制度与经济发展课件

制度与经济发展24887

制度与经济发展制度与经济发展24887学习要点制度的定义、构成与功能制度创新的含义、动力和过程；制度创新与技术创新的关系制度变迁的内涵、诱因（发生机理）、基本方式；制度变迁的路径依赖性经济体制与经济发展的关系；计划经济制度的合理性和局限性；市场经济体制的优越性和局限性制度与经济发展24887制度的定义、构成与功能

一制度的定义制度一词，在中国思想史上久已有之。《商君书》中就有过这样的叙述：“凡将立国，制度不可不察也，执法不可不慎也，国务不可不谨也”；按《辞海》解，制度的第一含义便是指要求成员共同遵守的，按一定程序办事的规程道格拉斯·诺斯由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，获得1993年诺贝尔经济学奖。

——按诺斯的定义，“制度是一个社会的游戏规则，更正式地说，制度是人设计的，决定人际互动结构的约束”。（本教材的观点）制度与经济发展24887二、制度的构成制度包括正式约束和非正式约束。——正式约束：是人们有意识地创造的一系列规则。包括政治规则、经济规则和契约。这些规则可以排成一个等级结构，其中最一般性的规则是宪法，然后是各种法律，在往下是法律规则、规章条列，最具体的是个人间的契约。——非正式约束：数目更多，影响更为广泛，也更根深蒂固。包括价值观念、伦理规范、风俗习惯、意识形态等因素。其中意识形态处于核心地位。非正式约束的另一项主要内容是惯例或习惯，它是正式约束的延伸、细化和限制。两者的关系：非正式约束是正式约束的延伸、细化和限制。制度与经济发展24887三、制度的功能——主要在于制度能降低交易成本，具体表现为:制度能够提供关于人们行动的信息。借助这些信息，人们能够预测他人的行为，从而确定自己的行为。2.制度为合作创造条件

1)制度能使复杂的人际交往过程变得更易理解和更可预见，从而不同个人之间的协调也就更易于发生，以此增进主体之间的合作与交往。2)如各国之间的互惠协议制度与经济发展248873.制度能够约束个体的机会主义行为。1)新制度经济学在对人们的行为假定：人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。由这个假定可以推论出一个结论：由于人在追求自身利益的过程中会采取非常隐蔽的手段，会耍弄狡黔的伎俩，因而如果交易契约双方仅仅签订了协议，但未来的结果仍会具有很大的不可预见性。2)人的机会主义行为必然会使市场秩序形成混乱。制度的限制或约束是必要的。正是因为它的存在，社会才可能稳定，秩序才可能形成。如果每个人都凭个人的好恶或个人利益而损人利己，社会必然陷入混乱或无序。没有社会秩序，一个社会就不可能运转。制度安排或工作规则形成了社会秩序，并使它运转和生存。制度与经济发展248874制度还是一种激励机制制度安排影响到人们的劳动付出和所得，并由此影响、决定着人们的行为选择。如果收入水平与素质水平成正比，愿意接受较高教育程度的人会越来越多；如果技术创新能够获得超额的收益，人们就会热衷于技术研究与开发；如果多劳动不能获得相应的高收入，人们就会倾向于少劳动、甚至不劳动；一个社会如果没有实现经济增长，就是因为没有为经济方面的创新活动提供激励，也就是说，没有从制度方面保证创新活动的行为主体应该得到的最低限度的报偿或好处。例如如果没有专利制度，今天的技术进步会缓慢的多。制度与经济发展248874.制度还是一种激励机制无效的制度：如果允许做的事情，人们都不愿意去做，或者鼓励做的事情，人们都没有积极性，这样的制度缺乏有效的激励机制。例如，走私的人贿赂海关，逃避税收，说明制度无效发展中国家经济发展落后的制度原因：发展中国家之所以发展不起来，在很大程度上是由于其制度环境及制度安排没有把人们的努力与报酬联系起来，无法对经济主体产生足够的激励。制度与经济发展24887制度创新的含义、动力和过程一、制度创新的含义

