排污权有偿使用和交易解析

排污权有偿使用和交易解析及初始排污权核定简介南京市环保局总量处Contents排污权有偿使用和交易简介1南京市排污权有偿使用和交易情况简介2初始排污权分配核定办法解析3排污权有偿使用和交易简介1排污权交易在国际上的发展排污权交易起源于美国。美国经济学家戴尔斯于1968年最先提出了排污权交易的理论，并首先被美国国家环保局（EPA）用于大气污染源及河流污染源管理。面对二氧化硫污染日益严重的现实，美国联邦环保局(EPA)为解决通过新建企业发展经济与环保之间的矛盾，尝试将排污权交易用于对大气污染源和水污染源的管理，逐步建立起以气泡、抵消、银行和排放减少信用为核心内容的排污权交易法律和政策体系。

80年代，汽油铅排放交易程序实现。90年代早期，联邦政府开始了关于移动源的ABT计划。90年代中期，电力行业控制酸雨计划实施SO2排放交易，洛杉矶烟雾控制计划实施NOx同SO2的排放交易。90年代后期，美国在东北部实施NOx排污交易预算计划。排污权交易在国际上的发展此后，德国、英国、澳大利亚等国家不同程度地采用了美国的排污权交易政策，并推动了国际环境法中排污权交易制度的发展，国际环境法又反过来推动了世界各国排污权交易制度的建立、完善和发展。排污权交易是当前受到各国关注的环境经济政策之一。排污权交易的本质是将市场机制引入环境污染治理，通过在具有不同边际污染治理成本的排污单位之间的交易降低全社会污染治理成本，提高环境资源配置效率。排污权交易在国内的发展我国完整意义上的排污权交易是1999年由美国环保协会引入的，南通与本溪被确定为首批试点城市。2002年3月，国家环保总局和美国环保协会开始在中国实施排污权交易项目的第二阶段实验，选取了江苏省、山东省、河南省、山西省、上海市、天津市、柳州市、华能发电集团作为试点，简称为4+3+1。第三阶段试点由第二阶段试点地区的点状分布转向江苏省、上海市、浙江省三个地区的长三角区域合作实验。目前，试点工作已经在全国数十个省份铺开。1、起步尝试阶段（1987－2000年）

1987年，上海市闵行区开展了企业之间水污染物排放指标有偿转让的实践；1988年3月20日，《水污染物排放许可证管理暂行办法》第四章第二十一条：“水污染排放总量控制指标，可以在本地区的排污单位间互相调剂”；1991年，16个城市进行了大气污染物排放许可证制度试点自1994年起在其中的包头、开远、柳州、太原、平顶山、贵阳6城市开展大气排污权交易的试点2、试点摸索阶段（2001－2006年）中美环境合作项目：中国利用市场机制削减二氧化硫排放的可行性研究、推动中国二氧化硫排放总量控制及排放权交易政策实施的研究亚行项目ADBProject：太原市二氧化硫排放交易管理办法南通EDF-BasedProject：天生港电厂与南纤公司企业间交易实例（中国首例排污权交易）2002年，环保总局试点：山东、山西、江苏、河南、上海、天津、柳州市七省市，二氧化硫排放总量控制及排污交易试点试点摸索阶段的主要特点老企业排放指标转让给新建企业；新建企业通过有偿方式获得排放配额；多余排放许可指标有偿转让给其它排污许可不够用的单位；关闭企业把余下的排污许可给经济效益好、工艺先进、污染小的项目；面源排污许可排污指标有偿转让给点源——几乎所有交易都是政府部门“拉郎配”3、试点深化阶段（2007年--）“十一五”期间，国家在部分省、市开展了排污权有偿使用和交易试点工作：财政部和环保部批准的试点省市：江苏、浙江、天津、湖北、湖南、内蒙古、山西、重庆、陕西、河北自发试行排污权交易的省市：上海、山东、贵州、辽宁、黑龙江、河南、四川、云南等3、试点深化阶段（2007年）2007年１月，广东环保局和香港特区政府环境保护署发布了《珠江三角洲火力发电厂