公司重大诉讼管理制度

公司重大诉讼管理制度一、总则（一）目的为规范公司重大诉讼案件的管理，有效应对和处理重大诉讼纠纷，维护公司合法权益，保障公司正常经营秩序，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司及所属各部门涉及的重大诉讼案件的管理。（三）基本原则1.依法合规原则重大诉讼案件的处理应严格遵守国家法律法规和相关政策，确保公司行为合法合规。2.风险防控原则注重对重大诉讼案件风险的识别、评估和防控，采取有效措施降低诉讼风险，减少公司损失。3.及时有效原则对重大诉讼案件应及时响应，积极处理，提高诉讼效率，争取有利的诉讼结果。4.保密原则在重大诉讼案件处理过程中，严格遵守保密规定，保护公司商业秘密和其他敏感信息。二、重大诉讼案件的定义及范围（一）定义重大诉讼案件是指公司作为一方当事人，在人民法院受理的，对公司的经营、财务状况或声誉可能产生重大影响的民事诉讼、行政诉讼或刑事诉讼案件。（二）范围1.涉案金额较大的案件涉案金额达到公司最近一期经审计净资产一定比例以上的诉讼案件，具体比例由公司根据实际情况确定。2.涉及重要业务领域的案件涉及公司核心业务、关键技术、重大投资项目等重要业务领域的诉讼案件。3.可能引发群体性事件的案件可能导致众多员工、客户、供应商等利益相关方采取集体行动，对公司正常经营秩序造成严重影响的诉讼案件。4.对公司声誉有重大影响的案件可能损害公司品牌形象、商业信誉，引发社会广泛关注的诉讼案件。三、管理职责（一）公司管理层1.负责审批重大诉讼案件的处理方案，决策重大诉讼案件的应对策略。2.协调公司内部各部门之间的工作，为重大诉讼案件的处理提供必要的支持和资源保障。（二）法务部门1.负责重大诉讼案件的具体处理，包括案件的立案、证据收集、诉讼文书起草与提交、出庭应诉等。2.对重大诉讼案件进行法律分析和风险评估，提出专业的法律意见和应对建议。3.协调外部律师事务所等法律专业机构，共同处理重大诉讼案件。4.负责与法院、仲裁机构等司法机关保持沟通，及时了解案件进展情况。（三）相关业务部门1.配合法务部门提供与案件相关的业务资料和信息，协助法务部门进行证据收集和事实调查。2.根据法务部门的要求，参与案件的处理过程，提供必要的支持和配合。3.负责本部门涉及重大诉讼案件的后续整改和防范措施的落实。（四）财务部门1.负责对重大诉讼案件可能产生的财务影响进行评估，提供财务数据支持。2.根据案件处理需要，合理安排诉讼费用等相关资金，确保资金及时到位。3.协助法务部门进行财务证据的收集和整理，配合做好财务方面的诉讼应对工作。四、重大诉讼案件的报告与审批（一）报告程序1.当公司涉及重大诉讼案件时，相关业务部门或法务部门应在知悉案件情况后的[X]个工作日内，向公司管理层提交重大诉讼案件报告。2.重大诉讼案件报告应包括案件的基本情况（如案由、当事人、涉案金额、案件进展等）、法律分析、风险评估、初步应对建议等内容。（二）审批流程1.公司管理层收到重大诉讼案件报告后，应在[X]个工作日内进行审批。2.对于一般重大诉讼案件，由公司分管领导审批；对于特别重大的诉讼案件，需提交公司董事会或股东大会审议决定。3.经审批通过的重大诉讼案件报告，应作为后续案件处理的依据。五、重大诉讼案件的处理流程（一）案件受理1.法务部门收到法院或其他司法机关送达的诉讼文书后，应及时进行登记，并对案件进行初步审查。2.初步审查内容包括诉讼主体资格、诉讼请求、事实与理由、证据等方面，判断案件的性质和可能的结果。（二）证据收集与整理1.根据案件情况，法务部门制定证据收集计划，明确证据收集的范围、方式和时间要求。2.相关业务部门应积极配合法务部门，提供与案件有关的业务合同、文件、记录、报表等资料。3.法务部门对收集到的证据进行整理、分析和筛选，确保证据的真实性、合法性和关联性。（三）法律分析与策略制定1.法务部门组织内部法律专业人员或聘请外部律师事务所对案件进行深入的法律分析，评估公司在案件中的法律地位和风险。2.根据法律分析结果，制定具体的应对策略，包括诉讼请求的确定、答辩意见的撰写、举证方案的制定等。3.