监控系统证券公司接口规范之附录

中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范之附录（V1.5.5）前言本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）证券公司接口规范的重要附件，规定了证券公司接口规范中相关字段的码值。本文件由中国证券投资者保护基金有限责任公司负责制订和解释。1、文件编码表表1文件编码表序号报送机构数据文件编码1证券公司证券公司基本信息文件A012证券公司营业部信息文件A023证券公司存管银行信息文件A034客户基本信息文件A045客户资金账户信息文件A056客户资金账户与证券账户对应信息文件A067客户存管账户信息文件A078客户资金结算明细文件A089客户结息金额明细文件A0910客户资金存取明细文件A1011客户账户类交易明细文件A1112客户资金余额对账文件A1213证券公司资金应收应付汇总文件A1314客户资金账户综合支付结算明细文件A1415客户衍生品资金变动明细文件A1516客户信用资金变动明细文件A1617客户场外业务资金结算明细文件A1718客户证券市值文件A1819客户负债文件A192、客户证件类型表表2客户证件类型表代码描述备注10身份证11护照12军官证13士兵证14回乡证15户口本16营业执照17组织机构代码证18临时营业执照19民办非企业登记证书20其它证件21主管部门批文22事业法人登记证书23部队开户许可证24国家税务登记证25地方税务登记证26贷款证27金融机构许可证28学生证29临时居民身份证30武警身份证31通行证32监护人证件33居住证34暂住证35社会团体法人登记证书36外国人永久居留证37香港居民身份证38澳门居民身份证39LEI40港澳台居民居住证3、国家和地区代码表表3国家和地区代码表国家和地区中文名称代码国家和地区中文名称代码阿鲁巴岛ABW老挝LAO阿富汗AFG黎巴嫩LBN安哥拉AGO利比里亚LBR安圭拉AIA利比亚LBY奥兰群岛ALA圣卢西亚岛LCA阿尔巴尼亚ALB列支敦士登LIE安道尔AND斯里兰卡LKA荷属安地列斯群岛ANT莱索托LSO阿拉伯联合酋长国ARE立陶宛LTU阿根廷ARG卢森堡LUX亚美尼亚ARM拉脱维亚LVA美属萨摩亚ASM中国澳门MAC南极洲ATA圣马丁岛MAF法属南部领地ATF摩洛哥MAR安提瓜岛与巴布达岛ATG摩纳哥MCO澳大利亚AUS摩尔多瓦MDA奥地利AUT马达加斯加岛MDG阿塞拜疆AZE马尔代夫MDV布隆迪BDI墨西哥MEX比利时BEL马绍尔群岛MHL贝宁BEN马其顿MKD布基纳法索BFA马里MLI孟加拉国BGD马耳他MLT保加利亚BGR缅甸MMR巴林群岛BHR黑山MNE巴哈马群岛BHS蒙古MNG波斯尼亚与黑塞哥维那BIH莫桑比克MOZ圣巴泰勒米岛BLM毛利塔尼亚MRT白俄罗斯BLR蒙特塞拉特岛MSR伯利兹BLZ马提尼克岛MTQ百慕大群岛BMU毛里求斯MUS玻利维亚BOL马拉维MWI巴西BRA马来西亚MYS巴巴多斯岛BRB马约特岛MYT文莱BRN纳米比亚NAM不丹BTN新喀里多尼亚NCL博维特岛BVT尼日尔NER博茨瓦纳BWA诺福克岛NFK中非共和国CAF尼日利亚NGA加拿大CAN尼加拉瓜NIC科科斯群岛CCK纽埃岛NIU瑞士CHE荷兰NLD智利CHL挪威NOR中国CHN尼泊尔NPL科特迪瓦CIV瑙鲁NRU喀麦隆CMR新西兰NZL刚果COG阿曼OMN库克群岛COK巴基斯坦PAK哥伦比亚COL巴拿马PAN科摩罗COM皮特克恩岛PCN佛得角CPV秘鲁PER哥斯达黎加CRI菲律宾PHL古巴CUB帕劳岛PLW圣诞岛CXR巴布亚新几内亚PNG开曼群岛CYM波兰POL塞浦路斯CYP波多黎各PRI捷克共和国CZE朝鲜PRK德国DEU葡萄牙PRT吉布提DJI巴拉圭PRY多米尼加DMA巴勒斯坦PSE丹麦DNK法属波利尼西亚PYF多米尼加共和国DOM卡塔尔QAT阿尔及尔DZA留尼旺岛REU厄瓜多尔ECU罗马尼亚ROU埃及EGY俄国RUS厄立特里亚ERI卢旺达RWA西撒哈拉ESH沙特阿拉伯SAU西班牙ESP苏丹SDN爱沙尼亚EST塞内加尔SEN埃塞俄比亚ETH新加坡SGP芬兰FIN南乔治亚岛和南桑威奇群岛SGS斐济FJI圣赫勒拿岛SHN法国FRA斯瓦尔巴岛和扬马延岛SJM法罗群岛FRO所罗门群岛SLB密克罗尼西亚FSM塞拉利昂SLE加蓬GAB萨尔瓦多SLV英国GBR圣马力诺SMR乔治亚