道路旅客运输企业及汽车客运站安全生产 风险分级管控体系实施指南

道路旅客运输企业及汽车客运站安全生产

风险分级管控体系实施指南

2018.10.02

道路旅客运输企业及汽车客运站安全生产

风险分级管控体系实施指南

1范围

本标准规定了道路班车客运、包车客运、旅游客运企业（统称道路旅客运输企业）、汽

车客运站安全生产风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件

管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本标准适用于指导山东省内道路旅客运输企业和汽车客运站安全生产风险分级管控体

系的建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本

适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB6441-1986企业职工伤亡事故分类标准

GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码

GB7258-2017机动车运行安全技术条件

GB/T18344-2016汽车维护、检测、诊断技术规范

GB18565-2016道路运输车辆综合性能要求和检验方法

DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控通则

DB37/T3138-2018公路水路行业企业安全生产风险分级管控细则

《道路运输车辆技术管理规定》中华人民共和国交通运输部令2016年第1号

《道路旅客运输及客运站管理规定》交通运输部令〔2016〕82号

《道路运输车辆动态监督管理办法》交通运输部令〔2016〕55号

《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》交安监发〔2017〕60号

《汽车客运站经营客运安全例行检查工作规范》交运发〔2012〕762号

《道路旅客运输企业安全管理规范》交运发〔2018〕55号

3术语和定义

引用DB37/T2882-2016界定的术语和定义适用于本文件。

4基本要求

4.1组织机构

4.1.2成立组织机构

企业应成立安全生产风险分级管控组织机构，组织机构包括领导小组和工作小组，负责

推进落实各项工作职责、任务目标。

4.1.3领导小组

企业风险管控领导小组应由企业主要负责人任组长，分管负责人任副组长，成员应包括

运输经营、安全管理、车辆技术管理、从业人员管理、动态监控等业务负责人及分支机构的

主要负责人。主要职责是对风险分级管控体系建设工作的任务目标及实施情况进行组织部署

2

和监督考核。

4.1.4工作小组

工作小组组长应由企业分管安全负责人担任，成员应包括各职能部门相关人员及其他重

点岗位代表等。具体负责双重预防体系建设方案、制度、指导书编制，推进落实双重预防体

系建设工作，组织和指导各部门双重预防体系培训、风险辨识、评价分级、管控等工作。

4.2明确职责

4.2.1主要负责人职责

1）建立健全风险分级管控制度，组织实施并保证有效运行，负责最高等级风险的管控；

2）组织制定风险分级管控体系全员责任制，并组织实施和考核；

3）保障风险分级管控体系运行所需人、财、物等资源投入；

4）确定风险分级管控方针、目标，研究解决风险分级管控体系运行中的重大问题。

4.2.2分管安全负责人职责

1）组织制定风险分级管控体系实施方案、制度，推动风险分级管控体系工作并督促运

行；

2）组织制定风险分级管控体系培训计划并督促落实；

3）督导开展风险排查、危险源辩识、风险评估和风险管控措施落实；

4）组织落实风险分级管控体系考核奖惩。

4.2.3分管其他工作负责人职责

1）负责分管职责范围内风险分级管控体系的建立和实施，并保障有效运行；

2）督促落实安全生产风险分级管控工作，并逐级进行考核奖惩；

3）组织参与企业风险分级管控培训，并督促落实。

4.2.4安全生产管理机构以及安全生产管理人员职责

1）组织或参与安全生产风险分级管控体系建立和相关制度的制定；

2）督导落实安全生产风险分级管控工作，并将风险分级管控体系运行纳入考核奖惩；

3）指导和监督各部门、班组应急预案现场处置方案的编制和演练；

4）组织或参与风险分级管控体系培训，并监督落实。

4.2.5其他部门及人员职责

1）参与风险分级管控体系的建立，并保障有效运行；

2）按照风险分级管控体系责任规定，负责相应级别的风险管控工作；

3）监督本部门人员严格落实风险管控责任，并进行考核；

4）组织参与风险分级管控体系培训，并督促落实。

4.2.6一线从业人员职责

1）认真落实风险分级管控体系相关制度规定，对风险分级管控制度建设和运行工作提

出意见建议；

2）参与本岗位风险点排查、危险源辨识，落实管控措施；

3）发现其它不安全因素，应当立即向安全生产管理人员或者本单位负责人报告；

4））参加风险分级管控体系培训和应急演练，并落实培训内容。

4.3实施全员培训

3

4.3.1企业应将安全生产风险分级管控体系培训纳入年度培训计划，分层次、分阶段培训