排污交易试验计划》实施方案2007年4月，湖北省武汉市开展首笔SO2排污权交易2007年底，江苏省制定了《江苏省太湖流域主要水污染物排放指标有偿使用收费办法》、《江苏省太湖流域主要水污染物排污权交易管理规则》2007年，浙江省杭州、嘉兴、诸暨、桐乡等地先后出台了主要污染物排放权交易管理办法2007年12月底，苏、浙、沪打算在长三角地区共同开展排污权有偿分配和交易试点3、试点深化阶段（2008年）2008年１月1日，江苏省实施《江苏省二氧化硫排放指标有偿使用收费管理办法（试行）》、《江苏省太湖流域主要水污染物排放指标有偿使用收费管理办法（试行）》2008年3月25日，山西省太原市《太原市二氧化硫排污交易管理办法》正式实施2008年7月3日，浙江省海宁市印发《海宁市主要污染物排污权交易办法（试行）的通知》2008年10月27日，湖北省印发《湖北省主要污染物排污权交易试行办法》的通知3、试点深化阶段（2009年）2009年3月2日，浙江省启动太湖杭嘉湖地区和钱塘江流域排污交易试点2009年3月，湖北省正式启动全省主要污染物排污权交易，下发《关于排污交易手续费收费标准的通知》2009年5月6日，湖北省下发《关于排污权交易基价及有关问题的通知》2009年6月24日，云南省昆明市举行《昆明市主要污染物排污权有偿使用和交易管理办法（征求意见稿）》听证会2009年7月20日，浙江省政府下发《浙江省人民政府关于开展排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》2009年8月4日，黑龙江省发布《黑龙江省二氧化硫排污权交易管理办法（试行）》2009年11月27日，河南省通过《河南省水污染防治条例》，规定排污单位节余的排放指标可逐步推行有偿转让，开始启动排污交易2009年12月14日，山西省政府印发《关于在全省开展排污权有偿使用和交易工作的指导意见》3、试点深化阶段（2010年）2010年5月18日，陕西省印发《陕西省二氧化硫排污权有偿使用及交易试点方案（试行）》、《陕西省二氧化硫储备管理办法（试行）》，试行排污权有偿使用及排污权交易2010年5月25日，浙江嘉兴出台《嘉兴市主要污染物初始排污权有偿使用办法（试行）》，开始全面试行主要污染物初始排污权有偿使用2010年6月，江苏省试点地区99%企业完成排污权申购。其中，江阴、太仓、常熟三市已全面完成排污权有偿使用费征缴工作。2010年7月6日，河南三门峡市印发《三门峡市主要污染物排污权交易暂行办法的通知》，在全市全面试行COD和SO2排污权交易2010年8月25日，重庆市下发《重庆市主要污染物排放权交易管理暂行办法》3、试点深化阶段（2010年）2010年8月底，湖南省印发《湖南省主要污染物排污权有偿使用和交易管理暂行办法》，在长、株、潭地区开展主要污染物排污权有偿使用和交易试点2010年9月2日，山东省选择潍坊市作为全省排污权交易试点2010年10月1日，江苏省开始实施《江苏省太湖流域主要水污染物排污权交易管理暂行办法》，江苏太湖排污权交易市场正式开张2010年10月17日，浙江省发布《浙江省排污权交易有偿使用和交易试点工作暂行办法》2010年11月26日，湖南省下发《湖南省主要污染物排污权有偿使用和交易实施细则（试行）》3、试点深化阶段（2010年-）2010年12月2日，山东莱芜市启动排污权交易试点2010年12月28日，河北省印发《河北省主要污染物排放权交易管理办法（试行）》2011年开始，山西省开始在全省开展SO2、NOx、COD和氨氮四项污染物排污权交易2011年4月6日，湖南省启动湖南省排污权交易试点2011年5月1日，河北省全省试行主要污染物排放权交易2011年12月31日，河南省发布了《主要污染物排