州GEO索马里SOM格恩西岛GGY圣皮埃尔和密克隆岛SPM加纳GHA塞尔维亚和黑山SRB直布罗陀GIB圣多美和普林西比STP几内亚GIN苏里南SUR瓜德罗普岛GLP斯洛伐克SVK冈比亚GMB斯洛文尼亚SVN几内亚比绍GNB瑞典SWE赤道几内亚GNQ斯威士兰SWZ希腊GRC塞舌尔SYC格林纳达GRD叙利亚SYR格陵兰GRL特克斯和凯科斯群岛TCA危地马拉GTM乍得TCD法属圭亚那GUF多哥TGO关岛GUM泰国THA圭亚那GUY塔吉克斯坦TJK中国香港HKG托克劳群岛TKL赫德和麦克唐纳群岛HMD土库曼斯坦TKM洪都拉斯HND东帝汶TLS克罗地亚HRV汤加TON海地HTI特立尼达和多巴哥TTO匈牙利HUN突尼斯TUN印度尼西亚IDN土耳其TUR曼恩岛IMN图瓦卢TUV印度IND中国台湾TWN英属印度洋领地IOT坦桑尼亚TZA爱尔兰IRL乌干达UGA伊朗IRN乌克兰UKR伊拉克IRQ乌拉圭URY冰岛ISL美国USA以色列ISR乌兹别克斯坦UZB意大利ITA梵蒂冈VAT牙买加JAM圣文森特和格林纳丁斯群岛VCT泽西岛JEY委内瑞拉VEN约旦JOR维尔京群岛（英属）VGB日本JPN维尔京群岛（美属）VIR哈萨克斯坦KAZ越南VNM肯尼亚KEN瓦努阿图VUT吉尔吉斯斯坦KGZ瓦利斯群岛和富图纳群岛WLF柬埔寨KHM萨摩亚群岛WSM基里巴斯KIR也门YEM福克兰群岛KLK南非ZAF圣基茨和尼维斯KNA扎伊尔ZAR韩国KOR赞比亚ZMB科威特KWT津巴布韦ZWE4、学历代码表表4学历代码表代码描述01博士02硕士03学士04大专05中专06高中07初中及其以下99其他5、职业代码表表5职业代码表代码描述01文教科卫专业人员02党政(在职，离退休)机关干部03企事业单位干部04行政企事业单位工人05农民06个体07无业08军人09学生10证券从业人员11离退休99其他6、业务类型表表6业务类型表代码业务类型描述备注001A股股票交易002封闭基金交易003国债交易004企债交易011债转股012配股交易013职工股配股交易014股配债业务015股票网上现金认购（中签）016可转换公司债券网上现金认购017基金网上现金认购018按市值配售新股有效认购019股票网上现金申购/退款020可转换公司债券申购021基金网上现金申购022国债场内分销023国债账户式回购024国债账户式回购购回025企债回购026企债购回032老股东配售增发036CDR交易037科创板无限售流通股交易100买断式回购101买断式购回102ETF申购包括ETF现金替代资金103ETF赎回104ETF二级市场交易105ETF认购106ETF现金替代多退少补107ETF现金差额108权证交易109权证行权110专项资产管理计划转让111证券给付模式权证创设112证券给付模式权证注销113现金结算模式权证创设114现金结算模式权证注销117证券质押式报价回购118证券质押式报价回购购回201LOF申购202LOF赎回203LOF交易204LOF认购301要约收购及可转债回售351红利清算352债券兑付353债券兑息（含债券分期偿还及兑息）360存托服务费390其它资金清算419红利税补缴451科创板配售452科创板询价转让601固定收益证券综合电子平台国债现券交易602固定收益证券综合电子平台国债隔夜回购603固定收益证券综合电子平台国债隔夜回购到期购回611公司债现券交易612公司债场内分销业务613债券质押式协议回购到期结算交易617债券质押式协议回购提前终止618债券质押式协议回购解除质押619债券质押式协议回购首次交易621A股大宗交易系统专场业务625约定购回式证券交易初始交易626约定购回式证券交易购回交易627货币基金场内申购628货币基金场内赎回631可转换债现券交易652优先股转让680债券质押式三方回购回购交易681债券质押式三方回购到期购回交易682债券质押式三方回购到期续做683债券质押式三方回购提前终止690信用保护凭证转让交易700开放式基金分红701基金认购702基金申购703基金赎回704基金拆分、合并、转换705两网及退市公司股票转让706挂牌公司股票转让991股票质押式回购初始交易992股票质押式回购购回交易993股票质押式回购补充质押A01消费支付A02代收A03代付A04转账转出A05转账转入A06费用A07调账与其他A08消费支付资金归集B01向其它第三方划付的非投资交易类款项B02向托管人划付的非投