制度创新(InstitutionalInnovation)是指在人们现有的生产和生活环境条件下，通过创设新的、更能有效激励人们行为的制度、规范体系来实现社会的持续发展和变革的创新。

主要有以下几方面:一般是指制度主体通过建立新的制度以获得追加利润的活动在既定的宪法秩序和规范性行为准则下制度供给主体解决制度供给不足,从而扩大制度供给的获取潜在收益的行为

既包括根本制度的变革,也包括在基本制度不变前提下具体运行的体制模式的转换

是一个演进的过程,包括制度的替代、转化和交易过程

制度与经济发展24887二、制度创新的动力从一般意义上讲,制度创新的终极动力在于追求个人利益最大化，如出现预期的净收益超过预期的成本,一项制度就会被创新。可以说,制度创新是制度主体根据成本效益分析进行权衡的结果。制度创新只有在这样两种情况下发生:（1）创新改变了潜在利益；（2）创新成本的降低使制度的变迁变得合算。制度创新的原动力在于:作为国家和社会主体的个人、社团和政府都企图在这一过程中减少实施成本和摩擦成本,从宏观上谋取经济、政治和社会的最大收益,从微观上对不同主体的行动空间及其权利、义务和具体责任进行界定,有效约束主体行为,缓解社会利益冲突。制度与经济发展24887三、制度创新的过程戴维斯和诺斯认为，制度创新的过程是制度失衡与制度均衡的交替变化过程。在制度均衡状态下,对现存制度的改革,不会给从事改革者带来更大的利益,因此,这时不会出现制度创新的动机和力量。但如外界条件发生变化,或市场规模扩大,或生产技术发展,或一定利益集团对自己的收入预期有改变等等,而出现了获取新的潜在利益的机会时,可能再次出现新的制度创新,然后又达到制度均衡。在制度学派经济学家看来，制度不断完善的过程，就是这样一种周而复始的从制度的非均衡到制度的均衡的动态变化与发展过程。制度与经济发展24887制度创新五个阶段：1形成“第一行动集团”阶段。所谓“第一行动集团”是指那些能预见到潜在市场经济利益,并认识到只要进行制度创新就能获得这种潜在利益的人。2“第一行动集团”提出制度创新方案的阶段3“第一行动集团”对已提出的各种创新方案进行比较和选择的阶段4形成“第二行动集团”阶段。所谓“第二行动集团”是指在制度创新过程中帮助“第一行动集团”获得经济利益的组织和个人。5“第一行动集团”和“第二行动集团”协作努力,实施制度创新并将制度创新变成现实的阶段。制度与经济发展24887制度创新与技术创新的关系

技术创新：从经济学的观点看，技术创新不仅仅是指技术系统本身的创新，更主要是把科技成果引入生产过程所导致的生产要素的重新组合，并把它转化为能在市场上销售的商品或工艺的全过程。制度创新：指改进现有制度安排或引入一种全新制度以提高制度效率及其合理性的一类活动。制度与经济发展24887制度创新与技术创新的关系演化经济学的观点：它们之间是一种协同演化的关系，技术的创新导向需要支持性制度，同时也会对其制度背景形成某种影响力；反过来说，制度也会束缚技术的改进，或者决定哪一种技术可以在经济系统中保留下来，并得以扩散。新制度经济学的观点：制度创新决定技术创新，而不是技术创新决定制度创新，好的制度选择会促进技术创新，不好的制度选择会使得技术创新背离经济发展的轨道，或扼制技术创新。其他观点：技术变迁与制度创新的关系不能一概而论，需要一种动态的和分层次的观点，认为技术变迁与制度创新是一个交互决定的动态演进过程，不同层次的技术变迁和制度创新的决定和被决定关系有所不同。新新新制度经济学的观点新制度经济学的观点制度经济学的观点新制度与经济发展24887制度变迁制度变迁的内涵制度变迁的诱因（发生机理）制度变迁的基本方式制度变迁的路径依赖性制度与经济发展24887制度变迁的内涵什么是制度变迁？——所谓制度变迁是指新制度(或新制度结构)产生，并否定、扬弃或改变旧制度(或旧制度结构)的过程，它一定是向更有效率的制度演化。作为替代过程，制度变迁是一种效率更高的制度替代原制度；作为转换过程，制度变迁是一种更有效率的制度的生产过程；作为交换过程，制度变迁是制度的交易过程。

