契约型基金协议书

契约型基金协议书甲方：名称：[基金管理人名称]统一社会信用代码：[具体代码]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]乙方：名称：[基金托管人名称]统一社会信用代码：[具体代码]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方作为基金管理人，具备专业的基金管理能力和经验，乙方作为基金托管人，拥有安全保管基金资产的资质和能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就共同设立契约型基金事宜达成如下协议：一、引言本契约型基金（以下简称"基金"）由甲方发起设立并负责管理，乙方负责托管基金资产。基金的设立旨在通过专业的投资管理，实现基金资产的保值增值，为基金份额持有人谋求合理的投资回报。二、基金基本信息（一）基金名称[基金具体名称]（二）基金类型[契约型基金类型，如混合型基金、股票型基金等]（三）基金规模本基金初始募集规模为人民币[X]元，募集资金总额以实际募集到的资金为准。基金存续期间，基金规模将根据基金的运作情况进行调整。（四）基金存续期限基金存续期限为自基金合同生效之日起[X]年。在基金存续期限届满前，经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证券监督管理机构备案后，可以延长基金存续期限。三、基金份额持有人大会（一）召开事由1.提前终止基金合同；2.转换基金运作方式；3.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；4.更换基金管理人、基金托管人；5.基金合同约定的其他情形。（二）召集方式1.基金管理人召集：当出现召开基金份额持有人大会的事由时，由基金管理人负责召集基金份额持有人大会。基金管理人应在事由出现之日起[X]日内决定是否召集基金份额持有人大会。如决定召集，应在[X]日内发出召开会议的通知。2.基金托管人召集：若基金管理人未在规定时间内召集基金份额持有人大会，基金托管人有权自行召集。基金托管人应在事由出现之日起[X]日内发出召开会议的通知。3.代表基金份额[X%]以上（含[X%]）的基金份额持有人召集：代表基金份额[X%]以上（含[X%]）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。该等持有人应在事由出现之日起[X]日内书面告知基金管理人，基金管理人应在收到通知后的[X]日内核实情况，并决定是否召集会议。如基金管理人未在规定时间内召集，该等持有人有权自行召集。（三）通知方式召开基金份额持有人大会的通知应以书面形式送达全体基金份额持有人。通知应包括会议的召开时间、地点、会议议题、表决方式等重要信息。通知应在会议召开前[X]日发出。（四）议事规则基金份额持有人大会的议事规则应按照法律法规及本基金合同的规定执行。会议应由出席会议的基金份额持有人或其代理人所持表决权的[X%]以上（含[X%]）通过方为有效。四、基金管理人权利义务（一）权利1.按照本基金合同的约定，独立运用和管理基金资产；2.根据本基金合同的规定，收取基金管理费；3.代表基金行使股东权利或者债权人权利；4.法律法规及本基金合同规定的其他权利。（二）义务1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2.办理基金备案手续；3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6.编制中期和年度基金报告；7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9.按照规定召集基金份额持有人大会；10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12.法律法规及本基金合同规定的其他义务。五、基金托管人权利义务（一）权利1.按照本基金合同的约定，安全保管基金资产；2.根据本基金合同的规定，收取基金托管费；3.监督基金管理人的投资运作，如发现基金管理人的投资指令违反法律法规或本基金合同的约定，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人；4.法律法规及本基金合同规定的其他权利。（二）义务1.安全保管基金财产；2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；5.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；9.按照规定召集基金份额持有人大会；10.按照法律法规和基金合同的约定监督基金管理人的投资运作；11.法律法规及本基金合同规定的其他义务。六、基金份额持有人权利义务（一）权利1.分享基金财产收益；2.参与分配清算后的剩余基金财产；3.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；4.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；5.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；7.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；8.法律法规及本基金合同规定的其他权利。（二）义务1.遵守法律法规及本基金合同的规定；2.缴纳基金认购款项及规定的费用；3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；5.执行生效的基金份额持有人大会的决议；6.法律法规及本基金合同规定的其他义务。七、基金财产的构成基金财产由下列资产构成：1.