证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」1.下列不属于担任基金托管人的条件的是A.设有专门的基金托管部门B.有安全保管基金财产的条件C.有完善的内部稽核监控制度D.注册资本应当是货币资本2.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处万元以上万元以下的罚款。A.1;10B.3;10C.3;30D.5;203.公开披露的基金信息不包括A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告4.下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是A.将自营账户借给他人使用B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务5.证券公司按照国家规定，不可以证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售解析部分1.答案：D解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三十三条的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。2.答案：A解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。3.答案：C解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有人大会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。4.答案：B解析：操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。5.答案：C解析：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。证券从业资格考试试题及答案「篇二」单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.保险公司次级债务的清偿顺序位于(

)之前。A.保单责任B.公司普通债券C.向银行贷款D.公司股票2.1988年以前，我国国债采用(

)方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销3.1988年，我国首次以(

)方式发行国债。A.行政分配B.公开招标C.承购包销D.通过商业银行和邮政储蓄柜台销售4.目前，凭证式国债发行采用(

)方式，记账式国债发行采用(

)方式。A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配5.(

)国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售6.对于事先已确定发行条款的国债，我国采取(

)方式发行。A.行政分配B.公开招标C.银行发售D.承购包销7.记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是(

)。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费A.③⑤②①④⑥B.③②①⑤④⑥C.⑤②③④⑥①D.②③①④⑥⑤8.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率(

)的前提下，募集人才能偿付本息。A.不低于100%B.不高于80%C.不低于70%D.不高于50%9.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的(

)。A.40%B.50%C.60%D.70%10.商业银行发行次级定期债务，须向(

)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1.除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送(

)。A.公司章程B.金融债券发行申请报告C.募集说明书D.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告2.债券申请上市应当符合(

)。A.经国务院授权的部门批准并公开发行B.实际发行债券的面值总额不少于500万元C.申请上市时仍符合法定的债券发行条件D.证券交易所认可的其他条件3.下列说法错误的是(

)。A.市场利率趋于上升，国债的销售价格就会提高B.国债的中标成本越高，国债的销售价格越高C.为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高D.为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低4.我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由(

)尝试发行金融债券。A.中国人民银行B.中国工商银行C.中国银行D.中国农业银行5.目前下列哪些机构可以发行金融债券?(

)A.政策性银行B.商业银行C.企业集团财务公司D.其他金融机构6.我国可以发行金融债券的政策性银行主要有(

)。<A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国农业银行7.商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?(

)A.具有良好的公司治理机制B.核心资本充足率不低于4%C.最近3年连续盈利D.最近3年利润连续增长8.下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?(

)A.已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%B.发行金融债券后，资本充足率为20%C.财务公司刚刚成立6个月D.申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币9.企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括(

)。A.近两年没有违法和重大违规行为B.债权债务关系确立并登记完毕C.实际发行额不少于人民币4亿元D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%10.(

)可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A.证券公司B.信托投资公司C.保险公司D.商业银行三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)1.发行人也可以认购自己发行的金融债券。(

