉美地区出现的各种问题进行列举和描述，还未形成严谨标准的“拉美化〞概念。对“拉美化〞多样性的定义源于对拉美开展路径的模糊认识，只是对其开展困境进行了断章取义的解读。纵观拉美开展模式及其转型过程，“拉美化〞概念中所蕴含的拉美开展困境是否具有普遍性，一方面需要理论上深入探讨，另一方面对我国当前落实科学开展观和构建和谐社会也具有重要的现实借鉴意义。

二对拉美国家开展模式转型的历史考察

拉美国家独立后，大致经历了初级产品出口导向开展模式、进口替代工业化模式、20世纪80年代的债务危机和90年代的新自由主义经济改革四个阶段。拉美国家独立后的近200年时间里，没有一个国家进入兴旺国家的行列，甚至历史上被看好的阿根廷却在2001年的危机中被称为“垮掉的国家〞，沦落到了“第四世界〞。“拉美化〞是否能成为概括拉美开展困境的普遍性特征，还需要从拉美国家开展模式转型的历史过程中解析答案。

(一)初级产品出口开展模式

拉美国家独立初期选择了初级产品出口导向开展模式，这是对殖民地时期所形成的国际分工体系的路径依赖的结果。拉美的独立运动是推动拉美开展的制度“临界点〞，但是制度的初始选择没有给拉美国家带来制度创新，其原因在于以下几点。

第一，拉丁美洲的殖民地化是欧洲贸易与海上扩张的结果。拉美殖民地的生产体系主要是向欧洲市场供给贵金属和某些农产品，从欧洲和北美购置工业品，并接受外来的资本和移民。这就决定了拉美后来制度演进的初始条件。拉美自此进入以欧洲为中心的世界体系，其经济开展所形成的路径依赖已经摆脱不了对“中心〞国家的依附。

第二，独立运动没有带来根本性的制度变革。虽然拉美独立运动与拉美地区民族主义的形成与启蒙思想的传播有关，但是导致这场变革的外部因素要大于内部因素。法国大革命、拿破仑战争和北美独立战争的示范效应都是引起拉美革命的原因。拉美革命带来了政治上的独立，却不是社会变革，它依然是一个等级清楚和依附性的社会，“跟随政治独立而来的，并不是经济独立，而是新殖民主义。〞

第三，僵化的制度安排。到19世纪中期，多数拉美国家实现了“考迪罗〞的统治。考迪罗提出了“全盘欧化〞的口号，主张“尽可能地按照欧洲和北美的模式来重建其国家〞，崇奉经济自由主义，加强初级产品对欧洲的出口；竭力模仿欧美的政治经济制度。

(二)进口替代工业化开展模式

二战至20世纪80年代初期，拉美国家选择了进口替代工业化内向型开展模式。在初级产品出口导向开展时期，拉美地区与出口部门相联系的工业有了一定的开展。由于经济大萧条和二战的冲击造成了持续的国际收支困难，拉美国家逐步放弃了初级产品出口导向开展模式。联合国拉美经委会的劳尔·普雷维什等经济学家对“中心一外围〞的国际分工体系和“贸易条件恶化〞的论证，对拉美国家实施进口替代工业化战略也起到了积极推动作用。

进口替代工业化是通过国家对经济的直接干预，利用关税、优惠汇率、低息贷款、税收鼓励、管制和国有化等政策，依靠国家力量在高度保护下开展民族工业。进口替代工业化开展模式使拉美经济实现了长达30年的稳定增长，创造了拉美“开展奇迹〞。1950～1980年期间，按照1970年市场价格计算，拉美地区平均经济增长5.4%，工业产值增长6.7%，人均GDP年均增长2.7%，人均工业产值年均增长6.7%。由于受到石油危机和兴旺国家滞胀的影响，20世纪70年代中期至80年代初期拉美工业化进程放缓，拉美各国普遍走上了举债开展的道路。

随着进口替代工业化程度的加深，其内在的缺陷对开展的可持续性形成了挑战。由于市场规模狭小、技术进步缓慢和资本积累水平较低，拉美国家依赖初级产品出口却无法支撑长期的进口替代过程。与此同时，进口替代内向开展模式所带来的内需缺乏也抑制了经济增长。历史上形成的社会财富分配不公和工业化过程中收入分配日益集中的趋势，都加剧了社会分化，并且高收入阶层出现了模仿性的消费模式。拉美这种内向型开展模式造成了排斥与吸收、整合与别离并存的结构性矛盾。具体而言，第一，经济改造的自我持续能力不断下降，对外部的依赖性和脆弱性增大；第二，局部居民或集团消费水平得到了极大的提高，并参与相应的经济政治过程中，而为数更多的居民那么受到了排斥，从开展成果中受益极少；第三，现代生产部门和落后部门(大批农民；城市手工业者和独立劳动者)并存，二元经济结构矛盾突出。

