监理投资控制管理办法

监理投资控制管理办法一、前言在当今竞争激烈的建筑市场环境下，项目投资控制对于项目的成功实施和企业的经济效益至关重要。作为监理方，肩负着协助建设单位有效控制投资，确保项目在预算范围内顺利完成的重要使命。本《监理投资控制管理办法》旨在规范监理团队在项目投资控制方面的工作流程和方法，提高投资控制的效率和质量，保障建设单位的利益。希望大家认真学习并严格执行本办法，共同为项目的顺利推进和企业的发展贡献力量。二、适用范围本办法适用于公司承接的所有工程项目监理过程中的投资控制管理工作。无论是新建、改建还是扩建项目，从项目的规划设计阶段直至竣工验收阶段，均需按照本办法的规定进行投资控制管理。三、编制依据1.法律法规：《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》等相关法律法规中关于工程建设投资管理的规定。2.行业标准：《建设工程监理规范》（GB/T50319）、《建设项目工程结算编审规程》（CECA/GC3）、《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500）等国家及行业颁布的标准规范。四、投资控制目标1.总体目标：通过有效的监理投资控制措施，确保工程项目实际投资不超过经批准的投资估算或设计概算，实现项目投资的合理使用和有效控制，提高项目的投资效益。2.阶段目标设计阶段：协助建设单位优化设计方案，对设计概算进行严格审查，力求设计方案在满足项目功能要求的前提下，尽可能降低工程造价，将设计概算控制在投资估算范围内。招标阶段：协助建设单位编制合理的招标控制价，确保招标控制价准确反映市场价格水平和项目实际需求。同时，对投标报价进行分析和评审，选择性价比高的中标单位，避免因低价中标导致的工程质量问题或后期索赔增加投资。施工阶段：严格控制工程变更和现场签证，合理处理索赔事项，对工程进度款支付进行严格审核，确保工程进度款支付合理、合规，避免超付现象发生。通过有效的成本控制措施，将工程实际投资控制在合同价范围内，并尽量节约投资。竣工阶段：认真审核工程竣工结算，确保结算数据真实、准确，合理确定工程最终造价，使工程实际投资与投资目标相符。五、组织架构与职责分工1.项目监理部总监理工程师全面负责项目监理投资控制工作，制定投资控制工作计划和目标，并组织实施。协调建设单位、施工单位及其他相关参建方之间的关系，解决投资控制过程中出现的重大问题。审核并签署工程变更、现场签证、工程进度款支付申请及竣工结算等重要文件。专业监理工程师（投资控制）具体负责投资控制的日常工作，收集、整理和分析投资控制相关数据，编制投资控制报表。参与审查设计概算、招标控制价和投标报价，提出专业意见和建议。对工程变更和现场签证进行审核，评估其对投资的影响，并及时向总监理工程师汇报。负责审核工程进度款支付申请，核实已完工程量，计算应支付的工程进度款金额。协助总监理工程师审核工程竣工结算，对结算资料进行详细审查，对争议问题提出处理意见。监理员协助专业监理工程师进行投资控制工作，如现场工程量的计量与核实，收集与投资控制相关的原始资料等。对施工现场的工程变更和现场签证情况进行跟踪记录，及时向专业监理工程师汇报。2.公司技术管理部门为项目监理部的投资控制工作提供技术支持和指导，解决投资控制过程中遇到的技术难题。定期对项目监理部的投资控制工作进行检查和评估，总结经验教训，提出改进建议。参与重大工程变更和索赔事项的论证和处理，为项目监理部提供专业的技术意见。3.公司经营管理部门负责收集和整理工程建设市场价格信息，建立价格信息数据库，为项目监理部的投资控制工作提供价格参考依据。协助项目监理部进行工程投资风险分析和评估，制定相应的风险应对措施。对项目监理部的投资控制工作进行经济指标考核，将投资控制效果与项目监理部的绩效挂钩。六、投资控制工作流程1.