《专利申请预审规范》征求意见稿

Q/LB.□XXXXX-XXXXDB34/TXXXX—XXXX前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由安徽省市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：合肥市知识产权保护中心、安徽省质量和标准化研究院。本文件主要起草人：专利申请预审规范范围本文件规定了专利申请预审业务的原则、基本要求、服务流程、备案与登记、提交受理、预审审查、正式申请、服务评价与改进等。本文件适用于专利申请预审业务开展。规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T34833专利代理机构服务规范术语和定义GB/T34833界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

专利申请预审请求requestforpre-examinationofpatentapplication向具备专利预审基本要求的单位提交专利申请文件及其他材料。

专利申请预审patentapplicationpre-examination具备专利预审基本要求的单位对企事业单位自愿提交的专利申请预审请求（3.1）进行的一种预先审查活动。原则应遵循“公平公益，主体自愿，优质高效，规范有序”的总体原则，不影响申请人申请专利的相关权益。应坚持公益服务原则，不应违规收取任何费用。应坚持公平公正原则，对符合条件的市场主体一视同仁。应坚持严格保密原则，对涉密业务信息负有保密义务。基本要求资质依法成立并经国务院专利行政部门批复同意和地方政府共同建设的承担批复的优势产业技术领域专利申请预审审查业务的国家级知识产权保护中心和快速维权中心（以下简称“预审单位”）。制度应制定预审业务实施全过程规范化管理等各类规章制度，包括但不限于流程管理、质量管理、周期管理、人力资源管理、能力提升管理、档案管理、保密管理、廉洁自律、舆情监控等制度。人员入职后应接受专利预审上岗培训并考核通过，方可具备专利预审资格。预审员比例应满足工作开展需要。管理应通过内部质量控制和外部质量控制相结合的方式确保预审服务质量。对备案主体和登记代理机构提交的信息应形成档案，档案信息应真实、准确、翔实，不可随意更改。应对备案主体、登记代理机构信息动态更新和复核，复核不通过的，应予以剔除。应对备案主体、登记代理机构采取提醒、暂停专利申请预审服务、取消备案或登记资格的方式维护专利预审工作秩序，并通知备案主体或登记代理机构。应对备案主体和登记代理机构分级分类管理。安全信息化建设所需场地、设备、网络应能够保障预审服务工作安全有效开展。应具备符合保密要求的场所和配套的软硬件设备设施。应合规使用国务院专利行政部门的网络资源，履行网络安全保护的责任和义务，定期开展网络安全监督检查。服务流程专利申请预审主要服务流程见附录A。备案与登记材料填报备案材料备案材料应包括以下内容：加盖企事业单位公章的企事业单位基本信息表（见附录B）原件或彩色扫描件；加盖企事业单位公章的专利申请预审服务承诺书（见附录C）原件或彩色扫描件；加盖企事业单位公章的企业营业执照或事业单位法人证书复印件或彩色扫描件；预审单位要求提交的其他证明材料，包括但不限于：年度纳税证明复印件，三人以上研发人员介绍及社保证明复印件，至少一件备案主体始终作为第一申请人的有效已授权发明证明，办公场所租赁合同或产权证明复印件；特殊情况应提交相关说明或证明材料。登记材料代理机构登记材料至少应包括：代理机构基本信息表（见附录B）；专利申请预审服务承诺书（见附录C）；专利代理机构执业许可证复印件；代理机构状态及历年年检合格（一年内成立的机构除外）页面截图；预审单位要求提供的其他证明材料。审核备案审核应及时对企事业单位提交的备案材料进行审核，将审核通过的名单报国务院专利行政部门。登记审核应对代理机构的登记申请进行审核，审核通过即登记成功，方可代理备案主体办理专利申请预审业务。资格复核确认国务院专利行政部门应对预审单位上报的企事业单位的备案资格进行复核确认，并由预审单位公布。提交受理受理条件受理条件应包括：申请主体（共同申请情形下指第一申请人）为在该预审单位备案成功的企事业单位；专利申请预审请求所属分类号为预审单位被批准开展专利申请预审业务的分类领域；专利申请文件尚未正式向国务院专利行政部门提交；如果申请人希望享受专利费用减缴，应在提交专利申请前，在专利费减备案系统进行专利费减备案；符合预审单位其他相关规定。受理材料受理材料应包括以下内容：专利法中规定的申请专利应提交的申请文件，针对发明专利应提交实质审查请求书；专利申请预审服务承诺书（见附录C）；发明、实用新型专利申请预审请求自检表或外观设计专利申请预审请求自检表（见附录D）；备案主体（须作为第一申请人）与未备案企事业单位作为共同专利申请人提出专利申请预审请求，应提交共同研发证明等材料；预审单位要求提交的其他材料，如提交与本申请技术方案密切相关的研发证明材料等。受理结论符合受理条件的专利申请预审请求，预审单位应受理。对不满足受理条件的专利申请预审请求，预审单位应不予受理。不予受理情形不予受理情形应包括以下内容：按照专利合作条约（PCT，PatentCooperationTreay）提出的专利国际申请；进入中国国家阶段的PCT国际申请；同一申请人同日对同样的发明创造所申请的实用新型专利和发明专利；分案申请；需要进行保密审查的申请；不以保护创新为目的的专利申请；不属于预审单位受理领域的专利申请；其他不予受理的情形，如未经允许的重复提交，非XML格式的专利申请等。预审审查预审审查过程审查过程至少应包括以下步骤：技术领域核查；专利申请行为核查；形式缺陷审查；实质性缺陷审查；出具预审意见。修改规则预审单位对于需要返回修改的专利申请预审请求应发出预审意见通知书。申请主体应积极配合预审单位，在指定时间内针对预审意见中指出的缺陷修改专利申请文件，撰写提交答复意见。预审审查结论预审单位应自提交专利申请预审请求之日起7个工作日内做出预审审查结论。对预审合格的专利申请预审请求，预审单位应给予预审合格。对于超过规定修改次数、期限仍不合格的专利申请预审请求，预审单位应给予预审不合格。对于超过规定的修改期限仍未提交答复意见的专利申请预审请求，预审单位应将其视为撤回。正式申请提交申请申请主体收到预审合格通知后应及时向国务院专利行政部门提交与预审合格文件一致的专利申请文件。缴费并反馈申请号及缴费凭证申请主体应在收到受理通知书当日或者下一个工作日在中国专利电子申请网足额缴纳如下费用：发明需缴纳申请费、实质审查请求费和公布印刷费；实用新型、外观设计分别需缴纳申请费；国务院专利行政部门要求缴纳的其他费用。申请主体应于申请日当日或次日向预审单位预审业务系统反馈正确的申请号及缴费凭证截图。一致性确认预审单位在收到反馈的专利申请预审请求申请号后应对申请主体向国务院专利行政部门提交的专利申请文件与预审合格文件的一致性、足额缴纳费用情况进行确认。一致性确认通过的，预审单位应在国务院专利行政部门业务系统中标识加快标记，正式进入加快审查程序的，预审单位应及时在预审业务系统发出进入快速审查通知。一致性确认不通过的，预审单位应发出不予进入快速审查通知。服务评价与改进应采取积极有效的举措服务当地优势产业领域的创新发展，营造优质营商环境。应优化服务流程提供高效、优质、专业服务，可根据需要发布典型案例、亮点工作、作业指导书、专利预审分析报告及与服务对象开展线上下座谈交流。应提供专利申请预审服务反馈入口，供申请主体填写反馈内容。应建立申请主体投诉处理制度，并及时反馈处理结果。