基金募集期间募集的资金；2.以基金财产购买的股票、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及其他金融工具；3.银行存款本息、基金应收申购款及其他应收款项；4.按照有关规定缴纳的税金；5.基金资产的利息收入、投资收益、公允价值变动收益等；6.其他依法不属于基金财产的资产。八、基金资产的保管（一）保管方式乙方应按照法律法规及本基金合同的约定，安全保管基金资产。基金资产应独立于乙方的自有资产，并与乙方管理的其他资产严格分开。（二）保管职责乙方应确保基金资产的安全、完整，防止基金资产被挪用、侵占、损坏或灭失。乙方应按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户，并对账户进行妥善管理。（三）资产核实乙方应定期与基金管理人核对基金资产的账目，确保账目相符。如发现账目不符，应及时查明原因并采取措施进行调整。九、基金的投资与运作（一）投资目标本基金的投资目标是在有效控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。（二）投资范围本基金的投资范围包括但不限于股票、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。（三）投资限制1.本基金不得违反法律法规的规定向他人贷款或者提供担保；2.本基金不得从事承担无限责任的投资；3.本基金不得买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；4.本基金不得投资于关联方发行的证券，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；5.法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。（四）投资决策与执行1.基金管理人应根据本基金合同的规定，制定投资策略和投资组合方案，并负责基金的投资运作。2.基金托管人应按照基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜，并对基金管理人的投资运作进行监督。十、基金的收益分配（一）收益分配原则1.本基金收益分配应遵循以下原则：（1）按基金合同约定方式进行收益分配；（2）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；（3）基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；（4）法律法规及监管机构另有规定的从其规定。2.收益分配方式：（1）现金分红；（2）红利再投资。基金份额持有人可选择现金分红或红利再投资，如未选择，默认的收益分配方式为现金分红。（二）收益分配时间基金收益分配每年至少进行一次，具体时间由基金管理人根据基金的实际运作情况确定，并提前公告。十一、基金费用与税收（一）基金费用1.基金管理人的管理费：按照基金资产净值的[X%]年费率计提。2.基金托管人的托管费：按照基金资产净值的[X%]年费率计提。3.基金合同生效后的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费、上市年费、开户费、银行汇划手续费等其他费用。上述费用由基金财产承担，具体支付方式和时间按照法律法规及本基金合同的约定执行。（二）税收本基金运作过程中涉及的税收，按照法律法规及国家税收政策的规定执行。十二、基金的变更、终止与清算（一）基金的变更1.变更基金名称、注册地址、法定代表人等事项，应报中国证券监督管理机构备案。2.变更基金类型、投资目标、投资范围、投资策略等重大事项，应经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证券监督管理机构备案。（二）基金的终止1.基金合同期限届满而未延期的；2.基金份额持有人大会决定终止的；3.基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；4.基金合同约定的其他情形。（三）基金的清算1.基金终止后，应进行清算。清算由基金管理人组织，并由基金托管人协助。2.基金清算小组应按照法律法规及本基金合同的规定进行清算，编制清算报告，并报中国证券监督管理机构备案。3.基金清算后的剩余财产，按照基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。十三、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本基金合同的约定履行义务，导致基金财产损失或基金份额持有人利益受损的，甲方应承担赔偿责任。2.若甲方违反法律法规或本基金合同的规定，擅自运用基金财产，给基金财产或基金份额持有人造成损失的，甲方应依法承担赔偿责任。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本基金合同的约定履行义务，导致基金财产损失或基金份额持有人利益受损的，乙方应承担赔偿责任。2.若乙方违反法律法规或本基金合同的规定，擅自处分基金财产，给基金财产或基金份额持有人造成损失的，乙方应依法承担赔偿责任。（三）双方共同违约责任若甲方和乙方共同违反本基金合同的约定，给基金财产或基金份额持有人造成损失的，双方应承担连带赔偿责任。十四、争议解决本基金合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。如双方在本基金合同的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。十五、其他条款（一）合同的生效与失效本基金合同自双方签字（或盖章）之日起生效。本基金合同的有效期至基金清算完毕之日止。（二）合同的份数本基金合同一式[X]份，甲乙双