股票基金咨询服务协议书

股票基金咨询服务协议书甲方（咨询服务提供方）：姓名/名称：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系方式：____________________乙方（咨询服务接受方）：姓名/名称：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系方式：____________________鉴于甲方在股票基金领域具有专业的知识和丰富的经验，乙方希望获得甲方提供的股票基金咨询服务，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方为乙方提供股票基金咨询服务事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物详细说明（一）服务内容1.市场分析与研究甲方将定期对股票基金市场进行深入分析，包括宏观经济形势、行业动态、政策法规等因素对股票基金市场的影响，为乙方提供全面、准确的市场信息和趋势预测。2.投资组合建议根据乙方的风险承受能力、投资目标和财务状况，甲方为乙方量身定制个性化的股票基金投资组合建议。投资组合将涵盖不同类型、不同风格的股票基金，以实现风险分散和收益最大化的平衡。3.基金筛选与评估甲方将对市场上众多的股票基金进行筛选和评估，分析各基金的业绩表现、投资策略、管理团队、费用水平等因素，为乙方推荐具有投资价值的优质基金，并定期对已投资的基金进行跟踪评估，及时向乙方提供评估报告和调整建议。4.投资咨询与建议乙方在股票基金投资过程中遇到任何问题或需要投资决策时，可随时向甲方咨询。甲方将根据市场情况和乙方的具体情况，为乙方提供专业的投资咨询和建议，协助乙方做出合理的投资决策。（二）标的物详细说明1.服务所涉及的股票基金范围涵盖国内市场上各类公开募集的股票基金，包括但不限于主动管理型股票基金、被动指数型股票基金、混合型基金等。2.对于每一项推荐的股票基金，甲方将向乙方提供详细的基金信息，包括基金名称、基金代码、基金公司、基金经理、基金规模、成立时间、业绩表现、投资策略、风险等级等内容，以便乙方全面了解基金情况。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取咨询服务费用。根据乙方提供的信息和市场情况，独立做出投资组合建议和投资咨询决策，但应符合本协议约定的服务内容和标准。在法律法规允许的范围内，对因乙方原因导致的服务延误或无法履行部分服务内容，有权要求乙方承担相应责任或调整服务方式。2.义务遵守法律法规和职业道德规范，为乙方提供专业、客观、公正的股票基金咨询服务。按照本协议约定的服务内容和标准，定期向乙方提供市场分析报告、投资组合建议、基金筛选评估报告等服务成果。对乙方提供的个人信息和投资情况严格保密，不得泄露给任何第三方，但法律法规另有规定或经乙方书面同意的除外。及时解答乙方在股票基金投资过程中提出的问题，根据市场变化及时调整投资组合建议，并向乙方提供合理的投资决策依据。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供股票基金咨询服务，并对服务质量进行监督。根据甲方提供的投资组合建议和投资咨询意见，自主做出投资决策，但乙方应充分认识到投资决策的风险，并自行承担投资风险和损失。在甲方违反本协议约定或提供的服务不符合约定标准时，有权要求甲方采取补救措施或承担相应的违约责任。2.义务向甲方提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况信息，包括但不限于年龄、职业、收入、资产状况、投资经验、风险承受能力等，以便甲方为乙方提供合适的投资组合建议。按照本协议约定及时支付咨询服务费用。认真听取甲方的投资组合建议和投资咨询意见，合理考虑甲方提供的信息和建议，并在自主决策过程中承担相应的投资风险和责任。配合甲方的工作，及时提供与投资决策相关的信息和资料，协助甲方完成服务内容。三、服务费用及支付方式（一）服务费用乙方应向甲方支付的咨询服务费用为人民币______元/年（大写：______元整）。（二）支付方式1.乙方应在本协议签订后的______个工作日内，向甲方支付年度咨询服务费用的______%，即人民币______元（大写：______元整）。2.剩余的______%咨询服务费用，乙方应在本协议签订后的______个月内支付完毕。甲方应在收到乙方支付的服务费用后，向乙方开具合法有效的发票。四、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用对方的保密信息。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起______年。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定的服务内容和标准提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵，乙方有权要求甲方采取补救措施或退还部分或全部已支付的服务费用。甲方应在接到乙方通知后的______个工作日内做出回应，并在______个工作日内采取有效的补救措施。若甲方未能在规定时间内采取补救措施或补救措施仍不能达到约定标准，乙方有权解除本协议，并要求甲方退还已支付的全部服务费用，并按照服务费用总额的______%向乙方支付违约金。2.若甲方违反保密义务，泄露乙方的个人信息或投资情况，给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。赔偿范围包括乙方因此遭受的直接经济损失以及乙方为减少损失而支付的合理费用。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向甲方支付违约金。逾期超过______日的，甲方有权暂停服务，并要求乙方在______个工作日内支付全部服务费用及违约金。若乙方在甲方暂停服务后的______个工作日内仍未支付，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付全部服务费用及按照服务费用总额的______%向甲方支付违约金。2.若乙方违反保密义务，泄露甲方的商业秘密或其他保密信息，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。赔偿范围包括甲方因此遭受的直接经济损失以及甲方为减少损失而支付的合理费用。3.若乙方未按照甲方的投资组合建议和投资咨询意见进行投资决策，导致自身投资损失，乙方应自行承担全部责任，甲方不承担任何赔偿责任。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。协议期满后，双方如无异议，则自动延续______年。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。如补充协议与本协议有冲突之处，以补充协议为准。甲方（盖章）：____________