（资料性）

专利申请预审主要服务流程专利申请预审主要服务流程见图A.1。专利申请预审主要服务流程图

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基本信息表表B.1给出了企事业单位基本信息表的格式。企事业单位基本信息表企事业单位基本信息申请单位（盖章）法定代表人统一社会信用代码邮编登记地址联系人手机固定电话邮箱所属行业单位性质企业【民营企业国有企业国有控股企业国防军事企业外资企业合资企业其他类型企业】事业单位【科研机构大专院校医疗机构其他事业单位】其他（请填写具体性质，如新型研发机构）单位类型地区支柱企业（大型企业）高校和科研院所专利密集型企业小微企业双创企业从外地到本地进行登记的企业单位规模大型中型小型微型（参考《国家统计局关于印发<统计上大中小微型企业划分办法（2017）>的通知》填写）是否属于专精特新企业是【制造业单项冠军专精特新“小巨人”安徽省专精特新】否是否属于独角兽企业是否是否属于上市企业是【北交所上交所深交所科创版其他】上市辅导名单否单位人数合计管理人员研发人员普通员工近三年销售收入（万元）合计年年年近三年研发投入（万元）合计年年年近三年产品发布频次（次/年）平均值年年年近三年知识产权经费投入（万元）平均值年年年近三年知识产权经费投入占研发投入的比值（%）平均值年年年企事业单位知识产权信息知识产权管理部门名称知识产权管理人员数量知识产权负责人姓名知识产权负责人电话有效专利数量（件）发明实用新型外观设计提供至少一件有效发明专利授权公告号知识产权运用转化实施数量（件）许可数量（件）转让数量（件）质押融资数量（件）融资金额（万元）知识产权维权次数行政机关或法院（件）自行和解（件）获奖情况中国专利奖（项）省市区专利奖（项）其他科技类奖项（项）企事业单位知识产权意识与管理是否通过贯标绩效评价或认证þ是否是否承担省企业专利战略推进计划项目是否是否属于知识产权示范或者优势企业是否是否承担省高价值专利培育计划项目是否申请备案单位声明（必须确认）1.申请材料均真实、合法、有效。如有不实之处，愿负相应法律责任。2.已经提交并遵守《专利申请预审服务承诺书》；遵守相关知识产权法律法规。3.三年内无国务院专利行政部门认定的非正常专利申请、故意侵犯他人知识产权等不诚信行为。表B.2给出了代理机构基本信息表的格式。代理机构基本信息表机构名称（盖章）机构代码机构地址XX市办事处地址业务范围□专利代理□商标代理□高企申报□著作权代理□专利分析□无效宣告□知识产权诉讼单位人员单位总人数专利代理人数量及占比（%）法定代表人及手机号专利申请预审业务负责人及手机号专利申请预审联系人及手机号专利情况xx年xx年xx年申请量授权量申请量授权量申请量授权量发明实用新型外观设计主要服务产业领域专利检索工具