应对策略应充分考虑公司的利益诉求、诉讼成本、可能的判决结果等因素，确保策略的合理性和可行性。（四）诉讼文书起草与提交1.法务部门根据应对策略起草各类诉讼文书，如起诉状、答辩状、反诉状、证据清单等。2.诉讼文书应严格按照法律规定和司法机关的要求进行撰写，确保内容准确、规范、清晰。3.诉讼文书起草完成后，经公司管理层审核批准后，及时提交给法院或其他司法机关。（五）出庭应诉1.法务部门安排专人负责出庭应诉工作，确保按时到庭参加诉讼活动。2.出庭人员应熟悉案件情况和相关法律规定，按照庭审程序进行陈述、举证、质证和辩论，维护公司的合法权益。3.在庭审过程中，如出现新的情况或问题，出庭人员应及时向公司管理层和法务部门汇报，并根据指示进行应对。（六）和解与调解1.在诉讼过程中，根据案件实际情况，公司可以考虑通过和解或调解方式解决纠纷。2.和解或调解方案应经公司管理层审批同意，确保方案符合公司利益。3.法务部门负责与对方当事人进行沟通协商，推动和解或调解工作的顺利进行。（七）执行与后续处理1.如果公司在诉讼中胜诉，对方当事人未按照判决履行义务，法务部门应及时申请强制执行，确保公司合法权益得到实现。2.如果公司在诉讼中败诉，应分析败诉原因，总结经验教训，采取相应的整改措施，避免类似问题再次发生。3.重大诉讼案件处理完毕后，法务部门应及时整理案件资料，建立档案，以便日后查阅和参考。六、重大诉讼案件的信息披露与保密（一）信息披露1.公司应按照相关法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露重大诉讼案件的相关信息。2.信息披露内容包括案件的基本情况、进展情况、对公司的影响等，确保投资者和其他利益相关者能够及时了解公司的重大诉讼事项。（二）保密1.在重大诉讼案件处理过程中，涉及公司商业秘密、技术秘密、财务数据等敏感信息的，相关人员应严格遵守保密规定，不得泄露给任何无关人员。2.对接触和处理重大诉讼案件的人员，应进行保密教育和培训，明确保密责任和义务。3.如需向外部律师事务所等法律专业机构提供敏感信息，应签订保密协议，确保信息安全。七、重大诉讼案件的费用管理（一）费用预算1.法务部门应根据重大诉讼案件的预计处理时间、复杂程度、可能涉及的费用项目等，编制案件费用预算。2.费用预算应包括律师费、诉讼费、鉴定费、差旅费、公证费等各项费用，并报公司管理层审批。（二）费用支付1.财务部门根据经审批的费用预算，合理安排资金，确保诉讼费用及时支付。2.费用支付应严格按照公司财务管理制度的规定进行审批和报销，确保费用支出的合规性。（三）费用控制1.在重大诉讼案件处理过程中，法务部门应密切关注费用支出情况，严格控制费用成本，避免不必要的开支。2.如因案件情况变化需要调整费用预算，应及时报公司管理层审批。八、重大诉讼案件的档案管理（一）档案收集1.重大诉讼案件处理过程中形成的各类文件、资料、证据等，均应作为档案进行收集。2.档案收集工作由法务部门负责，相关业务部门应积极配合，及时将各自保管的与案件有关的资料移交法务部门。（二）档案整理与归档1.法务部门对收集到的档案资料进行整理，按照案件类别、时间顺序等进行分类编号，确保档案资料的系统性和完整性。2.整理后的档案资料应及时归档，存入公司专门的档案管理系统或档案库房。（三）档案查阅与使用1.公司内部人员因工作需要查阅重大诉讼案件档案的，应填写档案查阅申请表，经所在部门负责人和法务部门负责人审批后，方可查阅。2.查阅档案时，应在指定地点进行，不得擅自复印、拍照、带出档案资料。如需复印或摘录档案内容，应按照公司档案管理规定办理相关手续。3.外部单位或个人因工作需要查阅重大诉讼案件档案的，应持有合法有效的证明文件，并经公司管理层批准后，由法务部门安排专人陪同查阅。九、监督与考核（一）监督机制1.公司内部审计部门负责对重大诉讼案件的处理情况进行定期或不定期的审计监督，检查案件处理过程是否合规、费用支出是否合理、证据收集与管理是否规范等。2.如发现问题，应及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）考核制度