基金监督执法管理办法

基金监督执法管理办法总则目的与依据为了加强对基金的监督管理，规范基金监督执法行为，保障基金的安全、稳健运行，维护基金相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》以及其他相关法律法规，结合本行业实际情况，制定本办法。适用范围本办法适用于在我国境内依法设立的各类基金，包括但不限于证券投资基金、私募投资基金等，以及对这些基金进行监督执法的相关活动。基本原则基金监督执法应当遵循依法、公正、公开、高效的原则，以事实为依据，以法律为准绳，确保监督执法的合法性和权威性。同时，应当注重保护投资者的合法权益，促进基金行业的健康发展。监督执法机构与职责监督执法机构国务院证券监督管理机构及其派出机构是基金监督执法的主体，依法对基金的募集、运作、托管、销售等活动进行监督管理。主要职责1.制定和完善基金监督管理的规章制度和政策措施。2.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构等市场主体的设立、变更、终止等事项进行审核和备案。3.对基金的投资运作、信息披露、内部控制等情况进行监督检查。4.对基金市场的违法违规行为进行查处和打击。5.开展基金投资者教育和保护工作。执法人员要求1.具备良好的政治素质和职业道德，坚持原则，廉洁奉公。2.熟悉基金相关法律法规和业务知识，具备较强的执法能力和专业水平。3.严格遵守执法程序和纪律要求，保守执法过程中知悉的商业秘密和个人隐私。监督执法内容与方式监督执法内容1.基金管理人、基金托管人等市场主体的设立条件和资格是否符合法律法规规定。2.基金的募集、运作、托管、销售等活动是否符合法律法规和基金合同的约定。3.基金管理人、基金托管人等市场主体的内部控制制度是否健全有效。4.基金的信息披露是否真实、准确、完整、及时。5.基金市场的交易行为是否存在操纵市场、内幕交易等违法违规行为。监督执法方式1.现场检查：监督执法机构可以对基金管理人、基金托管人等市场主体的经营场所、办公设施等进行实地检查，查阅、复制相关文件、资料，询问有关人员。2.非现场监管：监督执法机构可以通过收集、分析基金市场主体的定期报告、临时报告等信息，对基金的运作情况进行监测和评估。3.调查取证：对于涉嫌违法违规的行为，监督执法机构可以依法进行调查取证，包括询问当事人、证人，查阅、复制相关文件、资料，查询银行账户等。4.风险监测与预警：监督执法机构可以建立基金市场风险监测与预警机制，及时发现和防范基金市场的风险。监督执法程序立案1.监督执法机构在发现基金市场存在违法违规线索后，应当进行初步核查。经核查，认为有违法违规事实，需要追究法律责任的，应当予以立案。2.立案应当填写立案审批表，报监督执法机构负责人批准。调查取证1.立案后，监督执法机构应当组成调查组进行调查取证。调查组应当不少于两人，并向当事人出示执法证件。2.调查人员可以采取询问、查阅、复制、封存等方式收集证据。对于可能灭失或者以后难以取得的证据，可以依法先行登记保存。3.调查人员应当制作调查笔录，由被调查人签字确认。被调查人拒绝签字的，调查人员应当在笔录上注明情况。审理与决定1.调查终结后，调查组应当撰写调查报告，提出处理意见。调查报告应当包括案件事实、证据情况、处理依据和处理建议等内容。2.监督执法机构应当对调查报告进行审理，根据不同情况分别作出以下决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定。违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚。违法事实不能成立的，不得给予行政处罚。违法行为已构成犯罪的，移送司法机关处理。3.监督执法机构作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。当事人有权进行陈述和申辩。4.对于符合听证条件的案件，当事人要求听证的，监督执法机构应当组织听证。执行1.行政处罚决定作出后，当事人应当在规定的期限内履行。当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。2.当事人逾期不履行行政处罚决定的，监督执法机构可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款。申请人民法院强制执行。监督执法的协作与配合内部协作1.国务院证券监督管理机构及其派出机构之间应当建立健全信息共享、协同执法等工作机制，加强内部协作配合，形成监督执法合力。2.不同地区的派出机构之间应当加强沟通协调，共同做好跨地区基金违法违规案件的查处工作。外部协作1.监督执法机构应当与其他金融监管部门、司法机关等建立健全协作配合机制，加强信息交流与共享，共同打击基金市场的违法犯罪行为。2.对于涉及跨境基金违法违规案件，监督执法机构应当加强与境外监管机构的合作与交流，共同维护基金市场的秩序。法律责任市场主体的法律责任1.基金管理人、基金托管人等市场主体违反法律法规和本办法规定的，监督执法机构可以依法采取责令改正、警告、罚款、暂停或者撤销相关业务资格等行政处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.基金管理人、基金托管人等市场主体的高级管理人员和其他直接责任人员违反法律法规和本办法规定的，监督执法机构可以依法采取警告、罚款、市场禁入等行政处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员的法律责任1.执法人员在监督执法过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.执法人员泄露执法过程中知悉的商业秘