设计阶段投资控制流程设计方案审查专业监理工程师（投资控制）收集项目相关资料，包括项目可行性研究报告、设计任务书等。组织相关专业人员对设计方案进行技术经济分析，从功能、技术、经济等方面对设计方案进行综合评价。提出设计方案优化建议，协助建设单位与设计单位进行沟通和协调，促使设计单位对设计方案进行优化，降低工程造价。设计概算审查专业监理工程师（投资控制）熟悉设计图纸和设计概算文件，了解概算编制的依据和方法。对设计概算进行逐项审查，重点审查概算工程量计算是否准确、套用定额是否合理、取费标准是否符合规定等。与设计单位进行沟通，对概算中存在的问题提出修改意见，要求设计单位进行调整。审核通过后的设计概算报总监理工程师审批，作为项目投资控制的重要依据。2.招标阶段投资控制流程招标控制价编制协助专业监理工程师（投资控制）协助建设单位选择具有相应资质的造价咨询单位编制招标控制价。向造价咨询单位提供项目相关资料，包括设计图纸、招标文件等，并对编制要求进行明确说明。参与招标控制价的编制过程，对造价咨询单位提出的问题进行解答，对编制结果进行初步审核。招标控制价审查专业监理工程师（投资控制）对招标控制价进行详细审查，重点审查计价依据是否准确、工程量计算是否正确、价格水平是否合理等。与造价咨询单位进行沟通，对审查中发现的问题提出修改意见，要求造价咨询单位进行调整。审查通过后的招标控制价报总监理工程师审批，作为招标的最高限价。投标报价评审开标后，专业监理工程师（投资控制）协助评标委员会对投标报价进行评审。分析各投标单位的报价组成，对报价的合理性、完整性进行评估。对低于成本价的投标报价进行重点分析，判断其是否存在恶意竞争或潜在的风险。向评标委员会提出关于投标报价评审的专业意见，为评标委员会确定中标单位提供参考。3.施工阶段投资控制流程工程计量与进度款支付施工单位按照合同约定的时间和方式提交已完工程量报告和工程进度款支付申请。监理员对施工现场已完工程量进行实地计量，并与施工单位提交的工程量报告进行核对。专业监理工程师（投资控制）根据监理员的计量结果和合同约定的计价方式，对施工单位提交的工程进度款支付申请进行审核，计算应支付的工程进度款金额。审核通过后的工程进度款支付申请报总监理工程师审批，由建设单位按照审批意见支付工程进度款。工程变更与现场签证管理施工单位提出工程变更申请或发生现场签证事项时，应填写相应的申请表，并附上相关的证明材料。监理员对工程变更和现场签证的现场情况进行核实，并做好记录。专业监理工程师（投资控制）对工程变更和现场签证进行技术经济分析，评估其对工程造价的影响。总监理工程师组织建设单位、施工单位等相关方对工程变更和现场签证进行论证和审批，确定是否予以批准。经批准的工程变更和现场签证，专业监理工程师（投资控制）应及时调整工程投资计划，并监督施工单位按照变更后的要求进行施工。索赔处理施工单位提出索赔申请时，应提交详细的索赔报告和相关证据材料。专业监理工程师（投资控制）对索赔报告进行审查，核实索赔事件的真实性、合理性以及索赔证据的有效性。与建设单位和施工单位进行沟通，了解双方的意见和诉求，对索赔事项进行调查和分析。根据合同约定和相关法律法规，提出索赔处理意见，报总监理工程师审批。总监理工程师组织建设单位和施工单位进行协商，达成索赔处理协议。如协商不成，可通过仲裁或诉讼等方式解决。4.竣工阶段投资控制流程竣工结算资料审查施工单位在工程竣工验收合格后，按照合同约定的时间提交竣工结算报告和完整的结算资料。专业监理工程师（投资控制）对竣工结算资料进行审查，包括竣工图纸、工程变更通知、现场签证记录、工程洽商记录、材料设备采购发票等，确保资料的真实性、完整性和有效性。对资料不齐全或不符合要求的，要求施工单位限期补充完善。竣工结算审核专业监理工程师（投资控制）根据审查合格的竣工结算资料，按照合同约定的计价方式和结算原则，对竣工结算进行详细审核。对工程量计算、单价套用、取费标准等进行重点审查，对存在争议的问题，与施工单位进行沟通和协商。