安全风险分级管控与事故隐患排查治理课件

安全风险分级管控与

事故隐患排查治理目录1风险与隐患的联系与区别2安全风险分级管控3事故隐患排查治理风险与隐患的联系与区别第一部分1风险与隐患的联系与区别1风险与隐患的联系与区别安全风险：运转的皮带机滚筒具有伤人的风险事故隐患：防止滚筒伤人风险的护栏不合规风险与隐患的区别1风险与隐患的联系与区别风险与隐患的区别安全风险：拉紧的钢丝绳具有断裂伤人的风险事故隐患：钢丝绳维护和更换不合规出现疲劳损伤1风险与隐患的联系与区别安全风险：顶板具有垮落的风险事故隐患：支护材料和工艺不合规风险与隐患的区别1风险与隐患的联系与区别八达岭野生动物园老虎袭人事故老虎在周围，存在伤人的风险1风险与隐患的联系与区别女士下车，风险管控措施失效，形成事故隐患老虎袭人，事故发生，造成一死一伤。安全风险分级管控第二部分安全风险分级管控2安全风险分级管控安全风险分级管控章节主要内容包括：工作机制、安全风险辨识评估、安全风险管控、保障措施四个方面。职责分工：

（1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、书记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等。本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有工作责任分解落实到煤矿管理层。2安全风险分级管控职责分工：（2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。并在相关制度或文件中明确。2安全风险分级管控制度建设：

建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。范围是包括哪些系统、区域和工作，本条虽然没有规定范围，但范围应至少包含本标准第2部分安全风险辨识评估的全部内容。本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。制定工作流程。2安全风险分级管控“1+4”

模式风险辨识2安全风险分级管控所有生产煤矿均应按照本条要求开展年度辨识评估工作。本条规定每年底开展下一年度的辨识和评估工作，虽未规定具体时间，但应在部署下年度安全生产工作之前完成。本条未规定辨识评估的方法，但辨识评估方法应按照本矿制度规定开展。辨识评估的内容应覆盖本矿存在的容易导致群死群伤事故的危险因素，一般应包含本条列出的重点内容，但不存在某种危害时可不用对该类危险因素进行辨识评估。如井工煤矿不是冲击地压的矿井，不必辨识评估冲击地压方面的危害因素，露天煤矿没有爆破工艺的，不必辨识评估爆破类危险因素等。安全风险辨识评估报告中应至少包括辨识评估参与人员、时间、方法、标准、结论和措施等内容。在结论中应包括本矿存在的主要危害，以及重大安全风险清单。措施是降低和控制风险的措施，可以包含技术措施、工作措施和管理措施，措施应能确保风险得到有效控制。辨识评估结果的应用是指管控措施的应用，管控措施又分为现有措施和新制定的措施，现有措施是已经制定和执行的措施，新制定的措施在本次风险辨识评估中为控制风险所制定的，因此应用的重点是这些新制定的措施，应将这些措施至少应用到本条规定的这几个方面。年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等2安全风险分级管控采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识12安全风险分级管控系统工艺等重大变化前专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识22安全风险分级管控高危作业前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识32安全风险分级管控出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨识42安全风险分级管控21h风险点辨识的方法风险调查（辨识）瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等水：某掘进头、采煤工作面等火：某工作面采空区等煤尘：某回风巷、采掘工作面等顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等冲击地压：某掘进工作面等提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等其他容易造成群死群伤的紧急情况等。2安全风险分级管控22h确定严重性确定频率确定暴露率划分风险等级风险评估2安全风险分级管控23h风险评估的方法：1．定性风险评价方法2．定量风险评价方法3．半定量风险评价法2安全风险分级管控常用风险评估方法预先危险性分析等（PHA）危险与可操作性研究（HAZOP）作业条件危险性评价法（LEC）风险矩阵评价法故障模式与影响评价法（FMEA）改进的作业条件危险性评价法（MES）24h故障模式与影响分析（FMEA）源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等失效的模式，旨在提高设备的可靠性。因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评估。风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P，影响的严重度S，和失效模式的可探测度D。即R=P×S×D25hR值风险等级故障可能性P值影响严重度S值失效模式可探测度D值≥800极度风险肯定发生0.9设备报废，或致人员死亡100缺乏技术和手段100≥400高度风险极有可能0.7设备损坏，系统中断8小时以上80昂贵或不能直接检测80≥250中度风险有可能0.5设备损坏，系统中断4小时50检测复杂，时间长50＞80低度风险可能，很少0.3设备故障，系统短暂停止10容易检测10≤80可承受风险极不可能0.1设备故障，可继续运行1检查即可发现1故障模式与影响分析法（FMEA）26h作业条件危险性评价法（D=LEC）