放总量预算管理办法》（试行），2012年3月又发布了《主要污染物排放总量预算管理办法（试行）实施细则》3、试点深化阶段-构建排污权交易政策体系江苏《江苏省太湖流域主要水污染物排放指标有偿使用收费管理办法》《江苏省太湖流域主要水污染物排污权有偿使用和交易试点方案细则》《江苏省太湖流域主要水污染物排污权交易管理暂行办法》《江苏省太湖流域主要水污染物排污权有偿使用和交易试点排放指标申购核定暂行办法》《江苏省太湖流域主要水污染物排污权有偿使用和交易试点单位排污量核定暂行办法》《关于加强太湖流域主要水污染物排污权有偿使用和交易试点单位排污许可证管理工作的通知》《江苏省太湖流域主要水污染物排污权有偿使用和交易试点单位在线监测系统比对监测工作方案》3、试点深化阶段-构建排污权交易政策体系湖北《湖北省主要污染物排污权交易试行办法》《湖北省主要污染物排污权交易办法实施细则（试行）》《湖北省主要污染物排污权交易规则（试行）》《湖北省主要污染物电子竞价交易规则（试行）》《湖北省主要污染物排污权出让金收支管理暂行办法》《关于排污权交易手续费收费标准的通知》《关于制定排污权交易基价及有关问题的通知》《关于委托武汉光谷联合产权交易所为我省主要污染物排污权交易机构的函》3、试点深化阶段-构建排污权交易政策体系重庆《重庆市主要污染物排放权交易试点方案》《重庆市主要污染物排污权交易暂行办法》《重庆市主要污染物排放权储备管理办法》《重庆市主要污染物排放权交易审核办法（试行）》《关于制定主要污染物排放权基准价格的通知》《重庆市主要污染物排放权交易规则及程序规定（试行）》3、试点深化阶段-构建排污权交易政策体系浙江《关于开展排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》《浙江省排污权有偿使用和交易试点工作暂行办法的通知》《浙江省排污许可证管理暂行办法实施细则（试行）》《浙江省排污权抵押贷款暂行规定》《浙江省排污许可证管理暂行办法实施细则》3、试点深化阶段—排污权交易所/中心纷纷成立2007年11月10日，浙江嘉兴市建立了国内首家排污指标储备交易中心2008年3月，湖北省武汉光谷产权交易所首次尝试把排污权交易引入产权交易市场2008年8月5日，北京环境交易所、上海环境能源交易所同日成立2008年9月24日，天津排污权交易所成立2008年11月28日，湖南省环境资源交易所成立，华中第一家2009年3月27日，湖北环境资源交易所在武汉成立2009年8月16日，昆明环境能源交易所正式挂牌成立，西南第一家2009年11月，江苏常州市成立了江苏省第一个排污权交易中心3、试点深化阶段—排污权交易所/中心纷纷成立2009年11月17日，深圳国际能源与环境技术促进中心、深圳国际高新技术产权交易所、RESET（香港）有限公司联合在深圳成立亚洲排放权交易所（AEX）2009年12月25日，重庆成立主要污染物排放权交易管理中心，下挂重庆联合产权交易所2010年6月5日，陕西省环境权交易所成立，西北第一家2010年9月30日，深圳排放权交易所成立2011年3月18日，青海环境能源交易所有限公司挂牌成立2011年4月，广东佛山南海区筹建华南首个环境能源交易所3、试点深化阶段--典型案例：2009年11月，河北省唐山开滦东方发电有限责任公司从山兴业工贸集团有限公司、唐山兴业工贸集团鼎新钢铁有限公司等3家企业开展SO2排污权交易，分别获取了993吨、383吨和984吨排污权截至2009年11月中旬，浙江省嘉兴市已有890家企业参与排污权有偿使用和交易，总交易额达1.49亿元2009年12月25日，重庆市SO2和COD排放指标交易,成交额800余万元2009年12月31日，山西3家电力企业与国网能源开发有限公司签订了SO2排污交易合同，SO2污权最高售价为6315元/吨，交易量为1.4万吨，交易金额近9000万元2010年6月5日，陕西省12家企业参与竞拍SO2排污权拍卖，初始配额拍卖基价为2500元/吨，最高成交价为4200元/吨，总成交额944.9万元。