内幕信息登记管理制度

内幕信息登记管理制度一、总则（一）目的为规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防止内幕交易，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司及其控股子公司、公司各部门及全体员工，以及因工作关系接触到公司内幕信息的外部单位和个人。（三）基本原则1.合规性原则：严格遵守国家法律法规和监管要求，确保内幕信息管理合法合规。2.保密性原则：加强内幕信息保密措施，防止内幕信息泄露。3.及时性原则：及时登记、传递和处理内幕信息，确保信息的准确性和时效性。4.责任追究原则：对违反内幕信息管理规定的行为进行责任追究。二、内幕信息的定义及范围（一）内幕信息的定义内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（二）内幕信息的范围1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；5.公司发生重大亏损或者重大损失；6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；7.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；8.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；12.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。三、内幕信息登记管理的职责分工（一）董事会秘书办公室1.负责公司内幕信息登记管理工作的组织、协调和指导。2.负责收集、汇总、整理公司内幕信息，建立内幕信息管理档案。3.负责与监管机构、中介机构等相关方沟通协调内幕信息管理工作。4.负责对公司内幕信息知情人进行登记和管理，定期更新知情人名单。5.负责对公司内幕信息的保密工作进行监督检查。（二）各部门1.负责本部门内幕信息的收集、整理和报告工作。2.负责对本部门内幕信息知情人进行登记和管理。3.负责本部门内幕信息的保密工作，采取必要的保密措施，防止内幕信息泄露。（三）公司董事、监事、高级管理人员1.对其所知悉的公司内幕信息负有保密义务，不得擅自披露公司内幕信息。2.配合公司做好内幕信息登记管理工作，及时向董事会秘书办公室报告其所知悉的内幕信息。四、内幕信息的登记与备案（一）内幕信息登记的内容1.内幕信息的名称；2.内幕信息的内容摘要；3.内幕信息的知悉时间；4.内幕信息的知悉地点；5.内幕信息的知悉人员姓名、部门、职务；6.内幕信息的登记时间。（二）内幕信息登记的流程1.内幕信息产生后，相关部门或人员应及时将内幕信息的内容摘要、知悉时间、知悉地点、知悉人员等信息报送董事会秘书办公室。2.董事会秘书办公室对报送的内幕信息进行审核，确认无误后进行登记，并建立内幕信息管理档案。3.内幕信息登记后，董事会秘书办公室应及时将内幕信息知情人名单报送证券交易所备案。（三）内幕信息备案的要求1.董事会秘书办公室应在每月结束后五个工作日内，将上月公司内幕信息知情人名单报送证券交易所备案。2.公司内幕信息知情人发生变化的，董事会秘书办公室应及时更新内幕信息知情人名单，并在知情人发生变化后五个工作日内报送证券交易所备案。3.公司应按照证券交易所的要求，定期报送内幕信息管理情况报告。五、内幕信息的传递与使用（一）内幕信息的传递1.内幕信息应通过专人、专递、专用电子邮箱等安全、可靠的方式进行传递，确保信息传递过程中的保密性和准确性。2.内幕信息传递过程中，接收人员应进行签收确认，并对内幕信息予以保密。（二）内幕信息的使用1.内幕信息知情人应严格按照公司规定使用内幕信息，不得将内幕信息用于个人利益或泄露给无关人员。2.公司各部门在使用内幕信息时，应确保信息的使用符合法律法规和公司规定，不得利用内幕信息进行内幕交易或操纵市场。六、内幕信息的保密措施（一）保密制度的制定公司应制定完善的内幕信息保密制度，明确保密责任、保密措施和保密期限等内容。（二）保密措施的实施1.对内幕信息知情人进行保密培训，提高其保密意识和保密技能。2.在内幕信息知情人与公司签订的劳动合同或保密协议中，明确其保密义务和违约责任。3.对涉及内幕信息的文件、资料、会议记录等进行严格管理，设置专门的存放场所，采取必要的保密措施，防止信息泄露。4.限制内幕信息的知悉范围，只将内幕信息告知必要的人员，并要求其对内幕信息予以保密。5.加强对公司办公场所、通讯设备等的管理，防止内幕信息通过非正规渠道传播。（三）保密监督与检查1.公司定期对内幕信息保密制度的执行情况进行监督检查，发现问题及时整改。2.对违反内幕信息保密制度的行为，公司将依法追究相关人员的责任。七、内幕信息知情人的管理（一）内幕信息知情人的定义内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于公司董事、监事、高级管理人员，公司各部门及控股子公司的员工，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，因职务、工作可以获取内幕信息的证券服务机构的有关人员，因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员以及国务院证券监督管理机构规定的其他人员。（二）内幕信息知情人的登记1.公司应建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息知情人进行登记。2.内幕信息知情人登记内容应包括知情人的姓名、性别、年龄、身份证号码、工作单位、职务、知悉内幕信息的时间、知悉内幕信息的方式、内幕信息的内容等。3.内幕信息知情人登记应及时、准确、完整，不得遗漏或隐瞒。（三）内幕信息知情人的禁止行为1.内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种。2.内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得将内幕信息用于公司内部管理以外的其他目的。3.内幕信息知情人不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益。（四）内幕信息知情人的培训与教育1.公司定期组织内幕信息知情人参加培训，提高其对内幕信息管理规定的认识和理解。2.培训内容包括法律法规、内幕信息管理规定、保密知识等。3.通过培训，使内幕信息知情人了解内幕信息管理的重要性，掌握内幕信息保密措施和禁止行为。八、内幕交易的防范与处置（一）内幕交易的防范措施1.加强对内幕信息知情人的管理，严格控制内幕信息的知悉范围。2.完善公司治理结构，加强内部控制，规范公司决策程序，防止内幕信息泄露。3.加强对公司员工的教育和培训，提高员工的法律意识和职业道德水平，防止内幕交易行为的发生。4.建立健全内幕交易监测机制，对公司证券交易情况进行实时监测，及时发现和处理异常交易行为。（二）内幕交易的处置措施1.一旦发现内幕交易行为，公司应立即采取措施，制止内幕交易行为的继续发生，并及时向监管机构报告。2.公司应积极配合监管机构的调查工作，提供相关证据和资料，协助监管机构查明内幕交易行为的事实和责任。3.对于内幕交易行为，公司将依法追究相关人员的责任，并采取相应的措施，维护公司及投资者的合法权益。九、监督与检查（一）内部监督1.公司内部审计部门定期对内幕信息登记管理制度的执行情况进行审计，检查内幕信息登记、传递、使用、保密等环节是否符合规定。2.对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改情况，确保整改措施落实到位。（二）外部监督1.接受监管机构的监督检查，积极配合监管机构的工作，按照监管机构的要求及时报送相关资料和信息。2.对于监管机构提出的问题和整改要求，认真落实整改措施，并及时报告整改情况。十、责任追究（一）责任追究的范围1.公司董事、监事、高级管理人员违反内幕信息管理规定，泄露内幕信息或利用内幕信息进行内幕交易的。2.公司各部门及员工违反内幕信息管理规定，泄露内幕信息或利用内幕信息为自己或他人谋取利益的。3.因工作关系接触到公司内幕信息的外部单位和个人违反保密协议或内幕信息管理规定，泄露内幕信息的。（二）责任追究的方式1.责令改正，给予警告。2.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。3.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。4.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。5.构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）责任追究的程序1.公司内部审计部门或其他相关部门发现内幕信息管理违规行为后，应及时进行调查核实，并形成调查报告。2.调查报告应包括违规行为的事实、证据、