学习，使岗位员工了解本岗位风险并掌握相应管控措施和应急措施。

4.3.2全体人员的培训教育情况要如实记录，建立安全培训教育档案和从业人员个人安全

培训教育档案，培训结束须进行考试，考核结果应记入培训档案。

4.4编写体系文件

企业应对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体系文件，按照通则、细则要

求制定风险分级管控体系的相关制度和记录文件。

4.4.1建立分级管控制度

企业应建立风险分级管控制度，明确各层级风险管控职责，确定风险分级管控建设的必

要条件和措施保障，并纳入考核奖惩。

4.4.2制定实施方案

企业应建立风险分级管控体系建设实施方案，明确风险分级管控体系的组织机构、工作

目标、工作分工、实施步骤、进度安排、保障措施要求等。

4.4.3编写作业指导书

作业指导书应明确风险分级管控体系工作流程，确定工作的步骤和方法，主要包括：风

险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级标准、风险等级判定、管控层级确定、管控措

施编制、安全风险告知等工作的方式方法及内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范

化。

4.4.4完善记录文件

企业应建立设施设备清单、作业活动清单、分析评价记录、风险分级管控清单、重大风

险统计表、危险源统计表等有关体系文件。

4.5奖惩考核

企业应建立健全风险分级管控体系运行考核奖惩制度，或在企业安全生产责任制考核奖

惩制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工

资薪酬挂钩。

5工作程序和内容

5.1风险点确定

风险点的划分是风险分级管控工作的基础，道路旅客运输企业、汽车客运站应按照设备

设施、作业场所或区域、作业活动等功能独立的单元进行风险点划分。

5.1.1设备设施、场所区域类风险点

设备设施、场所区域类风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、

范围清晰”的原则，示例如下：

道路旅客运输企业、汽车客运站设备设施可分为：运输车辆（以所使用燃料区分为燃油、

电力、LNG车辆等）、检修设备、检车台（地沟）、充电桩、安全设备设施、安检仪、售票设

备、安全例检设备等；

道路旅客运输企业、汽车客运站按场所或区域划分如下：停车场、办公区、车辆检修区、

加油（气）站、发车区、候车室、售票厅、待发区、旅客下客区等。

4

5.1.2作业活动类风险点

对作业活动风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程的作业活动。示例如下：

道路旅客运输企业、汽车客运站作业活动可分为：驾驶作业、检票作业、售票作业、安

检作业、报班登记、出站核查、安全例检、车辆调度、动态监控、车辆检查、车辆保洁等。

5.1.3风险点排查

企业应以部门或班组为单位，按照风险点划分原则，组织开展风险点排查，形成本部门

或班组包括风险点名称类别、所在位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，逐

级上报、汇总，建立《作业活动清单》(附录A1、B1)和《设备设施清单》(附录A2、B2)。

5.2危险源辨识

5.2.1辨识范围

危险源辨识的范围应在排查的风险点中进行，覆盖所有的作业活动和设备设施及场所、

区域，识别可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源、状态、行为或它

们的组合。

5.2.2危险源辨识方法

5.5.2.1作业活动的危险源辨识推荐采用工作危害分析法(简称JHA)。选定《作业活动清

单》中的一个作业活动，针对作业活动中的作业步骤或者作业内容，识别出与此步骤或内容

有关的危险源，形成《工作危害分析评价记录》（附录A3、B3）。

5.2.2.2设备设施、场所和区域的危险源辨识推荐采用安全检查表法（简称SCL）。根据建

立的《设备设施清单》，列出检查表进行分析，以确定设备设施、场所的状态是否符合相关

标准、规范的安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，形成《安全检查表分析评价记录》

（附录A4、B4）。

5.2.2.3企业可根据实际情况选择其它辨识方法（表格应用参照《公路水路行业企业安全

生产风险分级管控体系细则》）。

5.2.3辨识实施

5.2.3.1工作小组应掌握SCL或JHA等危险源辨识方法，收集有关安全法律法规、标准规

范、事故案例等资料。

5.2.3.2工作小组应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照各风险点确定的辨识范

围组织全员有序地开展危险源辨识。

5.2.3.3辨识时应参考GB/T13861的规定，充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因