2011年3月14日，9家企业竞拍1000吨的SO2排放权，交易起拍价为3600元/吨，竞拍最低价1.53万元/吨、最高价1.56万元/吨,总成交额为1520多万元。3、试点深化阶段--典型案例：2010年底，江苏省太湖流域试点地区排污权指标有偿使用费达到1.18亿元。其中，全面开展排污权交易的江阴市交易额1894万元。2011年4月6日，湖南华银株洲火力发电有限公司与华电集团长沙电厂、株洲冶炼集团签订总额为2250万元的SO2排放权交易合同湖北省已发生三次大宗排污权交易，成交SO2排污权2162吨、COD排污权292吨；总成交金额916.16万元浙江省开展排污权有偿使用和交易的试点市区县已缴纳排污权有偿使用费2.42亿元，排污权交易金额2.90亿元3、试点深化阶段--主要特点国家高度重视：污染减排由效果转向重效果更重效率地方自发积极探索：总量减排压力大，需要引入新机制探索模式多样：江苏：“自上而下”，浙江：“自下而上”多数“自上而下”推动：全省推开选择若干典型地区或行业先行先试3、试点深化阶段--主要特点有偿使用试点和排污交易试点不平衡大气污染物有偿使用和交易案例多交易标的物：主要是SO2，其次是COD，氨氮、总磷和总氮很少开展，NOx、Hg等空气污染物交易还未开展试点地方法规政策文件出台频率加大出现专门的排污权交易经营公司，地方产权交易所和金融部门的介入最新动向2013年，十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》于“加快生态文明制度建设”中明确提出：（55）实行资源有偿使用制度和生态补偿制度。发展环保市场，推行节能量、碳排放权、排污权、水权交易制度。最新动向目前，财政部、环保部、发改委联合起草了《排污权有偿使用和交易试点工作指导意见》，现已上报国办。财政部表示,力争两到三年内,在全国主要省(市)开展排污权有偿使用和交易试点。我市开展排污权有偿使用和交易相关工作，符合党的十八大提出的以市场手段配置资源的政策导向，是我市环境管理改革的良好开端。1、重要概念的解释排污权排污权有偿使用排污权交易什么是排污权？排污权是指排污单位按排污许可证的污染物排放总量指标向环境直接或间接排放污染物的权利。什么是排污权有偿使用？排污权有偿使用，是指政府或有关部门对现有排污单位所拥有的初始排污权指标征收有偿使用费的行为。在排污权有效期内，通过排污权交易获得的排污权指标不实行有偿使用。排污权有偿使用价格和年限？按照省有关要求及目前省内其他城市的相关做法，省内外基本执行的价格是：化学需氧量有偿使用费接管排放价格为2600元/吨*年，直接排放价格为4500元/吨*年；氨氮有偿使用费接管排放价格为11000元/吨*年，直接排放价格为42000元/吨*年；二氧化硫和氮氧化物有偿使用费都为2240元/吨*年。我市价格政策暂未出台，待下半年市物价局制定报省政府批准后再行公布。排污权的使用年限？目前，排污权的有效期限最长不超过5年。十二五期间，排污权有效期限暂定为3年。什么是排污权交易？广义的排污权交易是初始排污权在排污单位之间的分配（即政府主导的一级排污权交易）、排污权在排污单位及其他主体之间的再分配（即市场主导的二级排污权交易）的总称。现阶段实施的排污权交易是指在区域排污总量控制和政府调控的前提下，排污单位经环境保护行政主管部门确认的拥有可交易排污指标，经环保部门审批同意的建设项目（包括新、改、扩建项目）需要获取向环境排放污染物的排污权指标，通过排污权交易平台实行有偿交易的行为。