(三)20世纪80年代的债务危机

20世纪80年代拉美地区爆发了债务危机，并引起了经济的持续衰退，以致80年代成为“失去的10年〞。20世纪70年代拉美国家普遍实行“负债开展〞政策以推动进口替代工业化，“财政赤字〞与“经济增长〞成为债务危机前拉美经济开展的重要特征。70年代发生的石油危机、工业化国家出现的滞胀以及布雷顿森林体系的解体，为拉美经济的可持续开展带来了负面的外部冲击，拉美国家进口替代工业化开展模式的真实本钱开始显现。为了继续推行进口替代工业化和实施民众主义福利政策，拉美国家通过大量举借外债来实现财政扩张，其政策结果导致通货膨胀和外债的爆炸性增长。毋庸置疑，20世纪70年代“负债增长〞是导致拉美债务危机的根本原因，财政政策的过度扩张、汇率高估以及金融自由化等政策都造成了债务风险的积聚。在债务危机的冲击下，拉美宏观经济急剧动乱，通货膨胀率到达了历史最高水平，甚至出现了恶性通货膨胀，并且整个地区由危机之前的资金净流入地区变为净流出地区。

为了应对债务危机，20世纪80年代的拉美经济改革经历了“应急性〞调整和“结构性〞调整(或称之为结构性改革)两个阶段。危机爆发后，IMF和债权国要求拉美国家进行应急性调整，即改善国际收支、削减财政支出和保持债务清偿能力，但这种调整引起了严重的经济衰退和通货膨胀。1985年拉美国家开始向市场化和自由化的结构性改革转变，即强调国际收支政策改革(实际汇率、贸易自由化以及外国直接投资)、财政政策改革(财政纪律、公共开支优先工程以及税收政策)、竞争政策改革(私有化、较少国家干预以及产权改革)和金融自由化改革。但事实说明，大多数拉美国家80年代的经济调整政策在反通货膨胀、降低经常工程赤字和实现经济增长方面没有取得进展。

(四)20世纪90年代新自由主义经济改革

从20世纪80年代后期开始，新自由主义理论在拉美地区迅速传播和扩散，并成为90年代拉美国家经济改革的理论根底。在“华盛顿共识〞的影响下，拉美国家的经济改革主要集中在以下几个方面。(1)贸易自由化。实施贸易自由化战略，就整个拉美地区而言，平均关税已从改革前的44%下降到目前的10%左右。(2)开放资本工程。消除外汇管制，通过提高利润汇出额度和允许外资参与私有化等方式来吸引外国直接投资。(3)私有化。以直接出售、公开上市、管理人员购置、合资以及特许经营权和租赁等方式对国有企业实施私有化。(4)金融改革。实施利率市场化和国有银行私有化改革，加强中央银行的独立性，强化对金融机构的监督和管理。(5)税制改革。简化税制，削减贸易税，扩大增值税。(6)其他方面的改革。如劳工制度改革旨在减少解雇雇员的本钱和简化招聘程序，社会保障改革那么把传统的现收现付制改成基金制。

20世纪90年代拉美的经济改革取得了积极的成效。以市场化和自由化为导向的改革使拉美经济实现了恢复性增长，实现了从封闭的进口替代模式向外向开展模式过渡的转变。在恶性通货膨胀得到控制的同时，财政失衡的现象有所减缓；南方共同市场和安第斯共同体等区域经济一体化再度兴起。然而，90年代拉美经济从持续衰退中的恢复性增长并没有恢复到债务危机爆发前的水平。1995年墨西哥金融危机的“龙舌兰效应〞和1999年巴西金融危机的“桑巴效应〞加剧了拉美宏观经济的不稳定性，危机的滞后效应和扩散使得拉美恢复性增长放缓。由于拉美经济改革的局限性使得诸如收入分配等结构性问题继续存在，拉美经济依然脆弱，受到外部的冲击越来越大。

三拉美国家开展困境评析

(一)拉美国家的制度选择与开展困境

拉美国家每次开展模式转型都是对制度重新选择的过程，但其结果仍然没有摆脱开展严重依赖外部资本、技术和市场的困境。开展的路径依赖和转型中制度的僵化选择是造成拉美国家开展困境的重要原因。从拉美国家开展模式转型的历史过程来看，世界格局或体系变化通过贸易条件的波动对开展模式转型前的社会经济制度结构形成了冲击，但是不同的社会群体或利益集团对这种外部冲击却作出了不同的回应，正是外部冲击与内部回应的互动推动了拉美开展模式的不断转换。

由于对殖民地时期的制度和欧洲市场形成了很强的路径依赖，独立后的拉美国家在制度变革方面显得非常脆弱。独立运动应该说是拉美国家一次重要的制度变革，但是因制度创新动力缺乏，使得原有的制度不断僵化。进口替代工业化是拉美国家对外部冲击的有力回应，虽然进口替代工业化战略改变了拉美国家的社会经济结构，并且一些国家进入新兴工业化国家行列，但是长期的进口替代保护了幼稚产业，同时使利益集团的势力得到不断强化，结果产生了结构性的制度僵化。