主要适合工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、有害病菌等。风险分析包含三个因素：发生事故的可能性L，发生事故产生的后果C和人员暴露危险场所的频繁程度E。即D＝L×E×C2安全风险分级管控27h作业条件危险性评价法：发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）发生事故产生的后果（C）危险等级划分（D）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡>320极其危险，不能继续作业6相当可能6每天工作时间暴露40灾难，数人死亡160-320高度危险，要立即整改3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡70-160显著危险，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7严重，重伤20-70一般危险，需要注意0.5很不可能，可以设想1每年几次3重大，致残<20稍有危险，可以接受0.2极不可能0.5非常罕见1引人注目，需要救护0.1实际不可能28h风险矩阵法一种适合大多数风险的评估方法缺点是风险等级划分较粗29h风险矩阵法：风险等级=可能性×严重性“3+1”

模式安全风险管控风险管控建立了年度、月度、每旬+现场检查的工作模式（“3+1”工作模式）；矿长根据年度辨识结果制定重大安全风险管控措施；每月组织对管控措施有效性进行评估，及时调整完善并布置月度管控重点；煤矿分管领导每旬对管控措施实施情况进行评估，并及时完善改进管控措施；煤矿领导对管控措施落实情况实施现场跟踪检查，发现问题及时整改。重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障；重大安全风险本标准未进行明确定义。各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等级，在重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。管控措施在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。管控措施定期检查定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施定期检查2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施可以和其他会议合并召开，也可以组织专题会议。本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。研究落实上条月度会议布置的工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入安全风险分级管控制度及工作职责。现场检查按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。煤矿应在领导带班下井制度中或安全风险分级管控制度中增加本条工作内容和职责的内容。对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。公告警示在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。公示可采用电子屏、牌板等方式。信息管理采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。 因安全风险辨识评估、管控等涉及内容、环节、人员多，采用信息化管理手段能够有效提高工作效率，有效实现统计分析，信息传递等功能。本条未规定建立专门的信息系统，因此可在其他信息系统中增加模块或建立专门的安全风险管控信息系统。教育培训

入井（坑）人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施本条未规定组织专题培训，因此培训可以在本矿组织的各类型安全培训中增加本条规定的内容，也可以组织专题培训。教育培训

每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术本条未规定组织形式和内容，煤矿可以根据本矿实际采用本矿中集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。并将该项内容要求在安全培训等相关制度中进行规定。事故隐患排查治理第三部分事故隐患排查治理主要包括五大项内容：机制----排查----治理---监督----保障核心内容

强调人人参与的原则，矿长、分管副矿长、业务管理、岗位操作人员

强调分级管理的原则，对排查出的事故隐患进行分级治理、分级督办和分级验收；强调年度、月度排查计划、方案的制定。对事故隐患排查工作进行规范，要求制定年度事故隐患排查计划，排查前制定工作方案，明确排查频次、排查范围；强调重大事故隐患治理特殊要求。有方案、现场有安全措施、治理有督办责任单位，并按规定进行验收。职责分工通过建立健全责任体系、明确细化职责的方式，确立事故隐患排查治理全员参与的工作模式，要求煤矿安全管理部门和其他业务职能部门、生产组织单位共同参与，管理人员与岗位人员共同参与，职责清晰。此外，根据目前多数煤矿已形成的成熟做法，要求煤矿将国家规定的重大隐患之外的其他隐患进行分级，与国家安全监管总局85号令规定的重大隐患一起，按照隐患等级分别明确对应的治理、验收和督办责任单位和人员，实施分级治理、分级督办、分级验收。基础工作编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行；编制事故隐患月度排查工作方案；明确矿长、矿各分管负责人以及管理人员、技术人员和各岗位人员的排查频次和范围。

考虑到事故隐患排查治理工作在煤矿安全领域已成为一项常规工作，工作方式方法也比较成熟，考核内容要求制定年度事故隐患排查计划和月度排查工作方案，明确矿长、矿各分管负责人以及管理人员、技术人员和各岗位人员的排查频次和范围，是对目前事故隐患排查工作的规范，同时也避免将日常安全检查完全与隐患排查工作混为一谈。矿长每月、分管副矿长每旬至少组织相关负责人、业务科室开展一次全面的事故隐患排查，明确排查时间、责任生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患与风险辨识相对较为固定的频次不同，事故隐患排查频次高，除了矿领导每月每旬定期组织排查，管理技术和安检人员每天要排查，岗位作业人员随时要排查。周期范围1．矿长每月至少组织分管负责人及安全、生产、技术等业务科室、生产组织单位（区队）开展一次覆盖生产各系统和各岗位的事故隐患排查，排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员；分管副矿长每旬也是按此要求进行2．生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查；3．岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患。登记上报建立事故隐患排查台账，逐项登记排查出的事故隐患。排查发现的重大事故隐患，及时向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案。分级治理分级治理措施、责任、资金、期限、预案“五落实”矿长组织制定治理方案，及时上报不能立即治理隐患，按方案组织实施能够立即治理的隐患，当班消除隐患安全措施事故隐患治理有安全技术保障措施；对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中现场有专人指挥，并设置警示标识；安检员现场监督。1、治理环节突出分级治理和现场管理，根据隐患的