简单说来，排污权交易就是政府将排污权有偿出让给排污者，并允许排污权在二级市场上进行交易。排污权有偿使用和排污权交易将使企业在利益驱动下，珍惜有限的排污权，减少污染物排放，同时使企业成本真实反映环境保护的要求，从而达到防治污染的目的。排污权的变更排污单位改组、兼并和分立等，应报经原分配初始排污权的环境保护行政主管部门重新核定。变更后的排污权大于变更前的排污权之和的，超出部分应通过排污权交易市场获得。排污单位在原址改制、变更法人等，不涉及排污权和排污方式变化的，其原拥有的初始排污权指标继续有效。如需要新增排污权指标的，新增部分应通过排污权交易市场获得。排污单位可出让的排污权指标，主要是指排污单位有偿取得的排污权指标在完成减排任务的前提下，通过污染治理、结构调整及加强管理获得的富余排污权指标，或因破产、关停、被取缔以及迁出本行政区域。实施排污权有偿使用和交易有何意义？降低全社会污染治理成本；优化配置环境资源；有利于污染物排放的宏观调控；提高企业节能减排、革新技术的主动性和积极性；强化公众的环保意识和公众参与意识。哪些排污单位应参与排污权有偿使用和交易？目前，参与排污权有偿使用和交易的排污单位主要限于工业排污单位。参加排污权交易的排污单位必须实行排污权有偿使用；新、改、扩建项目需新增排污权指标的，必须通过排污权交易获得。有偿使用和排污收费的关系有偿使用和交易之间的关系有偿使用和交易对总量控制的支持性和必要性有偿使用和交易与排污许可的关系排污权有偿使用费和排污费的区别？从经济学的角度讲，排污权是企业的一种生产要素，即企业生产所必需的经济资源和条件，所谓排污权有偿使用费是指排污单位购买按照规定向环境排放污染物的权利而使之成为自身要素所缴纳的费用。排污费是排污单位对已产生的排污行为对环境的损害实施的补偿，即排污单位支付的环境修复成本。二者存在本质的不同。排污费缴纳情况（排污量）将作为核定企业初始排放权的重要依据。排污初始权有偿使用：“卡住”张狮子口要排放指标的企业污染物排放总量收费：“卡住”随意排放污染物的企业时间第3年第2年第1年第4年初始获得付费￥每年的排污费取决于实际排放量排污权有偿使用费可否替代排污费？排污单位实行排污权有偿使用、开展排污权交易，不免除环境保护的其他法定义务。有偿使用和交易之间的关系未落实有偿使用的排污单位不得参与排污交易；非有偿使用的排污指标不得作为交易指标；持续放空的排污指标由管理部门在新的有偿使用周期强制收回。在排污权有效期内，通过排污权交易获得的排污权指标不实行有偿使用。有偿使用和交易与总量控制的关系排污权有偿使用和排污权交易均是指在“总量控制”前提下，政府将排污权有偿出让给排污者，并允许排污权在二级市场上进行交易。排污权有偿使用和排污权交易同时对总量控制起到积极作用。环境资源有偿使用排污权（配额）有偿取得环境容量有偿使用设立总量控制目标总量指标有偿取得建立一级分配市场建立二级交易市场排污收费生态补偿有偿使用和交易与排污许可的关系排污权以排污许可证的形式予以确认。排污权核定完成以后，排污许可证的许可量与排污权核定量保持一致。因产能、排污权交易等原因导致排污单位排污权发生相应变化的，排污许可证需要同步予以变更。南京市排污权有偿使用和交易情况简介2作为最早开展这项工作的省份，江苏省2008年就开始在太湖流域开展主要水污染物排污权有偿使用和交易试点，今年起又开始在全省推进二氧化硫有偿使用和交易工作。（四十四）建立区域排污权交易机制