)2.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。(

)3.上市公司发行证券，应当由证券公司承销。(

)4.发行人应在短期融资券发行日前2个工作日，通过中国货币网披露相关发行信息。(

)5.目前我国金融债券的存量仅次于国债，在所有债券存量中居第二位。(

)6.商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。(

)7.金融债券的发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务，但不得被第三方知道。(

)8.金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。(

)9.以定向方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式。(

)10.债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“外部股东代理成本”。(

)参考答案及解析1.D[解析]保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。2.C[解析]1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。3.D[解析]1988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。4.B[解析]目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。5.C[解析]公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。6.D[解析]对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，发行人和承销商签订承购包销合同，承销商按合同规定的已确定发行条款承销。7.A[解析]略8.A[解析]保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后，偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。9.B[解析]由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。10.B[解析]商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请。二、多项选择题1.ABCD[解析]其他金融机构相对于政策性银行来说要提交更多的材料。2.ACD[解析]B应该为实际发行债务的面值金额不少于5000万元。3.AC[解析]市场利率趋于上升，投资者购买国债的机会成本就会上升，为了吸引投资者，承销商就会降低国债销售价格;承销商必须卖出更多国债才能增加手续费收入，为了卖出更多国债承销商就会降低国债的销售价格。4.BD[解析]我国国内金融债券的发行始于1985年，当时中国工商银行和中国农业银行开始尝试发行金融债券。5.ABCD[解析]目前政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构都可以发行金融债券。6.ABC[解析]我国目前只有国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行这三家政策性银行。7.ABC[解析]商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利;贷款损失准备计提充足;风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。8.ACD[解析]企业集团财务公司发行金融债券应具备：财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%;申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平;财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期等条件。9.CD[解析]符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通：(1)依法公开发行;(2)债权债务关系确立并登记完毕;(3)发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为;(4)实际发行额不少于人民币5亿元;(5)单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。10.ABC[解析]证券公司、信托投资公司、保险公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。三、判断题1.B[解析]发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。2.B[解析]应及时报告中国证监会。3.A[解析]根据《上市公司证券发行管理办法》第49条规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销。4.B[解析]应在发行日前5个工作日进行公布。5.B[解析]我国金融债券的存量居于国债和央行票据之后。6.B[解析]商业银行发行金融债券没有强制担保要求;财务公司发行金融债券则需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保，经中国银监会批准免于担保的除外。7.B[解析]发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务，并加以披露。8.B[解析]金融债券承销人的注册资本应不低于2亿元人民币。9.B[解析]以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。10.B[解析]股东与经理层之间的利益冲突所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”，债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“债券的代理成本”。证券从业资格考试试题及答案「篇三」2018年证券从业资格考试试题及答案一、单选题1、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份有限公司的净资产为则折成的股份界定为国有法人股。A.60%B.51%C.50%D.40%标准答案：d2、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以的方式投入上市公司。A.国有法人股B.出租C.国家股D.社会公众股标准答案：a3、国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于A.70%B.65%C.50%D.30%标准答案：b4、企业股份制改组的目的之一是A.逃脱债务负担B.确立法人财产权C.确立个人财产权D.确立国家财产权标准答案：c5、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请级土地评估机构评估。A.AB.AAC.AAAD.A+标准答案：a6、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持原则A.宽松B.从实际出发C.合理D.从严标准答案：d7、企业在海外募股上市的，通常只对进行评估A.机器设备B.无形资产C.物业和机器设备等固定资产D.资产和负债标准答案：c8、按照国资委《关于规范国有企业改制工作意见》，在国有企业改制前，首先应进行A.产权界定B.报表审计C.清产核资D.资产评估标准答案：c二、多选题9、以发起方式设立股份有限公司，发起人以抵作股款的，应当依法办理其财产权的转移手续。(不定项选择)A.工业产权B.货币C.实物D.土地使用权标准答案：a,c,d10、会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括(不定项选择)A.计划阶段B.实施审计阶段C.审计复核阶段D.审计完成阶段标准答案：a,b,d三、判断题11、国有资产折股时，不得低估作价折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。对错标准答案：错误12、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。对错标准答案：正确13、国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股。对错标准答案：正确14、国家可以一定使用年限的国有土地使用权作价入股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。对错标准答案：错误15、发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入拟发行上市的公司。对错标准答案：错误证券从业资格考试试题及答案「篇四」1.政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力主要包括Ⅰ.战争Ⅱ.政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅲ.国际社会政治、经济的变化Ⅳ.因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ2.关于股票的收益，下列叙述正确的是Ⅰ.收益性是股票的基本特征之一Ⅱ.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利Ⅲ.资本利得是股票获取收益的主要来源之一Ⅳ.股东取得股份公司的收益，数量多少仅取决于个人所持股票的多少A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有Ⅰ.证券发行Ⅱ.上市保荐Ⅲ.代理证券买卖Ⅳ.资金存取A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ4.债券的形态Ⅰ.实物债券Ⅱ.凭证式债券Ⅲ.记账式债券Ⅳ.电子化债券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.投资适当性是指适合的投资者购买恰当的产品，但在实际操作中投资适当性塬则经常被忽视，究其塬因主要有Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ.投资者对自身的风险承受能力缺乏正确认知Ⅳ.投资者有较强的风险承受能力A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析部分1.答案：B解析：影响股票价格水平的政治及不可抗力主要包括：(1)战争。(2)政权更迭、领袖更替等政治事件。(3)政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等。(4)国际社会政治、经济的变化。(5)因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件。2.答案：D解析：收益性是股票最基本的特征，股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。股息红利的多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平。二是来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为“资本利得”。3.答案：A解析：证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等。4.答案：A解析：债券按形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。5.答案：B解析：在实际操作中，投资适当性塬则经常被违反。首先，投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息;其次，由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平;最后，投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。证券从业资格考试试题及答案「篇五」1、以下不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度答案：C参考解析：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度;二是信息公开披露制;三是年报审计监管。2、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票答案：D参考解析：考非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。3、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上③发债机构经两家(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力④人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)A.②④B.①③④C.②③D.②③④答案：B参考解析：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件：第一，财务稳健，资信良好，经两家以上(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)以上;第二，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外;第三，所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。4、按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为等。①股票基金②债券基金③混合型基金④货币市场基金A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④答案：D参考解析：按基金的投资标的划分，可分为股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金等。股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金。债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。5、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有①最近五年连续盈利②具有良好的公司治理机制③最近三年没有重大违法、违规行为④核心资本充足率不低于3%A.①③B.①②C.①④D.②③答案：D参考解析：根据《全国银行问债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有：具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%;最近三年连续盈利;贷款损失准备计提充足;风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近三年没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。6、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D参考解析：我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。7、下列关于欧洲债券的说法中有误的是A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的答案：C参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。欧洲债券可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也可以以欧元之外的其他货币来表示。事实上，大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。8、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C.空头套期保值是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D.期货交易的对象是标准化产品答案：C参考解析：多头套期保值是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买入期货合约(建立期货多头)。空头期货保值是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约(建立期货空头)。9、下列属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权和剩余资产分配权③知情权④处置权⑤优先认购权A.③④B.①②C.③⑤D.①④答案：B参考解析：公司重大决策参与权、公司资产收益权和剩余资产分配权是《公司法》规定的普通股股东的基本权利。10、按照《公司法》规定，下列说法正确的是A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上答案：A参考解析：我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为百分之十以上。证券从业资格考试试题及答案「篇六」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券