素、环境因素、管理因素，全方位、全过程排查和预判本单位设备设施、工作场所、操作行

为、工作环境、安全管理等方面可能导致事故发生的危险因素。

5.3风险评价与风险分级

5.3.1风险评价方法

可选择作业条件危险性分析法（LEC）（附录风险评价准则）、风险矩阵分析法（LS）（附

录风险评价准则）等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定

风险评价等级。风险评价一般结合危险源及危险有害因素辨识同步进行，并填《工作危害分

析评价记录》、《安全检查表分析评价记录》。

5.3.2风险评价准则

企业应根据实际制定本单位的风险评价准则，结合企业自身安全管理的实际（现有管控

措施、安全目标、对风险的可接受程度等），制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频

次、风险值的取值标准进行风险评价。风险评价准则确定应充分考虑以下要点：

5

1）有关安全生产法律、法规；

2）道路旅客运输企业及汽车客运站规范、技术标准；

3）企业的安全管理制度、操作规程；

4）企业的安全生产方针、目标和控制指标等；

5）典型事故案例和相关方的影响及投诉；

6）企业规模、现有控制措施、对风险的可接受程度等。

5.3.3风险分级

企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，依据风险评价级别判定风险等

级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般

风险和低风险（较小风险）等管控级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示（风险判

定方法中四级和五级对应蓝色，统称为低风险），评价出其它级数风险等级在进行划分时参

照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。

1）1级\红色\重大风险；

2）2级\橙色\较大风险；

3）3级\黄色\一般风险；

4）4级\蓝色\低风险（较小风险）；

5）5级\蓝色\低风险（较小风险）。

5.3.4重大风险确定

重大风险是为提高风险管控层级、确保企业落实管控责任，遏制重大事故发生而进行规

定的，用“红色”进行标识，管控层级是企业最高级。重大风险包括“评价级别”为最高等

级的风险暨一级的风险，以及按通则、细则规定直接判定的重大风险。以下情形确定为重大

风险：

1）违反法律法规及国家标准中强制性条款的；

a.醉酒驾驶机动车的；

b.城市快速路上行驶超过规定时速20％以上或者在高速公路、城市快速路以外的道路

上行驶超过规定时速50％以上的。

2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失且现在发生事故的条件依然存在的；

3）根据GB18218确定为危险化学品重大危险源的；

4）具有中毒、爆炸、火灾、等危险的场所，作业人员在10人以上的；

5）经风险评价确定为最高级别风险的。

企业应建立重大风险统计表（附录A7、B7）。

5.3.5风险点级别确定

风险点中各危险源最高风险评价级别为该风险点的风险级别。

5.4管控措施

5.4.1原则

企业在选择风险控制措施时应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经

营运行情况及可靠的技术保证和服务。

5.4.2风险管控措施

风险控制措施包括：工程技术措施、培训教育措施、管理控制措施、个体防护措施、应

急处置措施。

5.4.2.1工程技术措施

工程技术措施是指作业、设备设施本身固有的控制措施，通常采用的工程技术措施有：

动态监控系统、主动防御系统、酒精检测仪、安检仪等。

5.4.2.2管理措施

通常采用的管理措施：建立健全各项安全管理制度、操作规程并认真落实。

5.4.2.3培训教育措施

企业至少应开展以下的培训教育：

1）新员工三级安全培训教育；

2）日常安全培训教育；

6

3）转岗、复岗教育；

4）新材料、新设备、新工艺、新技术培训教育；

5）主要负责人、安全管理人员、特种作业人员接受专门的安全培训等。

5.4.2.4个体防护措施

按规定配备和佩戴符合标准的防护用品等。

5.4.2.5应急处置措施

企业应做好紧急情况分析，对应专项应急预案，制定现场处置方案；通过应急演练、培

训等措施，提高相关人员的应急处置能力；进行应急物资和应急装备的储备等。

5.4.3措施评审

对已制定的措施，应按企业相关程序进行评审，在实施前针对以下内容评审：

a.措施的可行性和有效性；

b.是否使风险降低到可以接受的程度；

c.是否产生新的风险；

d.是否已选定了最佳的解决方案；

e.是否会被应用于实际工作中。

5.5风险分级管控

5.5.1管控要求

风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易

程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控应遵循风险越高管控层级越

高的原则。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

以下情形应提级管控：

1)管控资源缺乏、管控能力不足、管控措施复杂（难度高）的；

2)风险评价级别较低，但事故发生后危害后果严重的。

5.5.2管控层级

根据风险分级管控的基本原则和本单位组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层

级，一般分为公司、部门、班组和岗位级，也可根据企业规模及管理实际对风险管控层级进

行增加或合并。

一级\红色\重大风险：属于极度危险，公司级、部门级、班组级、岗位级管控，应立即

增加（调整）管控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记

录文件。如不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关

生产作业活动。一级风险即使降低了风险“评价级别”，但其“管控级别”不变，标识颜色

不变，仍是重大风险。

直接判定的重大风险用“红色”进行标识，管控层级是企业最高级。

二级\橙色\较大风险：属于高度危险，部门级、班组级、岗位级管控，必须现场采取措