资交易类款项C01现金管理产品认购C02现金管理产品参与C03现金管理产品退出C04现金管理产品分红C05现金管理产品份额转让D01国债预发行保证金D02国债预发行交易D03国债预发行现金结算及补偿金E01期权买入开仓E02期权卖出开仓E03期权买入平仓E04期权卖出平仓E05期权备兑开仓E06期权备兑平仓E07期权行权F01限制性股票认购F02限制性股票回购F03产品转让F04产品发行认（申）购/退款F05产品分红（派息）F06产品清盘（兑付）F07产品赎回F08产品拆分、合并、转换F09私募产品协议回购F10私募产品协议购回F11场外衍生品保证金收取/返还包括收益互换、场外期权等F12场外衍生品首次结算包括收益互换、场外期权等F13场外衍生品到期结算包括收益互换、场外期权等F14贵金属现货合约实盘交易包括黄金、白银等贵金属产品F15贵金属现货合约延期交易F16贵金属延期费收取F17贵金属逐日盯市结算G01融资买入借款G02卖券还款-偿还融资本金G03卖券还款-偿还融资利息及费用G04卖券还款-偿还融券利息及费用G05直接还款-偿还融资本金G06直接还款-偿还融资利息及费用G07直接还款-偿还融券利息及费用G08余券红利G09权益补偿H01港股通股票交易H02港股通供股权证交易H03港股通股票认购权证交易H54港股通红利发放业务H55港股通红利补领业务H60港股通证券组合费H63公司收购申报业务H64公开招股申报业务H65供股行权申报业务H66红利现金选择权申报业务H67零碎股现金发放R01融资客户借款R02融资客户还款R03融资客户付息Z01代扣代缴税费Z02融资业务税费7、证券类别表表7证券类别表代码描述备注代码描述备注GZ固定收益类SP收益凭征JJ基金SH收益互换PT普通股QQ场外期权PG配股SJ私募基金PS配售股SZ私募债券PZ权证ZH资产管理计划GJ国家股停用YH银行理财产品GF国有法人股停用XT信托产品JN境内法人股停用BX保险产品JW境外法人股停用ZC资产支持证券SF社会法人股停用FG非公众公司股份/股权XL限售流通股停用HH有限合伙份额YX优先法人股停用HJ贵金属ZG职工股停用JZ基金专户份额YS场内期权DZ大宗商品FX发行期证券WH外汇GH股票质押式回购QT其他ZZ债券质押式回购/协议回购DR存托凭证BH报价回购DT信用保护工具YG约定购回8、监管辖区表表8监管辖区表代码辖区名称代码辖区名称代码辖区名称01北京辖区13福建辖区25云南辖区02天津辖区14江西辖区26西藏辖区03河北辖区15山东辖区27陕西辖区04山西辖区16河南辖区28甘肃辖区05内蒙古辖区17湖北辖区29青海辖区06辽宁辖区18湖南辖区30宁夏辖区07吉林辖区19广东辖区31新疆辖区08黑龙江辖区20广西辖区32深圳辖区09上海辖区21海南辖区33大连辖区10江苏辖区22重庆辖区34宁波辖区11浙江辖区23四川辖区35厦门辖区12安徽辖区24贵州辖区36青岛辖区9、营业部类型表表9营业部类型表代码描述01A型营业部02B型营业部03C型营业部99其他10、资金账户类别表表10资金账户类别表代码描述0一般资金账户1衍生品资金账户2信用资金账户3贵金属资金账户11、证券账户类别表表11证券账户类别表代码描述01沪市A股账户（含港股通账户）02深市A股账户（含港股通账户）03沪市B股账户04深市B股账户05沪市基金账户06深市基金账户07沪市其他账户08深市其他账户09全国中小企业股份转让系统账户10中国结算开放式基金账户11基金公司TA账户12沪市衍生品合约账户13深市衍生品合约账户14沪A信用证券账户15深A信用证券账户16柜台市场产品账户17非基金公司金融机构产品账户18上海黄金交易所交易账户99其他12、市场代码表表12市场代码表代码描述01上海A股市场02上海B股市场03深圳A股市场04深圳B股市场05沪港通下的港股通市场06全国中小企业股份转让系统07场外开放式基金市场（含代销银行、保险及其他金融产品）08证券公司OTC09机构间报价系统10区域性股权市场11上海黄金交易所12深港通下的港股通市场99其他13、负债类别表表13负债类别表代码描述备注01融资融券融资负债客户融资金额+客户融资手续费用+客户融资息费+客户融资其他费用02融资融券融券负债客户融券金额+客户融券费用+客户融券其他费用03股票质押式回购负债初始交易金额+应计融资利息-已偿还融资金额及利息04约定购回式交易负债初始交易金