数据治理项目-现场调研提纲

PAGE1数据治理项目调研提纲调研目的1了解本次数据治理项目的背景、期望和要求2了解XX域主要的IT系统，包括生产类、管理类以及分析类等的IT系统3了解XX域数据应用现状，包括主要使用的BI系统、营销系统以及数据应用场景等4了解XX域数据应用痛点和问题，包括XX管理、XX分析等的数据应用5了解XX域数据治理现状，包括前期的数据治理工作、数据治理目前存在的问题等6了解高管层对本项目的要求及期望调研单位调研单位名称调研部门名称调研参与人调研日期试点单位及数字化转型概况业务现状及组织架构请介绍本单位的基本业务情况？请介绍本单位的组织架构，有哪些业务处室、部门和下属单位？各处室或部门的核心业务有哪些？目前数字化转型的主要牵头人或管理层？请介绍数字化转型的组织体系及数字化转型场景概况？XX域主要使用的IT系统（包括生产类、管理类以及分析类等的IT系统）本单位使用哪些统建系统、哪些自建系统（包括：已上线、正在建设、规划建设中）？信息系统在使用过程中存在哪些问题？本单位涉及到哪些数据？分别以何种方式形式存在（结构化/非结构化，线下/已经信息化），线下数据如何进行管理？数据量有多少？（存储量以及存储时间范围）【技术部门】数据采集、数据开发、数据建模、功能上线、需求变更等是否有相关流程？【技术部门】系统开发是否经过详细的数据调研、访谈、设计、评审等严格的标准定义流程？【技术部门】系统设计时是否有数据库设计的评审机制？伴随着数据治理项目的开展，请问对于集团已建系统及同步建设系统的改造是否有相关需求及建议？数据治理相关痛点目前在日常工作中，遇到的数据类问题有哪些？最迫切需要解决的数据类问题是哪些？有什么建议？数据使用过程中遇到的痛点和问题有哪些，例如取不到数据、手工数据、数据不准确、需要的数据缺失、不同数据来源数据不一致等。哪些数据类问题在本单位无法解决，必须板块层面协调解决？数据治理项目高层诉求及期望希望通过数据治理解决哪些问题？对数据治理的建议有哪些期望和建议？数据治理各领域核心访谈问题数据标准目前定义了哪些数据标准（参考数据标准、主数据标准、指标标准、数据元标准）？目前的信息系统建设过程中是否遵循了这些标准？数据分析及风险预警需求角度对涉及到的生产业务指标数据统计口径是否一致？对于数据标准制定您是否有相关的痛点及建议？请举例说明数据架构公司当前的关键业务系统有哪些，这些业务系统都分布了哪些关键数据对象？（后续填写关键数据对象清单）哪些系统数据实现了数据集成与共享？数据共享与交换的方式是什么？（后续填写接口清单表单）目前数据集成与共享间存在哪些痛点？有哪些跨部门、跨单位的数据共享需求？目前如何获取？是否有数据共享管理流程？目前在数据获取过程中遇到哪些问题？数据分析的需求方和数据来源是哪里？有没有对这些共享的数据进行有效的源头管理？数据需求的管理流程，例如新增或变更报表数据需求时，涉及的流程是怎样的，遇到的困难主要是什么，是否固化至数据治理平台中？有哪些核心业务数据分布在多个系统中？哪些数据存在重复录入及数据不一致的情况？是否存在元数据管理及管理现状如何？（数据从采集、存储、加工和展现等数据全生命周期的描述信息管理。

）目前元数据管理存在哪些痛点？现用系统的主要数据流转关系是什么，全局的数据模型是什么（如有可提供具体数据流向图）？对于数据架构方案制定您是否有相关的痛点及建议？请举例说明数据质量数据质量需求目前业务领域在数据应用方面对数据质量提出了哪些要求？为了满足数据质量要求，是否建立了数据质量管理流程化的机制？（如监控、识别、分析、评估）；对于提升数据的质量有哪些实质性帮助？在数据质量工作中，相关部门和岗位角色是什么？具体的职责是什么？是否有数据质量相关的KPI指标？考核情况怎么样？是否有数据质量考核指标？如有，是否固化至数据治理平台中？数据质量检查在业务开展和数据应用中是如何发现这些数据质量问题的（通过提交数据的人员的陈述、业务人员的经验判断、报表人员核对表间勾稽关系、系统报错，还是领导检查/使用数据时发现）？是否对数据质量问题进行记录并予以跟踪？（数据需要重复录入、重复报送的问题？不太部门数据不一致的问题？