首先，土地改革不彻底使社会压力缓解缺乏弹性。对开展中国家而言，土地改革能够缓解工业化和城市化带来的社会问题。拉美国家土地分配严重不公，导致大量无地农民流入城市和农村无地农民运动并存，过快的城市化和社会的边缘化并存。

其次，利益集团强化了传统的生产和分配制度。进口替代工业化期间产生了政府、本国资本和外国资本相结合的“三者同盟〞体制。不同利益集团之间的博弈没有提高利益集团的相容性，相反使得拉美国家的社会更加分层化，为数众多的人口被排斥在现代化之外。

再次，民主化与经济开展形成悖论。拉美的开展奇迹大多出现于威权主义政府统治时期，而经济萧条时民主化却进展顺利。由于社会分化使得民众主义盛行，在民主化的浪潮下各利益集团在国家的制度选择和宏观调控政策上很难达成共识。

在内向型开展模式向外向型开展模式的转型过程中，拉美国家不断地对制度进行选择和调整。大萧条证明了初级产品出口导向开展模式的脆弱性，而进口替代工业化虽然增强了拉美经济增长的内生能力，但是却造成了资源的低效配置，并且过度的城市化致使城乡结构性矛盾突出。20世纪90年代全球化进程加快，又一次检验了拉美国家抵御外部冲击的能力。90年代的新自由主义经济改革是对进口替代工业化弊端的“校准〞，但是墨西哥、巴西和阿根廷的金融危机至少说明了拉美国家应对全球化的能力显得脆弱。

(二)开展模式转型期的社会经济问题

从20世纪80年代以来，在拉美开展模式转型过程中收入分配不公、失业和贫困等社会问题恶化。虽然90年代拉美经济实现了恢复性增长，使社会问题有所缓解，但是并没有实现根本性好转。

其一，缓解贫困的稳定性差，社会贫困呈现“城市化〞特征。拉美对外资和世界市场的依赖以及在国际分工体系中核心竞争力的缺失，都导致了拉美贫困问题的缓解易受到外部不利冲击的影响。其二，收入分配严重不公。收入分配高度集中，基尼系数超过了国际警戒线，巴西的基尼系数高达0.64，收入分配严重不公成为拉美经济和社会结构中的痼疾。其三，就业压力难以缓解。拉美地区经济不稳定和增长缓慢限制了就业创造能力，失业率居高不下和就业质量下降在拉美地区异常突出。其四，社会治安问题严峻。失业、贫困和收入分配两极分化等问题导致社会治安形势严峻，各种形式的犯罪有增无减。一般性犯罪和非法团伙(贩毒团伙、有组织犯罪团伙和走私移民团伙等)引发的暴力凶杀是拉美暴力活动的新特点。

此外，拉美国家政府官员腐败现象严重，权力“创租〞甚为普遍。其后果是政党对于国家的责任逐步弱化，政府的公信力下降，政党执政的合法性遭受广阔民众的质疑，因腐败问题而下台的政党为数不少。

(三)拉美的民粹主义与“拉美化〞

拉美地区的民粹主义是影响拉美开展困境的重要因素。民粹主义主张依靠民众对社会进行激进改革，并积极发动民众广泛参与政治进程。阿根廷的“庇隆主义〞、秘鲁的“人民党主义〞以及巴西的“瓦加斯主义〞等都具有民粹主义特征。20世纪30年代以来，威权主义与民粹主义两种政体在拉美国家交替出现，不少拉美国家的政治陷入了威权主义和民粹主义之间的循环。民粹主义政治不仅导致政治不稳定，而且往往会迫使政府追求福利主义经济政策，从而使经济丧失竞争力。一些学者认为，民粹主义是“拉美化〞危机产生的根源。

拉美的民粹主义对经济开展的影响主要是通过宏观政策手段调节收入再分配，而无视了市场经济根本制度在本地区的创新。具体来说，保护本国幼稚工业，扩张政府规模；通过财政赤字等政策刺激需求，扩大社会福利；实施价格控制，提高名义工资以改善收入再分配；强调经济增长，无视财政赤字及债务危险；支持城市化而忽略农村开展，造成了畸形的二元经济结构。长期实施民粹主义经济政策的结果，使得隐性失业不断显性化，城市“贫民窟〞大量出现，高额的财政赤字和外债积聚了财政风险，最终导致债务危机的爆发，经济开展失去了可持续性。

四拉美国家开展模式转型的启示及借鉴

综观拉美开展模式转型历程，其几个突出性矛盾显而易见。对外部资本、技术和市场的依赖降低了拉美经