城投公司权证管理制度

城投公司权证管理制度总则目的为加强城投公司权证管理，规范权证的取得、使用、保管及处置等行为，保障公司资产安全，维护公司合法权益，特制定本制度。适用范围本制度适用于城投公司及所属各部门、子公司涉及的各类权证管理，包括但不限于土地权证、房屋所有权证、他项权证、股权证、知识产权证等。基本原则1.合法性原则：权证的取得、使用、保管及处置必须符合国家法律法规及相关政策规定。2.安全性原则：确保权证的安全存放，防止遗失、损坏、被盗等情况发生。3.规范性原则：严格按照规定的程序和要求进行权证管理操作，做到流程规范、手续完备。4.责任明确原则：明确各部门及人员在权证管理中的职责，确保责任落实到人。权证管理职责分工综合管理部1.负责制定和完善权证管理制度，并监督制度的执行情况。2.统一负责公司各类权证的接收、登记、保管、借阅、归还等日常管理工作。3.定期对权证进行盘点清查，确保账证相符。4.协助办理权证的变更、注销等手续。财务部1.负责审核权证管理相关费用的支出。2.根据权证管理情况进行财务核算，确保财务数据准确反映权证状态。3.参与权证处置收益的核算与管理。法务部1.对权证管理过程中的法律问题提供专业咨询和指导。2.审核权证相关合同、协议等法律文件，确保其合法合规。3.协助处理权证纠纷及法律诉讼事宜。业务部门1.负责本部门涉及权证的申请、办理、使用等具体工作，并及时向综合管理部提交相关资料。2.配合综合管理部做好权证的盘点清查工作，对发现的问题及时反馈并协助解决。3.按照规定使用权证，确保权证用于公司合法合规的业务活动。权证的取得项目获取阶段1.在项目投资决策前，业务部门应充分了解项目涉及的权证情况，包括土地性质、权属状况、规划条件等，并将相关信息及时反馈给综合管理部。2.对于拟获取的项目，业务部门应会同法务部等相关部门对项目权证的合法性、完整性进行尽职调查，评估权证获取过程中可能存在的风险，并制定相应的应对措施。权证办理流程1.业务部门根据项目进展情况，按照国家法律法规及相关政策要求，准备权证办理所需的资料，如立项批复、规划许可证、土地出让合同等。资料应确保真实、准确、完整。2.将准备好的资料提交给综合管理部，由综合管理部统一向相关政府部门申请办理权证。申请过程中，应积极与政府部门沟通协调，及时了解办理进度，确保权证顺利取得。3.对于办理过程中出现的问题或需要补充的资料，业务部门应及时配合综合管理部进行处理，确保权证办理工作按时完成。权证获取后的交接1.权证办理完成后，相关政府部门颁发的权证原件应及时移交至综合管理部。业务部门留存复印件，并做好登记备案。2.综合管理部在接收权证时，应认真核对权证内容与申请办理时的资料是否一致，确保权证的准确性和完整性。同时，对权证进行详细登记，记录权证名称、编号、颁发日期、有效期等信息。权证的使用使用范围1.公司权证主要用于公司正常的生产经营活动，如项目开发、融资、资产处置等。2.未经公司批准，任何部门和个人不得擅自将权证用于其他非公司业务活动。使用审批1.各部门因业务需要使用权证时，应填写《权证使用申请表》，详细说明使用目的、使用期限、使用范围等内容，并经部门负责人签字确认。2.将申请表提交至综合管理部审核，综合管理部根据权证管理规定及业务实际情况进行审核。审核通过后，报公司分管领导审批。3.经公司分管领导审批同意后，综合管理部方可办理权证出借手续。出借期限不得超过申请表中注明的使用期限。使用过程中的监督1.权证使用部门应严格按照审批的用途和期限使用权证，不得擅自更改。2.综合管理部应定期对权证使用情况进行跟踪检查，确保权证使用符合规定。如发现违规使用情况，应及时制止并报告公司领导。3.在权证使用期限届满前，使用部门应及时归还权证。如需延长使用期限，应重新办理审批手续。权证的保管保管方式1.综合管理部应设立专门的权证保管库（柜），配备必要的安全设施，如防火、防盗、防潮等设备，确保权证存放安全。2.