其他部门提供的数据不完整、不及时、不准确、不一致、不规范？跨业务部门、跨信息系统的数据产生以上数据质量问题的原因是什么？出现质量问题后如何解决？如何追责？哪些问题目前还待解决？是否有统一的数据治理平台支撑数据质量管理工作？数据质量分析1）在日常数据需求开发的过程中，是否存在数据质量的问题，具体是什么？2）这些数据问题中，哪类问题的占比最高？是否对数据质量问题进行记录并予以跟踪？3）这些数据问题的根本原因是什么？您建议如何解决？数据质量提升1）您认为对本部门的业务开展和数据应用而言，最需要解决的数据质量问题有哪些？这些数据质量问题对哪些业务会产生哪些不利影响？从您的角度出发，产生这些数据质量问题的根本原因是什么？您建议如何解决？2）针对这些数据问题，目前正在或计划开展的质量提升工作有哪些？从您的角度出发，在推动数据质量问题解决的过程中，主要存在的困难有哪些？数据安全数据安全策略目前有哪些数据安全方面的管理制度与策略？是否有数据安全分类分级管理政策？目前有哪些数据安全、数据敏感性方面的问题与隐患，有哪些预防的措施与办法？开展过哪些数据安全相关的工作？（例如：安全分级/隐私管理、数据加密/脱敏、数据授权、权限管理）这些工作是否固化至数据治理平台中？数据安全管理信息化系统建设时要求达到的安全等级划分是什么？有哪些用户身份认证方式，提供了哪些访问行为监控的方式？在使用业务敏感数据时，是否进行了脱敏，是否进行了访问权限控制？这些安全管理措施与权限控制是否达到了数据只对需要且有权使用的部门或人员开放的粒度？（数据层面是否定义了明确的数据密级？定义范围覆盖度如何？）有哪些敏感数据，需要开展数据脱敏工作？目前有哪些数据安全相关的考核指标？数据安全审计1）是否制定了数据安全审计流程2）是否定期发布数据安全审计报告3）对供应商审计如何开展？4）业务对相关机构法规要求如何开展与满足？5）现有的审计流程与规则与业务或技术是否符合？数据运营在您日常做出业务决策时，是否能及时方便的获取足够的相关经营数据？通常是以什么方式获取的(纸质报告、汇报材料、电子报表等)？是否使用数据图表展示业务视图？您认为的业务核心指标（数据）是什么？请列举一些；是否存在多源头录入的问题？是否为各个业务模块定义数据指标并持续跟踪指标走势？数据分析应用是在哪些系统中实现的？数据分析应用过程中有哪些数据质量问题？（例如：各系统的组织机构数据不统一、各系统的主数据编码不统一、数据内容不完整、数据格式不一致、数据语义不准确、数据定义不一致、数据重复录入、审批不及时、系统间数据集成度不够，导致数据源不统一等）日常做出决策时，是否有足够数据支撑，或者有明确的渠道能支撑您及时获取到想要的数据？甚至智能化的辅助决策的建议？保障机制目前公司存在哪些数据相关的规范？（如数据定义，数据分类、数据录入要求、数据质量要求、数据安全要求等），这些规范由谁制定？在实际工作中遵循情况如何？是否有配套的措施来监督这些规范的落实？是否已建立了数据管理组织？是否已明确了数据工作的具体岗位和职责？是否制定、发布过数据管理相关制度规范、流程？这些制度、流程在实际工作中的执行情况如何？是否有相对应的培训宣贯机制与活动？目前数据管理工作是否纳入考核？如有，考核的数据管理工作内容包括哪些（例如数据质量、报表响应速度等）？贵部门认为在当前数据工作中哪些制度、流程亟需设计？（围绕数据架构、数据标准、数据质量、数据安全、数据共享等）数据治理平台工具目前是否有数据治理平台？如果有，是集团统建的还是各单位自建的？基于现有数据治理平台现状，希望数据治理项目还提供哪些平台能力和配套服务？是否希望通过数据治理平台提供实时的、快速的在线检查服务，供源系统按需调用？优先数字化转型场景涉及的数据管理现状在本次数字化转型试点建设中，本处室或部门涉及哪些重点数字化转型场景？希望解决哪些实际的业务问题？该场景涉及的牵头部门、配合部门有哪些？该场景建设有哪些前提条件？可能会有哪些风险？该场景可能会需要从哪些统建系统中获取哪些数据？数据获取过程中，可能会存在哪些困难？需试点单位提供的资料本处室或部门的岗位职责说明本处室或部门相关的管理制度本处室或部门相关的业务流程本处室或部门相关的业务表单本处室或部门相关的业务