审核过程中，如发现施工单位存在高估冒算等情况，应及时指出并要求其进行调整。审核完成后，编制竣工结算审核报告，报总监理工程师审批。竣工结算审批与支付总监理工程师对竣工结算审核报告进行审批，确认无误后，将审核报告提交建设单位。建设单位根据审核报告与施工单位进行最终的结算价款确认，并按照合同约定支付工程尾款。七、投资控制方法与措施1.组织措施建立健全项目监理部的投资控制管理机构，明确各岗位人员的职责分工，确保投资控制工作责任到人。加强项目监理部与公司技术管理部门、经营管理部门之间的沟通与协作，形成投资控制的合力。定期组织投资控制业务培训和交流活动，提高监理人员的投资控制业务水平和综合素质。2.技术措施在设计阶段，积极参与设计方案的优化工作，运用价值工程等方法，对设计方案进行技术经济分析，通过优化设计降低工程造价。对工程变更进行严格的技术审查，分析变更的必要性和可行性，尽量减少不必要的工程变更，避免因工程变更导致投资增加。建立工程计量和计价的标准和方法，确保工程计量准确、计价合理。加强对新材料、新工艺、新技术的研究和应用，为投资控制提供技术支持。3.经济措施编制详细的投资控制计划，将投资控制目标分解到各个阶段和各个单项工程，明确投资控制的重点和关键环节。定期对工程投资进行动态跟踪和分析，及时发现投资偏差，并采取有效的纠偏措施。建立投资偏差预警机制，对可能导致投资超支的风险因素进行提前预警。严格控制工程进度款支付，按照合同约定和工程实际进度进行支付，避免超付现象发生。对工程变更和现场签证费用进行严格审核，确保费用支付合理、合规。4.合同措施协助建设单位签订完善的工程建设合同，在合同条款中明确双方的权利和义务，特别是关于工程价款结算、工程变更、索赔处理等方面的条款，避免因合同条款不明确导致的投资纠纷。加强合同管理，对合同执行情况进行跟踪检查，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。严格按照合同约定处理工程变更、索赔等事项，维护建设单位的合法权益。八、投资控制文档管理1.文档分类投资控制计划类：包括项目投资控制总体计划、各阶段投资控制详细计划等。设计阶段文档：设计方案审查意见、设计概算审查报告等。招标阶段文档：招标控制价编制协助记录、招标控制价审查报告、投标报价评审记录等。施工阶段文档：工程计量记录、工程进度款支付申请及审批记录、工程变更和现场签证申请表及审批记录、索赔处理记录等。竣工阶段文档：竣工结算资料审查记录、竣工结算审核报告等。2.文档收集与整理项目监理部各岗位人员负责收集与本岗位工作相关的投资控制文档资料，并按照分类要求进行初步整理。专业监理工程师（投资控制）定期对各岗位人员收集整理的文档资料进行汇总和审核，确保资料的完整性和准确性。对审核通过的文档资料，按照项目和时间顺序进行编号、装订，形成规范的投资控制文档档案。3.文档存储与保管投资控制文档档案应存放在专门的档案柜中，并由专人负责保管。档案存放地点应具备防火、防潮、防虫、防盗等条件，确保文档档案的安全。建立文档档案借阅制度，明确借阅流程和借阅权限。借阅人员需填写借阅申请表，经总监理工程师批准后方可借阅。借阅人员应妥善保管借阅的文档档案，按时归还，不得擅自涂改、复制或转借他人。4.文档销毁对于超过保存期限且无保存价值的投资控制文档档案，由档案保管人员提出销毁申请，经总监理工程师审批后，按照相关规定进行销毁处理。在销毁文档档案时，应做好销毁记录，包括销毁时间、销毁内容、销毁方式等，以备查阅。九、监督与考核1.监督检查公司技术管理部门和经营管理部门定期对项目监理部的投资控制工作进行监督检查，检查内容包括投资控制制度执行情况、工作流程是否规范、投资控制目标完成情况等。项目监理部应定期对自身的投资控制工作进行自查，及时发现问题并进行整改。总监理工程师应定期向公司汇报项目投资控制工作进展情况和存在的问题。2.考核评价公