（资料性）

专利申请预审服务承诺书申请人（单位名称）自愿在预审单位申请专利预审备案，知悉并愿意承担专利预审涉及的有关法律风险，承诺不提交虚假材料、遵守专利申请预审服务规范、自愿接受预审单位的专利预审管理。承诺自愿遵守如下专利申请预审服务规范的有关事项：一、在预审单位专利申请预审阶段（一）提交符合要求的XML格式专利申请文件。（二）提交专利申请预审请求不涉及以下情形：按照专利合作条约（PCT）提出的专利国际申请、进入中国国家阶段的PCT国际申请、根据《专利法》第九条第一款所规定的同一申请人同日对同样的发明创造所申请的实用新型专利和发明专利、分案申请和根据《专利法实施细则》第七条所规定的需要进行保密审查的申请。（三）提交的专利申请不涉及《规范申请专利行为的规定》(国家知识产权局令第77号)、《国家知识产权局知识产权信用管理规定》（国知发保字〔2022〕8号）所规定的行为。（四）不提交发明创造内容明显相同、或者实质上由不同发明创造特征或要素简单组合变化而形成的多件专利申请预审请求。（五）不提交存在编造、伪造或变造发明创造内容、实验数据或技术效果，或者抄袭、简单替换、拼凑现有技术或现有设计等情况的专利申请预审请求。（六）不提交与申请人实际经营范围、研发能力及资源条件明显不符的专利申请预审请求。（七）不提交利用计算机程序或其他技术随机生成的专利申请预审请求。（八）不提交发明创造内容明显不符合技术改进或设计常理，或者无实际保护价值的变劣、堆砌、非必要缩限保护范围，或者无任何检索和审查意义的专利申请预审请求。（九）不对同一专利申请重复多次提交专利申请预审请求。（十）保证专利申请预审请求的质量，专利申请文件符合《专利法实施细则》第四十四条规定的初步审查要求。申请人名称、统一社会信用代码、发明人姓名、发明人身份证号、专利代理总委托书编号、专利代理机构代码、专利代理人执业证号等信息均填写准确。（十一）对于发明专利申请预审请求，需在请求书中勾选“请求早日公布该专利申请”、“请求对该专利申请进行实质审查”及“放弃主动修改的权利”。（十二）根据《专利法》第二十九条的规定要求优先权的，将在先申请文件副本一并提交。（十三）对于根据《专利法》第二十四条和《专利法实施细则》第三十条第三款的需要提交证明文件的情形，将相关证明文件一并提交。（十四）在预审过程中仅针对预审通过通知书中指出的缺陷进行修改，需作出其他修改的，提前与预审单位沟通。（十五）在尚未收到预审单位的预审结论前，不向国家知识产权局提交专利申请。（十六）如有需要，预审单位可以要求备案主体提供自主研发人员、项目研发立项、经费投入等证明材料。备案主体需积极配合预审单位提出的讨论约请、实地调研，并及时提交证明材料。（十七）积极配合预审单位开展的业务培训、调研座谈、业务反馈、需求调查、满意度评价等工作。（十八）不得委托被预审单位暂停或取消预审服务资格的代理机构提交预审申请。二、在专利申请预审通过后正式向国家知识产权局提交阶段（一）经预审通过的专利申请，在收到预审通过通知书之日起3个工作日内，通过国家知识产权局“专利业务办理系统”（网址）将预审通过的文件以XML格式向国家知识产权局提交电子申请。（二）若希望享受专利费用减缴，应在向国家知识产权局提交专利申请前，在专利费减备案系统进行专利费减备案。（三）向国家知识产权局提交的专利申请文本与经预审单位预审通过的专利申请文本实质一致。（四）对同一专利申请不向国家知识产权局进行重复提交。（五）经预审通过的专利申请，在国家知识产权局发出专利申请受理通知书起1个工作日内，完成下列费用的网上足额缴费：申请费（含附加费）、公布印刷费（仅限发明专利申请）、优先权要求费（如实际发生）、实质审查费（仅限发明专利申请），并向预审单位反馈申请号、缴费凭证及受理通知书。三、在专利申请预审通过后进入国家知识产权局快速审查程序阶段（一）对于发明专利申请，针对国家知识产权局发出的第一、二次审查意见通知书，分别在10个、5个工作日内提交符合要求的XML格式答复意见。对于实用新型专利申请，针对国家知识产权局发出的审查意见通知书，在5个工作日内提交符合要求的XML格式答复意见。（二）在审查过程中，自愿放弃《专利法实施细则》第五十一条第一款和第二款所规定的对专利申请进行主动修改的权利。（三）在专利申请办理授权登记前，自愿放弃提出著录项目变更请求的权利。（四）在专利申请授权后进行专利权转让的，在国家知识产权局核准的专利权转移登记生效日起2个月内向预审单位提交报备材料，对转让理由进行合理说明。（五）积极配合国家知识产权局提出的讨论约请。申请人知悉并自愿承担有关的法律风险，包括例如抵触申请带来的专利权不稳定性。对于在申请时和审查过程中放弃的权益和机会，申请人将不会在后续法律程序中主张享有。单位名称（加盖公章）： 时间：

