2025合同风险评估与管理流程(草案)

2025合同风险评估与管理流程(草案)第一章总则第一条为进一步规范合同管理，降低合同风险，保障公司合法权益，根据相关法律法规及公司章程，制定本流程。第二条本流程适用于公司及子公司所有合同的签订、履行、变更、解除及终止等环节的风险评估与管理。第三条合同风险评估与管理的目标是通过事前防范、事中控制和事后监督，最大限度地降低合同风险，确保合同履行的合法性、合规性、安全性和效益性。第二章职责划分第四条公司法定代表人全面负责合同风险管理工作，对公司合同风险承担最终责任。第五条法律合规部门负责合同的合法性审查、风险评估及管理工作的指导和监督。第六条业务部门负责合同的具体起草、谈判、签订及履行，对合同的真实性、完整性和可行性负责。第七条财务部门负责对合同中的财务条款进行审核，确保资金使用安全。第八条监督部门负责对合同管理流程的执行情况进行监督，发现问题及时报告。第三章风险评估第九条合同风险评估是合同管理的重要环节，应当在合同签订前完成。第十条合同风险评估的内容包括但不限于：（一）合同相对方的资信状况，包括但不限于营业执照、资质证明、信用记录等；（二）合同内容的合法性，包括但不限否存在违反法律法规的情形；（三）合同履行的可能性，包括但不限于合同相对方的履约能力；（四）合同条款的完整性，包括但不限于权利义务的明确性、违约责任的可操作性等；（五）其他可能影响合同履行的风险因素。第十一条合同风险评估应当采用定性和定量相结合的方法，确保评估结果的科学性和准确性。第十二条重大合同的风险评估应当经公司风险控制委员会审议，并形成书面记录。第四章风险控制第十三条合同风险控制是合同管理的关键环节，应当贯穿合同管理的全过程。第十四条风险控制措施包括但不限于：（一）建立健全合同管理制度，明确各岗位职责；（二）加强合同相对方的资质审查；（三）合理设置合同条款，明确权利义务；（四）加强对合同履行的监控，及时发现并处理潜在问题；（五）建立合同纠纷的预警机制，及时应对可能出现的争议。第十五条对于高风险合同，应当采取以下特殊控制措施：（一）增加担保措施，确保合同履行的保障；（二）设置风险准备金，用于应对可能的损失；（三）定期对合同履行情况进行评估，及时调整管理策略。第五章管理流程第十六条合同管理流程包括以下环节：（一）合同起草与初审；（二）合同风险评估与法律审查；（三）合同审批与签署；（四）合同履行与监控；（五）合同变更与解除；（六）合同终止与归档。第十七条合同起草部门应当根据业务需求，拟订合同文本，并提交初审。第十八条法律合规部门负责对合同进行合法性审查，评估风险，并提出修改建议。第十九条合同文本的修改应当经过反复磋商，确保各方意见达成一致。第二十条合同签署应当严格遵守授权程序，未经批准不得擅自签署。第二十一条合同履行过程中，应当定期检查合同履行情况，发现问题及时报告。第二十二条合同变更或解除应当经过双方协商，并经法律合规部门审查。第二十三条合同终止后，应当及时整理相关资料，并按规定归档。第六章文档管理第二十四条合同管理文档应当包括但不限于：（一）合同文本及其附件；（二）风险评估报告；（三）法律审查意见；（四）合同签署记录；（五）合同履行记录；（六）合同变更或解除的相关文件。第二十五条合同管理文档应当妥善保存，保存期限不得少于年，具体保存期限按照国家有关规定执行。第二十六条公司应当建立合同管理信息系统，实现合同管理的信息化、数据化和标准化。第七章责任追究第二十七条因未履行合同管理职责导致合同风险的，应当追究相关责任人的责任。第二十八条责任追究包括但不限于：（一）行政处分；（二）经济处罚；（三）依法追究刑事责任。第二十九条责任追究的具体标准和程序，按照公司相关规定执行。第八章附则第三十条本流程由公司法律合规部门负责解释。第三十一条本流程自发布之日起实施，此前相关规定与本流程不一致的，以本流程为准。（以下