制定主要污染物排放有偿使用和交易办法，将排污权交易纳入市公共资源交易目录，形成排放指标有偿使用初始价格，试点二氧化硫、化学需氧量、氨氮、氮氧化物四种主要污染物排污权交易。建立排放指标回购价格机制。积极开展排污权交易试点。探索区域排污权与区域面积、人口等要素增减挂钩的办法，培育排污量第三方核证机构，鼓励企业积极参与排污权交易。将排污指标的有效获得作为建设项目环评审批的前置条件，新建、改建、扩建项目新增排污指标全部实行排污权交易。全面推进环境污染强制责任保险制度，制定全市环境污染责任保险企业目录。广泛进行省内外调研。2013年10月我局组织局系统相关同志专门赴嘉兴、江阴等开展情况较好的城市，就排污权有偿使用和交易的具体实施情况和相关技术问题进行了实地调研。2013年底，我局还与市物价局专门赴无锡调研排污权有偿使用和交易工作的情况，探讨相关政策和推进落实措施。多次征求各相关单位意见。实施方案的制定过程中，我局多次征求了市财政、物价、政务办等相关部门意见，根据各单位意见进行了进一步修改完善。3月4日，我局组织召开排污权交易部门工作会议，市政务办、市财政局、市物价局等相关单位同志针对实施方案以及下一步工作打算进行了集体研究。同时，将实施方案（送审稿）向牵头市领导进行了汇报。3月13日，陆冰副市长作为该项工作的牵头市领导，听取了我局关于此项任务的汇报。会后，我局根据会议精神对实施方案进行了调整优化。下一步，实施方案还要向市综改办报送，经市委市政府领导审定后印发。局内分工截图总体设计：一是体现环境资源有价的价格属性，落实源头控制的管理要求，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，树立“容量有限、资源有价、使用有偿”的理念；二是全市排污交易统一使用市级平台，有偿使用则以各区（园区）为主组织；三是排污交易实施后全市所有新改扩建项目新增排污指标一律通过排污交易有偿取得，现有企业排污指标的有偿使用分批逐步推进；四是先试点进行一级市场交易（政府与企业间），有偿使用落实后再逐步推进二级市场交易（企业间）；五是排污交易以有效控制污染物排放总量、继而改善环境质量为目标，严格落实区域、行业主要污染物排放总量控制制度和污染减排要求。重点任务改革主要污染物排放指标分配办法和排污权使用方式，建立排污权初始分配和交易制度，建设统一开放、公平合理、竞争有序的排污权交易市场体系，在全市工业企业全面推进主要污染物排污权有偿使用和交易。现有工业企业通过初始排污权核定分配并在缴纳排污权有偿使用费后获得排污权，新改扩建建设项目通过市场交易的方式（即政府出售、市场购买等方式）获得排污权。实施步骤：第一阶段（2014年第一季度）为筹备阶段，主要是完成主要污染物排污权有偿使用和交易的相关组织准备；第二阶段（2014年第二季度）为初始权分配核定阶段，主要是完成现有重点企业初始排污权的分配和核定工作；第三阶段（2014年第三季度）为有偿使用和交易准备阶段，主要是完成相关政策文件的制定和交易系统的建设；《南京市排污许可证管理办法》、《南京市主要污染物初始排污权有偿使用办法》、《南京市主要污染物排污权交易办法》、排污权有偿使用和交易价格管理制度、排污权有偿使用和交易资金使用制度、排污权交易平台及规则等等。第四阶段（2014年底-2015年）为有偿使用和交易实施阶段，主要是开展新改扩建项目排污指标交易和推进现有企业初始排污权有偿使用。初始排污权分配核定办法解析3初始排污权的核定说明初始排污权的核定基本方法初始排污权的核定解析初始排污权申请表的介绍何为初始排污权分配核定？所谓初始排污权分配核定，就是指的是排污权的初始配置，是指在实行排污总量控制的基础上，对环境容量的使用权进行公正的核定以及分配。初始排污权分配核定是全面推进排污权有偿使用及交易的基础保障和关键环节。为什么要进行初始排污权的核定往大了讲：将环境资源合理分配给各排污单位，将充分体现“容量有限、资源有价、使用有偿”的理念，对改善环境质量状况、促进产业结构调整、转变经济发展方式都具有十分重要的现实意义。