制度与经济发展24887制度变迁的基本方式——制度变迁方式是指制度创新主体为实现一定的目标所采取的制度变迁形式、速度、突破口、时间路径等的总和。

基本方式：渐进式变迁与突进式变迁诱致性变迁与强制性变迁制度与经济发展24887制度变迁的诱因（发生机理）相对价格的变化是制度变迁的最主要源泉，要素价格比率变化、信息成本的变化、技术的变化都是相对价格的变化。偏好或口味的变化是制度变迁的另一源泉。此外，观念和意识形态的因素对偏好或口味的变化也有很大影响。制度与经济发展24887渐进式变迁与突进式变迁

渐进式变迁，就是变迁过程相对平稳，没有引起较大的社会动荡、新旧制度之间的轨迹平滑、衔接较好的变迁方式。而突进式变迁也可以称为激进式变迁或革命式变迁，还被比喻为“休克疗法”是相对于渐进式变迁而言的。主动式变迁是一些主体从利益出发，对现存制度不满意或对新制度更向往而主动发动的变迁。而被动式变迁是由于一些主体已经发动并最后完成了制度变迁而影响到另一些主体所遵循的原有制度的稳定使他们利益可能受损而不得不被别的主体牵动着进行制度变迁。制度与经济发展24887

强制性制度变迁——大多数发展中国家的制度变迁是通过政府推动实现的。这种自上而下、由中央政府主动采取措施，推动制度进行重新安排的模式，为强制性制度变迁。基本条件：（1）能够试点、试验。（2）具有不可挑战的权威，制度变迁的结果无论是失败还是胜利，都能掌握领导权。（3）实事求是失败的原因：有时候，强制性制度变迁，难免有政府以变革制度为借口、进一步扩大集权程度、谋求更多寻租机会的可能。这是强制性制度变迁失败的一个重要原因。制度与经济发展24887诱致性制度变迁——是由经济主体自发组织，自下而上共同实施的制度变迁。必须由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会才能引起。诱致性制度变迁是西方世界的范例，以个体为本位，通过大众的知识积累和对获利机会的把握，自下而上缓慢演进。制度内各要素即正式规则、非正式规则和实施机制之间经过冲突、磨合，比较协调，因而，无论哪一部分发生变革，都会带来明显的经济、社会效益。不过，这种制度变迁费时较长，对基础雄厚、生存压力小的发达国家适用，但对广大发展中国家和不发达国家不一定适合。制度与经济发展24887制度变迁的路径依赖性路径依赖性是指这样一种现象：最有效率的“解”并不总是能够胜出，偶然因素可能对一个过程的早期阶段造成干扰，改变起进程。如愧尔特现象。制度经济学认为,所谓路径依赖是指制度变迁一旦在自我增强机制下选择了一条路径,它就会沿着这条路径走下去,也就是说,一次或偶然的机会出现了一种解决方法,而一旦这种方法流行起来,它会导致这种方法进入一定的轨迹。路径依赖类似于物理学中的“惯性”,一旦进人某一路径(无论是“好”的还是“坏”的)就可能对这种路径产生依赖.制度与经济发展24887制度变迁的路径依赖性制度变迁一旦走上某一途径,它的既定方向会在以后的发展中得到自我强化。所以人们过去做出的选择决定了他们现在可能的选择。沿着既定的路径,经济和政治制度的变化可能进入良性循环的轨道,迅速优化,也可能顺着原来错误路径往下滑，甚至被“锁定”在某种无效率的状态之下而导致停滞。制度与经济发展24887英国和西班牙制度变迁中的路径依赖诺斯认为，从13世纪开始，英国的民间社会和清晰的产权制度就开始形成；而西班牙在长达几百年的历史中始终没有建立起有效的土地产权制度，征税权被掌握在王室手中，国家靠转让垄断权获取主要的财政收入。可见，制度背景的不同影响了两国不同的制度变迁方向。进一步，英国和西班牙把两国不同的文化和制度传统带到了各自的殖民地，所以北美和拉美地区在发展资本主义的道路上差异如此之大。制度与经济发展24887经济体制与经济发展的关系经济体制的定义：指在一定区域内（通常为一个国家）制定并执行经济决策的各种机制的总和。通常是一国国民经济的管理制度及运行方式。是一定经济制度下国家组织生产、流通和分配的具体形式或者说就是一个国家经济制度的具体形式。经济发展的定义：一个国家摆脱贫困落后状态，走向经济和社会生活现代化的过程即称为经济发展。经济发展不仅意味着国民经济规模的扩大，更意味着经济和社会生活素质的提高。主要包括三个方面：1.经济量的增长