施进行控制管理。

三级\黄色\一般风险：属于显著危险，班组级、岗位级管控，需要制定控制措施。

四级、五级\蓝色\低风险：属于轻度危险，班组级、岗位级关注。

5.6编制风险分级管控清单

企业应在每次危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的《作业活

动风险分级控制清单》（附录A5、B5）和《设备设施风险分级控制清单》（附录A6、B6），并

按规定及时更新。清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序进行评审，并由主要负责人

审定发布。

5.7风险告知

7

5.7.1建立安全风险公告制度。在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作《岗

位安全风险告知卡》，可包括：风险点、详细位置、风险等级、事故类型、事故后果、责任

部门、责任人、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

5.7.2对存在较大及以上安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险

源检测和预警。

5.7.3根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采

取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

6管控效果

通过风险分级管控建设，应至少在以下方面有所改进：

a.每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管

控措施提高安全可靠性；

b.完善重大风险场所、部位的警示标志；

c.员工对所从事岗位的风险有更充分的认识、安全技能和应急处置能力进一步提高；

d.保证风险控制措施得到改进和完善，风险管理能力得到加强；

e.根据改进的风险控制清单，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

7持续改进

7.1评审

7.1.1每年对年度的风险管控工作进行全面评审，将风险管控工作的情况纳入安全生产考核。

7.1.2每年根据风险管控工作的情况，在已有安全生产风险管控基础上，对发生变化的风

险和新增风险进行识别评估和分级管控。

7.1.3依据上年度风险管控的结果，对等级发生变化的风险重新评估等级，调整安全生产

风险控制措施。

7.1.4在安全生产工作计划中，对上述持续改进工作内容提出具体要求。

7.2更新

发生以下变化时，企业应及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息，保证适用和

有效。

1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

2）操作工艺或作业程序涉及的人、物、环境、管理发生变化；

3）发生事故后，有对事故、事件或其它信息的新认识，对相关危险源的再评价；

4）组织机构发生重大调整；

5）补充新辨识出的危险源评价；

6）出现非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施发生变更时。

7.3沟通

建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效

传递风险信息，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相

关人员进行培训。

8文件管理

按规定保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。

至少应包括风险分级管控制度、设备设施清单、作业活动清单、安全检查表分析评价记

录、工作危害分析评价记录、设备设施风险分级控制清单、作业活动风险分级控制清单、危

险源统计表（附录A8、B8）、重大风险统计表等文件资料。

8

附录：风险评价准则

作业条件危险性分析（LEC）评价法

作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、

E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造

成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，

危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性

大、风险大。

事故事件发生的可能性（L）判断准则

分值事故、事件或偏差发生的可能性

10完全可以预料。

相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保

6

护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差

可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护

3装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有

控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生

可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去

1

曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差

0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测

极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严

0.2

格执行操作规程

0.1实际不可能

暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则

分值频繁程度分值频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露

9

发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则

