合同审查层级管理制度

合同审查层级管理制度一、总则（一）目的为规范公司合同审查流程，加强合同管理，有效防范合同风险，保障公司合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门对外签订的各类合同、协议及具有合同性质的文件（以下统称“合同”）。（三）基本原则1.依法合规原则合同的签订、履行应遵守国家法律法规及相关政策规定，确保合同合法有效。2.风险防范原则审查合同要充分考虑各种风险因素，采取有效措施防范风险，避免或减少公司损失。3.分层负责原则根据合同的性质、金额等因素，明确不同层级的审查职责，确保审查工作的全面性和准确性。4.高效协作原则合同审查过程中，各部门应密切配合，提高工作效率，确保合同及时签订和履行。二、合同审查层级划分（一）一级审查涉及公司重大资产处置、对外投资、融资、担保、战略合作等重大合同，由公司高层领导（总经理、董事长等）进行一级审查。（二）二级审查1.合同金额较大（具体金额标准由公司根据实际情况确定），或涉及重要业务领域、关键条款的合同，由公司分管领导进行二级审查。2.对于专业性较强的合同，如技术合同、知识产权合同等，由相关专业部门负责人进行二级审查。（三）三级审查合同一般由业务部门负责人进行初步审查后，提交公司法务部门进行三级审查。（四）四级审查合同经法务部门审查后，根据需要提交公司财务部门、审计部门等相关部门进行四级审查，主要审查合同的财务条款、合规性等方面。三、合同审查流程（一）业务部门起草1.业务部门根据业务需求起草合同文本，确保合同条款完整、准确、清晰，符合业务实际情况和公司利益。2.在起草合同过程中，业务部门应充分了解合同对方的主体资格、信用状况、经营情况等信息，并在合同中明确约定双方的权利义务、违约责任、争议解决方式等重要条款。（二）业务部门初审1.业务部门负责人对合同文本进行初步审查，重点审查合同条款是否符合业务要求、是否存在法律风险、是否与公司内部规定相符等。2.初审通过后，业务部门负责人在合同审批表上签署意见，并将合同文本及相关资料提交给法务部门。（三）法务部门审查1.法务部门收到合同文本后，对合同进行全面审查，包括合同的合法性、合规性、完整性、准确性等方面。2.法务部门审查人员应仔细核对合同条款，对存在的问题提出修改意见，并与业务部门沟通协商，确保合同条款合法有效、公平合理。3.对于重大合同或复杂合同，法务部门可组织相关部门进行会审，共同研究合同条款，提出审查意见。4.法务部门审查通过后，在合同审批表上签署意见，并将合同文本及相关资料提交给下一审查层级。（四）其他部门审查（如有需要）1.根据合同的性质和内容，如需财务部门、审计部门等相关部门审查，法务部门应将合同文本及相关资料及时提交给相应部门。2.财务部门主要审查合同的财务条款，如付款方式、结算周期、费用标准等，确保合同符合公司财务规定和预算要求。3.审计部门主要审查合同的合规性和内部控制情况，对合同签订和履行过程中的风险进行评估，并提出审计意见。4.相关部门审查通过后，在合同审批表上签署意见，并将合同文本及相关资料返回给法务部门。（五）高层领导审批（如有需要）1.对于一级审查的合同，经法务部门及其他相关部门审查通过后，提交公司高层领导进行审批。2.高层领导对合同进行全面审查，重点关注合同的重大风险、对公司利益的影响等方面，并作出审批决定。3.高层领导审批通过后，合同方可正式签订。（六）合同签订与存档1.合同经各级审查和审批通过后，由业务部门负责与合同对方签订合同。2.签订后的合同文本应及时交回法务部门进行编号、归档，并按照公司档案管理规定进行妥善保管。3.法务部门应建立合同台账，对合同的签订、履行、变更、终止等情况进行详细记录，以便查询和管理。四、合同审查内容（一）主体资格审查1.审查合同对方是否具有合法的主体资格，包括营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证明等。2.对于自然人作为合同对方的，应审查其身份证号码、住址、联系方式等基本信息，并核实其身份真实性。3.关注合同对方的经营范围是否与合同业务相符，是否具备签订和履行合同的能力。（二）合同条款审查1.合同标的条款应明确、具体，包括名称、规格、型号、数量、质量标准等，避免模糊不清或产生歧义。2.价款或报酬条款应明确约定金额、支付方式、支付时间等，确保公司利益得到保障。3.履行期限、地点和方式条款应明确具体，便于双方履行合同义务，避免因约定不明而产生纠纷。4.违约责任条款应明确具体，对双方的违约行为及应承担的责任进行详细约定，以约束双方履行合同义务。5.争议解决方式条款应明确选择合法有效的争议解决途径，如协商、仲裁或诉讼等。（三）法律合规审查1.审查合同是否符合国家法律法规及相关政策规定，是否存在违法违规条款。2.关注合同中涉及的知识产权、商业秘密、劳动用工等方面的法律问题，确保公司合法权益不受侵害。3.对于特殊行业或领域的合同，如房地产、金融、医疗等，应审查是否符合行业监管要求。（四）风险评估审查1.对合同履行过程中可能存在的风险进行评估，如市场风险、信用风险、法律风险等。2.针对评估出的风险，提出相应的防范措施和建议，确保合同风险可控。3.关注合同对方的信用状况，对信用等级较低或存在不良信用记录的客户，应谨慎签订合同，并采取必要的风险防范措施。五、审查责任与监督（一）审查责任1.各级审查人员应认真履行审查职责，对审查意见的真实性、准确性负责。2.如因审查人员疏忽或故意隐瞒问题，导致合同出现风险或给公司造成损失的，审查人员应承担相应的责任。3.业务部门作为合同的起草和执行部门，应对合同的真实性、合法性、完整性负责，并积极配合审查部门的工作。（二）监督机制1.公司建立合同审查监督机制，定期对合同审查工作进行检查和评估，确保审查流程规范、审查意见准确。2.审计部门负责对合同审查工作进行审计监督，对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。3.对于因合同审查不当给公司造成重大损失的情况，公司将依法追究相关人员的责任。六、合同变更与解除（一）变更程序1.合同履行过程中，如需变更合同条款，应由合同双方协商一致，并签订书面变更协议。2.变更协议的签订应按照合同审查流程进行审查和审批，确保变更后的合同合法有效。3.变更后的合同文本应及时交回法务部门进行编号、归档，并替换原合同文本。（二）解除程序1.合同履行过程中，如需解除合同，应由合同双方协商一致，并签订书面解除协议。2.解除协议的签订应按照合同审查流程进行审查和审批，确保解除合同的行为合法有效。3.解除合同后，双方应按照