纽交所签协议书

纽交所签协议书甲方（服务提供方）：名称：[纽交所具体名称]法定代表人：[具体姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]乙方（服务接受方）：名称：[公司名称]法定代表人：[具体姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]鉴于乙方有意在美国纽约证券交易所（以下简称"纽交所"）上市，甲方具备为企业提供在纽交所上市相关专业服务的能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方为乙方提供纽交所上市服务事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物描述1.上市策划与方案制定甲方负责对乙方的财务状况、经营模式、发展战略等进行全面深入的尽职调查，根据纽交所的上市要求和规则，为乙方量身定制符合其实际情况的上市策划方案。该方案将涵盖上市时间表安排、上市架构设计、股权重组建议、财务规范调整等方面的内容，以确保乙方能够满足纽交所的上市条件并顺利实现上市目标。在上市策划过程中，甲方将充分考虑乙方的行业特点、市场环境以及未来发展规划，为乙方提供专业的建议和指导，协助乙方优化公司治理结构，提升公司整体运营水平，增强公司在资本市场的竞争力。2.财务审计与合规辅导甲方将协助乙方聘请具有国际资质的专业审计机构，按照美国通用会计准则（GAAP）和纽交所的相关规定，对乙方的财务报表进行全面审计。确保乙方财务信息的真实性、准确性和完整性，为上市申报提供可靠的财务依据。针对纽交所上市的合规要求，甲方将为乙方提供详细的合规辅导服务。包括但不限于公司治理合规、信息披露合规、内部控制合规等方面的培训与指导。帮助乙方建立健全内部合规制度，规范公司运营行为，确保乙方在上市过程中及上市后能够持续符合纽交所的监管要求。3.招股说明书编制与申报甲方负责组织专业团队，根据乙方的实际情况和上市策划方案，编制符合纽交所要求的招股说明书。招股说明书将详细阐述乙方的公司概况、业务模式、财务状况、管理层讨论与分析、风险因素等重要信息，以便投资者全面了解乙方的经营情况和投资价值。在招股说明书编制完成后，甲方将协助乙方完成向纽交所的申报工作。包括文件整理、格式审核、提交申报等一系列流程，确保申报文件的准确性和及时性，提高申报成功率。4.路演与投资者关系维护甲方将协助乙方制定路演计划，组织专业的路演团队，赴美国及其他国际主要资本市场进行巡回路演。通过与潜在投资者的面对面沟通和交流，向投资者展示乙方的优势和投资亮点，吸引投资者关注，为乙方上市发行股票创造良好的市场氛围。在乙方成功上市后，甲方将继续为乙方提供投资者关系维护服务。包括定期发布公司公告、组织业绩发布会、与投资者进行沟通互动等，帮助乙方保持与投资者的良好关系，提升公司在资本市场的形象和声誉。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取服务费用。在履行服务过程中，有权要求乙方提供必要的协助和配合，包括但不限于提供相关资料、信息，安排人员沟通等。根据乙方的实际情况和市场变化，有权对上市服务方案进行合理调整，但需提前通知乙方并取得乙方同意。2.义务按照本协议约定的服务内容和标准，为乙方提供专业、高效、优质的上市服务。确保服务过程符合法律法规及纽交所的相关规定。组建专业的服务团队，团队成员应具备丰富的证券市场经验和专业知识，能够为乙方提供全方位的支持和服务。对乙方提供的所有信息严格保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露。如因法律法规要求或监管机构调查需要披露的除外，但应及时通知乙方。定期向乙方汇报服务进展情况，及时解答乙方提出的问题和疑问。在遇到重大问题或风险时，应立即向乙方报告并提供解决方案。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供服务，并对服务质量进行监督。有权了解上市服务的进展情况，获取相关服务报告和文件。在认为甲方的服务不符合本协议约定或不能满足乙方需求时，有权要求甲方进行改进或更换服务人员。2.义务按照本协议约定向甲方支付服务费用。向甲方提供真实、准确、完整的资料和信息，积极配合甲方开展尽职调查、审计、合规辅导等工作。如因乙方提供虚假信息或不配合导致上市进程受阻或产生其他不利后果，由乙方自行承担责任。根据甲方的建议和要求，及时调整公司经营策略和财务状况，确保公司符合纽交所上市条件。在上市过程中及上市后，积极履行信息披露义务，遵守相关法律法规和纽交所的规则。三、服务费用及支付方式（一）服务费用双方协商确定，甲方为乙方提供纽交所上市服务的总费用为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。该费用涵盖了本协议约定的各项服务内容，包括但不限于上市策划、财务审计、合规辅导、招股说明书编制、路演组织等费用，但不包括乙方因上市而产生的其他额外费用，如审计费用、律师费、承销费用等。（二）支付方式1.本协议签订后[X]个工作日内，乙方向甲方支付服务费用的[X]%作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。2.在甲方完成上市策划方案并经乙方确认后[X]个工作日内，乙方向甲方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。3.在招股说明书申报成功后[X]个工作日内，乙方向甲方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。4.在乙方成功在纽交所上市后[X]个工作日内，乙方向甲方支付剩余服务费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。甲方应在每次收到乙方支付的服务费用后[X]个工作日内，向乙方提供合法有效的发票。四、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起[X]年。如因法律法规要求或监管机构调查需要披露的除外，但应及时通知对方。3.如一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]）。如因违约行为给对方造成损失的，违约方还应承担相应的赔偿责任。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行服务义务，导致乙方上市进程受阻或产生其他不利后果，甲方应承担相应的违约责任。甲方应退还乙方已支付的部分或全部服务费用，并按照服务费用总额的[X]%向乙方支付违约金。如因甲方违约行为给乙方造成损失的，甲方还应赔偿乙方的全部损失。2.若乙方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向甲方支付逾期违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权暂停服务，并要求乙方支付已完成服务对应的费用及逾期违约金。如乙方在甲方暂停服务后[X]日内仍未支付相关费用，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付全部服务费用及违约金，同时乙方应赔偿甲方因此遭受的损失。3.若乙方违反保密条款或其他本协议约定的义务，应按照本协议约定承担违约责任，向甲方支付违约金并赔偿甲方的损失。4.如因不可抗力或法律法规政策变化等不可预见、不可避免的原因导致一方无法履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件。双方应协商解决方案，尽量减少损失的扩大。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至乙方成功在纽交所上市并完成本协议约定的全部服务内容之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力，如补充协议与本协议