2.经济结构的改进和优化3.经济质量的改善和提高制度与经济发展24887经济体制与经济发展的关系制度为人们交易活动提供了秩序，制度与技术一起决定了从事经济活动的生产成本和交易成本，决定了经济活动的盈亏。制度将人类历史、现状和未来联系在一起，决定了人类社会的长期发展进程。经济体制和经济发展的关系是一个国家经济体制的好坏直接制约着该国的经济发展，譬如我国在改革开放前一直运行高度集中的计划经济体制就制约着我国经济的良性发展，不过现在绝大多数国家都是将市场经济和计划经济综合起来使用。制度与经济发展24887经济体制与经济发展的关系科斯定理——科斯定理是关于产权安排、交易费用和资源配置效率三者之间关系的定理。科斯定理：如果交易成本为零，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致使这些财富最大化的安排。科斯第二定理：在交易成本为正的现实中，交易成本大小，经济效益高低直接取决于产权界定的合理程度，初始权力再配置的合理性至关重要。制度与经济发展24887制度与经济发展的关系过去的经济发展是影响制度选择的条件制度是经济发展的原因，经济发展是制度的选择与运作的结果制度对经济发展的作用具有一定的时滞制度创新必须强调人本主义原则；经济发展中还必须充分注意制度先行。制度与经济发展24887计划经济制度的合理性和局限性计划经济制度定义：是指一种建立在市场经济基础上的新型科学的社会经济体系。计划经济，顾名思义就是有规划、计划地发展经济。从而避免了市场经济发展的盲目性、不确定性等问题，给社会经济发展造成的危害。计划经济制度的合理性：计划经济可以保持经济稳定有序发展，并对经济做到很好的控制和调节，计划经济可确保所有资源都能持续运用，所以停产以致失业问题都不会发生。而通货膨胀问题不会存在，长期的基建投资，更不会受市场因素而停止，并可对经济做更好的预测和事前控制，并且计划经济可以保证居民的基本福利。制度与经济发展24887计划经济曾经创造过的奇迹十月革命后，苏联从1917~1936年，只20年时间，国民生产总值就从世界第五位上升到第二位。苏联在其建国初期就能战胜帝国主义的包围、进攻，并且其经济地位从欧洲的第四位、世界的第五位一跃为欧洲的第一位、世界的第二位，成为两个超级大国之一。在这个时期内，苏联遭受了两次世界大战的严重破坏，而美国不仅未受到战争破坏，反而发了战争财，但两国的经济差距仍然极大地缩小了。中国在50年代搞成一百多项重点工程，并在60年代就建立起国民经济体系，同样也是计划经济所创造的辉煌。1953-1979年期间，我国的经济总量年平均增长率仍高于一般国家的增长率。从1949所到1989年，经过40年的建设，我国经济面貌发生了根本性的变化。而在这40年中，我国经济还遭受过“大跃进”和“文化大革命”两次的大折腾，不然发展还会更快一些。制度与经