（资料性）

专利申请预审请求自检项目表D.1给出了发明、实用新型专利申请预审请求自检信息。发明、实用新型专利申请预审请求自检表类型自检项目自检结果（是：√，否：×，无此项：-）发明专利请求书/实用新型专利请求书1.请求书中发明人姓名与身份证号码是否对应；2.请求书中申请人的社会统一信用代码是否填写正确；3．请求书中发明名称是否与说明书中的发明名称一致；4．企事业单位的国籍、具体地址等是否用中文正确表示；5．是否勾选请求早日公布该专利申请（仅限发明专利）；6．请求书、权利要求书、说明书等的页数是否填写正确，权利要求的项数是否填写正确；7．委托代理机构的是否附加了专利代理委托书或总委托书；8．代表人或专利代理机构签字或盖章是否正确有效；实质审查请求书（仅限发明）1．发明名称是否与说明书中的发明名称一致；2．是否勾选放弃主动修改的权利；权利要求书1．是否用阿拉伯数字顺序编号；2．主题名称是否清楚正确；3．是否存在非择一引用、多引多等引用关系的问题；4．是否存在“所述”没有引用基础的问题；5．是否存在导致权利要求保护范围不清楚的表述；6．含有公式的，公式中的相关符号是否都有明确的释义、XML格式公式是否清晰；7．是否存在错别字、多余字等；8．是否存在明显单一性的问题；9．主题是否属于不授权的客体；说明书1．说明书中用语是否符合相关撰写规定；2．是否包括技术领域、背景技术、发明或新型内容、附图说明（如有附图）、具体实施方式；3．附图说明是否与附图一致；4．说明书附图中的附图标记是否在说明书文字部分有相应的记载；5.发明专利说明书中是否出现有“本实用新型”；实用新型专利说明书中是否出现有“本发明”；说明书摘要及附图1．摘要的字数是否符合要求；2．摘要附图是否是说明书附图中的一幅且最能说明该发明或实用新型专利技术方案主要技术特征的；3.摘要段尾是否没有句号；说明书附图1．有多幅附图的，是否有用阿拉伯数字正确编号；2．附图中是否存在说明书文字部分没有的记载；3．附图是否清晰、符合制图要求；其他问题1．是否为专利国际申请或进入中国国家阶段的PCT国际申请；2．是否存在同一企事业单位同日对同样的发明创造同时提交发明专利和实用新型专利；3．是否为分案申请；4．是否为需要进行保密审查的申请；5．是否存在其他导致预审不合格的问题；6.提交的申请文件是否存在其他导致初审环节被发补正通知书的情形。表D.2给出了外观设计专利申请预审请求自检