法律法规直接经济损失

分值人员伤亡公司形象

及其它要求（万元）

严重违反法律法规3人以上死亡，或20人

100500以上造成国内影响

和标准以上重伤

1人以上3人以下死亡，

违反法律法规和标造成行业内、省内影

40或10人以上20人以下重200以上

准响

伤

潜在违反法规和标

1510人以下重伤100以上造成地区影响

准

不符合上级或行业

丧失劳动力、截肢、骨折、造成公司及周边范围

7的安全方针、制度、10万以上

听力丧失、慢性病影响

规定等

不符合公司的安全引人关注，不利于基

2轻微受伤、间歇不舒服1万以上

操作程序、规定本的安全卫生要求

1完全符合无伤亡1万以下形象没有受损

风险等级判定准则及控制措施（D）

风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限

在采取措施降低危害前,不能继续作

>320A/1级极其危险立刻

业,对改进措施进行评估

采取紧急措施降低风险，建立运行控立即或近期

160～320B/2级高度危险

制程序，定期检查、测量及评估整改

可考虑建立目标、建立操作规程，加

70～160C/3级显著危险2年内治理

强培训及沟通

可考虑建立操作规程、作业指导书，有条件、有

20～70D/4级轻度危险

但需定期检查经费时治理

<20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/

10

风险矩阵（LS）法

风险矩阵法（简称LS），R=L×S，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性

与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统

危险性大、风险大。

事故发生的可能性（L）判断准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），

5

或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，

4

但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危

3害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事

件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过

2

去偶尔发生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作

1

规程。极不可能发生事故或事件。

事件后果严重性（S）判别准则

法律、法规

等级人员直接经济损失企业形象

及其它要求

5违反法律、法规和标准死亡100万元以上国内影响

4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上行业内、省内影响

不符合上级公司或行业截肢、骨折、

3的安全方针、制度、规定听力丧失、慢1万元以上地区影响

等性病

不符合企业的安全操作轻微受伤、间

21万元以下公司及周边范围

程序、规定歇不舒服

1完全符合无伤亡无损失形象没有受损

11

安全风险等级判定准则（R值）及控制措施

风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对

20-25A/1级极其危险立刻

改进措施进行评估

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程

15-16B/2级高度危险立即或近期整改

序，定期检查、测量及评估

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训

9-12C/3级显著危险2年内治理

及沟通

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期

4-8D/4级轻度危险有条件、有经费时治理

检查

1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录

风险矩阵表

5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险

4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险

后

果

3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险

等

级2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险

1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险

12345

可能性等级

12

附录：A1

道路旅客运输企业作业活动清单

（记录受控号）单位:No:

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

客车出车前、行车中、收车后

1营运客车驾驶作业客车驾驶员/客车频繁进行

驾驶员作业过程

调度员/车辆调度部

2车辆调度作业编制、实施、调整运行计划频繁进行

门

对营运客车实施实时动态监控车辆动态监控员/监

3车辆动态监控作业频繁进行

管理控部门

对营运客车技术状况按照《营

技术员/技术检测部

4车辆例检作业运客车安全例行检查技术规范频繁进行

门

（试行）》进行检测

洗车工/车辆清洁部

5车辆清洁作业对营运车辆外观进行卫生清洁频繁进行

门

办公、生产用电设备设施的检电工/办工、生产区特定时间

6电工作业

修与维护作业过程域进行

厂区监控员/监控部

7厂（站）区监控实时厂（站）区视频动态监控频繁进行

门

车辆停放、相关人员活动等管停车场管理岗/停车

8停车场值守作业频繁进行

理过程场

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

注：填表说明：

活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行,当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写