从实际工作出发，三个有利于：有利于算准排污权有偿使用和交易基数；有利于科学核发排污许可证；有利于界定企业环境资源使用权，提高企业治污减排的积极性。广泛征求意见。为确保初始排污权核定办法科学、合理、公平，在核定办法起草制定的过程中，我局注重广泛征求等各方面意见。一、组织企业座谈。我局先后组织召开电力、钢铁、水泥、石化、一般工业企业专场座谈会，就初始排污权的分配核定反复听取企业意见。二、系统内多次咨询。向各区（园区）环保局以及局系统内部也进行了多轮意见征询，对核定办法进行了多次修改完善。三、征求专家意见。4月21日，我局召开了初始排污权分配核定办法专家咨询会，认真听取了省环保厅、省环科院、南京大学、环保部南京环境科学研究所等专业机构专家的意见。使用合法依据。在初始排污权核定办法的编制过程中，坚持将企业项目的合法性作为初始排污权核定与否的重要依据，对于应开展环境影响评价而未开展的项目暂不予以核定；坚持初始排污权分配核定应尊重现实并与现行环境管理制度相结合的工作方向，在初始排污权的分配核定过程中，企业初始排污权的核定应以企业的环评批复量为重要依据，同时，全面参考企业的排污收费量、排污许可量、减排认定量等历史数据，确保相关制度的连贯性和工作目标的一致性。进行分类设计。我市企业体量偏大，钢铁、石化、化工等大型企业情况复杂，流程长、工序多，各流程各工序排放总量计算方法、计算结果各不相同。为能真实、客观地反映企业的排放水平，我局采取分行业、分类别设计的办法，在符合规范的计算方法中进行仔细比选，针对不同行业分别制定了相应的核定办法。初始排污权的核定的基本考量与环评数据、历史数据之间的关系本次核定以企业的环评批复量为依据，全面参考企业的实际排放量（排污收费量）、排污许可量、减排认定量等历史数据，综合考虑企业的实际生产情况、污染治理设施的建设运行情况以及应该承担的减排任务，科学准确地进行初始排污权分配核定。多了没用，少了不行核定对象：本次初始排污权分配核定对象主要为《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011）中采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水的生产和供应业等3个门类41个行业范围内，经环境保护行政主管部门审批、依法应当领取排污许可证的工业排污单位。资质要求：（1）符合《建设项目环境保护管理条例》等有关要求；（2）按照规定建设环保设施和应急设施并能正常运行；（3）按要求安装在线监控系统并正常运行；（4）不属于国家明令禁止、淘汰和限制类的企业；（5）无违反环境保护法律、法规或规章的企业。核定因子水污染物：化学需氧量、氨氮大气污染物：二氧化硫、氮氧化物根据国家环保要求，预留其他因子参与排污权交易的空间初始排污权申请表解读核定原则（一）总量控制原则。环保部门根据区域排污总量控制要求，对排污单位排污权指标进行逐个分配核定。排污单位的初始排污权经审定后，以排污许可证的形式确认。各区（园区）分配到排污单位的排污权指标之和不得突破区域总量控制指标。核定原则（二）合理公平原则。初始排污权分配核定办法科学统一，过程公开透明，各方参与监督，分配结果力求合理公平。分类核定原则。对不同的行业采取不同的核定办法，对同一行业采取同样的原则。核定原则（三）连贯一致原则。初始排污权分配核定应尊重现实并与现行环境管理制度相结合，保证相关制度的连贯性和工作目标的一致性。核定原则（三）建设于国务院《建设项目环境保护管理条例》颁布实施（即1998年11月29日后）后，所有应该开展环境影响评价取得环评批复但实际未开展的项目此次暂不列入核定；已开展环境影响评价并取得环评批复但实际未开工建设的项目列入此次核定（已超出环评批复有效期的除外）。