权证应分类存放，并建立详细的权证台账，记录权证的名称、编号、存放位置、出入库时间等信息。台账应定期更新，确保账实相符。保管人员职责1.权证保管人员应严格遵守权证管理制度，负责权证的日常保管工作。不得擅自将权证转借他人或带出保管库（柜）。2.定期对权证进行检查，如发现权证有损坏、遗失等情况，应及时报告综合管理部，并采取相应的补救措施。3.配合公司内部审计、外部审计等部门对权证进行盘点清查工作。盘点清查1.综合管理部应定期组织对权证进行盘点清查，原则上每年至少进行一次全面盘点。盘点工作应制定详细的盘点计划，明确盘点人员、范围、方法等。2.盘点结束后，应编制《权证盘点报告》，如实反映权证的实际情况。如发现账实不符，应查明原因，及时进行调整，并追究相关人员的责任。3.对于盘盈、盘亏的权证，应按照公司财务制度进行相应的账务处理。权证的处置处置情形1.因公司业务调整、项目终止等原因，不再需要使用的权证。2.权证已过有效期或因其他原因失去法律效力的。3.公司拟进行资产转让、抵押、置换等处置行为涉及的权证。处置审批1.业务部门提出权证处置申请，填写《权证处置申请表》，详细说明处置原因、处置方式、处置价格等内容，并提交相关证明材料。2.申请表经部门负责人签字后，提交至综合管理部审核。综合管理部审核通过后，报财务部进行财务评估。3.财务部根据财务评估结果，提出处置意见，报公司分管领导审批。重大权证处置事项需经公司董事会审议通过。处置方式及程序1.转让：确定受让方后，双方签订转让合同。合同应明确转让价格、付款方式、权证交付时间等条款。业务部门负责办理权证变更登记手续，综合管理部协助提供相关资料。财务部负责收取转让款项，并进行账务处理。2.抵押：与抵押权人签订抵押合同，明确抵押金额、抵押期限、抵押物范围等条款。综合管理部负责办理权证抵押登记手续，并将抵押权证妥善保管。财务部对抵押事项进行财务核算，并跟踪抵押物价值变化情况。3.注销：因权证已过有效期、项目完成等原因需要注销的，业务部门应及时向综合管理部提交注销申请及相关证明材料。综合管理部审核后，统一向相关政府部门申请办理权证注销手续。权证注销后，综合管理部应及时更新权证台账，并将注销情况告知财务部进行账务处理。处置收益管理1.权证处置收益应按照公司财务制度及时足额入账，纳入公司统一财务管理。2.处置收益的使用应符合公司发展战略和财务预算安排，主要用于公司的生产经营、项目投资、偿还债务等方面。权证的信息化管理建立权证管理信息系统1.公司应建立权证管理信息系统，实现权证信息的电子化管理。信息系统应涵盖权证的基本信息、取得情况、使用记录、保管情况、处置情况等内容。2.通过信息系统，各部门可以实时查询权证相关信息，提高权证管理工作的效率和透明度。数据录入与维护1.综合管理部负责权证管理信息系统的数据录入工作，确保录入数据的准确、完整、及时。2.随着权证状态的变化，如取得新权证、权证使用期限变更、处置权证等，应及时在信息系统中进行更新维护，保证系统数据与实际情况一致。监督与检查内部审计监督1.公司内部审计部门定期对权证管理情况进行审计监督，检查权证管理制度的执行情况、权证的取得、使用、保管及处置等环节是否合规。2.对于审计过程中发现的问题，内部审计部门应及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。日常监督检查1.综合管理部应加强对权证管理工作的日常监督检查，定期对权证保管库（柜）进行巡查，检查权证存放是否安全、台账记录是否准确等。2.业务部门在使用权证过程中，应接受综合管理部的监督检查，确保权证使用符合规定。责任追究违规行为界定1.未经审批擅自使用权证的。2.擅自更改权证使用用途或期限的。3.因保管不善导致权证遗失、损坏、被盗的。4.在权证办理、处置过程中，故意隐瞒事实、提供虚假资料的。5.其他违反权证管理制度的行为。责任追究方式1.对于违规行为较轻的，给予责任人批评教育、责令改正等处理。2.对于