活动频率。

13

附录：A2

道路旅客运输企业设备设施清单

（记录受控号）单位:No:

是否特种

序号设备名称类别型号位号/所在部位备注

设备

柴油（汽油）客见车辆

1运输设备大、中型运行途中或停车场否

运车辆台账

见车辆

2LNG客运车辆运输设备大、中型运行途中或停车场否

台账

见车辆

3电动客运车辆运输设备大、中型运行途中或停车场否

台账

4车辆例检设施其他设备车辆例检区否

6车辆例检区车辆检测场所营运客车例检区否

7停车区停车场所停车场否

8办公区办公场所办公区域否

9车辆清洗区车辆清洗场所车辆清洗区域否

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

注1：设备类别:运输设备、特种设备、施工设备、电气设备、检测设备、消防、环保与应急设备

、其他设施设备类。

注2：参照设备设施台帐，按照类别归类，型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。

注3：厂房、仓库、场站、办公楼等可以放在表的最后列出。

14

附录：A3

道路旅客运输企业工作危害分析（JHA+LEC）评价记录

（记录受控号）单位：岗位：驾驶员风险点（作业活动）名称：营运客车驾驶作业№：01

危险源或潜

作现有控制措施评风建议新

在事件可能发生

序业价险增（改备

（人、物、的事故类LECD

号步工程个体级级进）措注

作业环境、型及后果管理措施培训教育应急处置

骤技术防护别别施

管理）

情绪不稳定

1、对驾驶员安全告诫，进行情对驾驶员进行低

（暴躁、亢车辆伤害四

1/绪调节；情绪管理教育//32742风

奋、低落其他伤害级

2、情绪不稳定的，严禁上岗。培训。险

等）

驾驶员疲劳

、药物不良1、对驾驶员安全告诫，进行问

对驾驶员职业低

反应、吸食车辆伤害询、观察、了解；四

2/健康教育培训//311545风

毒品、疾病其他伤害2、合理安排作业计划；级

。险

等引起的生3、发现此类情况，禁止上岗。

作理异常

业

前

对驾驶员进行

一

1、酒精测试不合格驾驶员严禁酒后驾驶的危

隔夜酒或酒车辆伤害酒精测试三般

3上车执行运输任务；害后果与法律//11100100

后上岗其他伤害仪检测级风

2、对驾驶员安全告诫。风险的安全教

险

育培训。

对车辆技术人

低

车辆技术状车辆伤害安全智能1、组织进行安全例检；员、驾驶员进四

4//32742风

况不良其他伤害系统2、驾驶员日常检查。行车辆技术安级

险

全培训。

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附录：A3

道路旅客运输企业工作危害分析（JHA+LEC）评价记录

（记录受控号）单位：岗位：驾驶员风险点（作业活动）名称：营运客车驾驶作业№：01

危险源或潜

作现有控制措施评风建议新

在事件可能发生

序业价险增（改备

（人、物、的事故类LECD

号步工程个体级级进）措注

作业环境、型及后果管理措施培训教育应急处置

骤技术防护别别施

管理）

1、行车制动器失效

时，应立即开启危险报

警闪光灯、鸣长笛，并

控制方向，抢挂低速

对驾驶员进行挡,车速降低后，采用较

制动劣化或车辆伤害安全操作技能正确扎记驻车制动器制动；二大

5/按计划进行维护保养。31100300

失效其他伤害和应急处置能安全带。2、路况复杂、情况紧级风

力培训。急时，还应迅速告知车险

内人员扶稳坐好，控制

方向，利用紧急避险车

道或障碍物减速