核定原则（四）合理调整原则。各排污单位初始排污权核定量之和超过所在区域工业企业总量控制指标时，环保部门可依据排污单位所在区域环境质量、环境承受能力、区域环境规划等环境管理实际需要，对部分排污单位的初始排污权指标进行合理调整，确保符合区域、行业总量控制要求。核定原则（五）分级核定原则市、区环保部门按照环境管理权限对企业初始排污权进行核定，各工业企业初始排污权核定量之和超过所在区域工业企业总量控制基数时，市环保部门可依据排污单位所在区域环境质量、环境承受能力、区域环境规划等环境管理实际需要，对部分排污单位的初始排污权指标进行合理调整。污染物排放量计算基本方法污染物排放量的计算通常采用三种方法，即实测法、物料衡算法和经验计算法，这三种方法各有所长、互为补充，应用时需区别情况适时选用。优先使用实测法，其次使用物料衡算法，最后使用经验计算法。实测法（浓度法）通过实地测量排污单位外排废水(流)量、废气量及其污染物浓度，计算出废水、废气中某污染物的绝对排放量。Gi=Q*Ci*K式中，Gi一废水(或废气)中污染物i的排放量，t/a；

Q一废水(或废气)排放总量，m3/a；

Ci一污染物i的实测浓度，mg/L,mg/m3；K一单位换算系数。物料衡算法物料衡算是对生产过程中使用的物料情况进行定量分析的一种方法。其基本原理是某一生产过程中生产的投入和产出的物质质量守衡。ΣG投入=ΣG产出=ΣG1+ΣG2式中，ΣG投入—投入物料量总和；ΣG产出—产出物料量总和。ΣG1为主副产品和回收及综合利用的物质量总和；ΣG2包括可控制与不可控制生产性废物及工艺过程的泄漏等物料流失。该公式适用于整个生产过程的总物料衡算，也适用于生产过程中某一局部生产过程的物料衡算。经验计算法(排放系数法）

排污系数法是指在正常技术经济和管理条件下，生产单位产品所产生（或排放）污染物数量的统计平均值，排放系数也称排放因子。G=K*M式中，G—污染物排放量；

K—污染物排放系数；

M一产品产量。水主要污染物初始排污权的核定所有企业两项水污染物化学需氧量、氨氮采用《第三章水主要污染物初始排污权核定方法》进行核定，具体采用的是实测法（浓度法）。化学需氧量的核定式中：M—排污单位化学需氧量初始排污权核定量，t/a；Mi—排污单位第i个排放口化学需氧量初始排污权核定量，t/a。化学需氧量的核定式中：Bi—第i个排放口废水排放量，万m3/a；

Ci—第i个排放口排放标准，mg/L。

取值原则（一）Bi：（1）环境影响评价文件批复的废水排放量（企业生活废水纳入废水统计、清净下水不纳入废水统计），如环评批复未明确，按环评报告（报批稿）或设计文本的测算数值取值；（2）参考企业近三年排污收费废水排放量数据；（3）无流量计或无法测算用水量的，按年上水量的85%作为年废水排放量。取值原则（一）Ci：（1）环境影响评价文件批复的浓度，如环评批复未明确，按环评报告（报批稿）的浓度要求数值取值。所取数值需按照最新标准进行修正，按最低浓度取值；（2）依据行业现行污染物排放标准及时段要求，选取排放浓度限值，若无行业污染物排放标准，按照《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中相应排放标准选取；（3）如果废水排入污水处理厂（集中式污水处理设施），按企业对应的污水处理厂（集中式污水处理设施）接管标准以及出口排放标准分别取值核定接管量及最终排放量。氨氮的核定同化学需氧量初始排污权核定方法。大气主要污染物初始排污权核定大气主要污染物由于产生途径广、成因复杂、计算方法多、监测困难，难以像水一样直接在排口按照监测数据进行计算。直接依据分类核定的原则，按照电力