证券科目一试题及答案

证券科目一试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的核心是（）A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.证监会2.股票的市场价格一般是指（）A.股票的发行价格B.股票在二级市场上交易的价格C.股票的票面价值D.股票的账面价值3.证券投资基金的资金主要投向（）A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝4.我国证券交易所采用的交易方式是（）A.做市商交易B.报价驱动C.指令驱动D.协议转让5.证券服务机构不包括（）A.会计师事务所B.证券登记结算公司C.资产评估机构D.律师事务所6.以下不属于证券市场中介机构的是（）A.证券公司B.证券交易所C.证券服务机构D.证券业协会7.普通股股东享有的权利不包括（）A.优先分配权B.剩余资产分配权C.公司决策参与权D.优先认股权8.公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。A.通货膨胀风险B.政策风险C.信用风险D.利率风险9.开放式基金的交易价格取决于（）A.基金总资产值B.基金份额净资产值C.供求关系D.基金负债值10.首次公开发行股票并上市的条件不包括（）A.发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化B.发行人最近3年内实际控制人没有发生变更C.发行人最近1年内董事没有发生重大变化D.发行人募集资金投资项目符合国家产业政策二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的基本功能有（）A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能2.股票的特征包括（）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性3.债券的基本要素有（）A.票面价值B.票面利率C.偿还期限D.发行价格4.证券投资基金的特点有（）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明5.证券公司的主要业务包括（）A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务6.以下属于证券市场法律法规体系的有（）A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件7.上市公司收购的方式有（）A.要约收购B.协议收购C.竞价收购D.间接收购8.证券交易的原则包括（）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.及时原则9.以下属于证券自律性组织的有（）A.证券交易所B.证券业协会C.证券登记结算机构D.证监会10.影响债券利率的因素有（）A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券发行数量三、判断题（每题2分，共10题）1.证券市场是价值直接交换的场所。（）2.股票的账面价值就是股票的市场价格。（）3.债券是债权凭证，股票是所有权凭证。（）4.开放式基金没有固定的存续期。（）5.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（）6.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。（）7.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所。（）8.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）9.首次公开发行股票并上市，发行人的财务状况良好即可，对经营业绩无要求。（）10.公司债券的发行主体可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司。（）四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的作用。答：证券市场为企业提供筹资渠道，促进资本流动与合理配置；为投资者提供投资机会；反映宏观经济状况；推动企业完善治理结构，促进金融创新和经济增长。2.普通股股东有哪些主要权利？答：普通股股东有公司决策参与权，如投票表决；有利润分配请求权；享有优先认股权，可优先认购新股；公司破产清算时有剩余资产分配权。3.简述证券投资基金与股票、债券的区别。答：基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具。基金风险低于股票，高于债券。收益上，股票收益不确定，债券较固定，基金随投资组合而定。4.证券公司的主要业务有哪些？答：主要业务包括证券经纪，为客户代理买卖证券；投资咨询，提供投资分析等服务；财务顾问，为交易等提供顾问服务；承销与保荐，负责证券发行承销等。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论证券市场监管的必要性。答：证券市场监管能维护市场秩序，防止欺诈、操纵等不法行为，保护投资者利益。保障市场公平、公正、公开，促进资源合理配置，增强市场信心，确保市场稳定健康发展，对经济意义重大。2.分析影响股票价格的因素。答：影响因素众多，宏观经济形势如GDP增长、利率变动等；公司自身业绩、发展前景、管理水平；行业竞争格局与发展趋势；政策因素如产业政策等；还有投资者心理预期和市场供求关系等。3.谈谈债券投资的风险有哪些。答：债券投资风险有信用风险，即发行人违约可能；利率风险，市场利率变动影响债券价格；通货膨胀风险，使实际收益降低；还有流动性风险，债券难及时变现；再投资风险，收到本息后再投资收益不确定。4.阐述证券市场国际化的意义。答：证券市场国际化能吸引国际资本，增加市场资金供给；促进金融创新和市场机制完善；提升本国证券市场的国际地位和影响力；推动企业国际化发展，学习先进管理经验，优化资源全球配置。答案一、单项选择题1.A2.B3.C4.C5.B6.D7.A8.C9.B10.C二、多项选择题1.ABC2.ABCD3.