陕西产业基金管理办法

陕西产业基金管理办法一、引言在陕西经济发展的进程中，产业基金作为推动产业升级、促进经济结构调整的重要金融工具，发挥着日益关键的作用。为了规范陕西产业基金的运作与管理，提高基金使用效率，确保基金安全稳健运行，依据国家相关法律法规、行业标准以及陕西省的实际情况，特制定本管理办法。本办法适用于在陕西省内设立、运作和管理的各类产业基金。二、基金定义与适用范围（一）产业基金定义本办法所称陕西产业基金，是指由政府出资，以及政府与社会资本共同出资设立，以股权或债权等方式，对陕西省内重点产业、新兴产业、基础设施等领域进行投资，旨在促进产业发展、引导社会资本投向、推动经济转型升级的基金。（二）适用范围本办法适用于陕西省各级政府部门、国有企业、金融机构以及其他社会资本参与设立的各类产业基金，包括但不限于创业投资基金、产业发展基金、基础设施投资基金等。三、管理原则（一）政府引导政府通过产业基金的设立和运作，引导社会资本投向符合陕西省产业发展战略的领域，发挥财政资金的杠杆放大作用，促进产业结构优化升级。（二）市场运作产业基金按照市场化原则进行运作，遵循市场规律，独立进行投资决策和管理，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用。（三）科学决策建立健全科学的投资决策机制，加强项目筛选、评估和论证，提高投资决策的科学性和准确性。（四）风险防控建立完善的风险防控体系，加强对基金投资项目的风险评估和监控，确保基金资产的安全稳健运行。（五）公开透明产业基金的运作和管理应遵循公开透明的原则，及时披露基金的投资运作情况、财务状况等信息，接受社会监督。四、基金设立（一）设立条件1.有明确的投资目标和投资领域，符合陕西省产业发展战略和政策导向。2.有合理的组织形式和管理架构，包括基金管理人、托管人等。3.有明确的资金来源和募集方案，募集资金规模应符合相关规定。4.有完善的风险管理制度和内部控制制度。（二）设立程序1.提出申请：由基金发起人向政府相关部门提出设立产业基金的申请，并提交可行性研究报告、基金章程、募集方案等相关材料。2.审核批准：政府相关部门对申请材料进行审核，必要时组织专家进行论证。审核通过后，出具批准文件。3.注册登记：基金发起人按照相关法律法规的规定，到工商行政管理部门办理基金注册登记手续。4.资金募集：基金注册登记后，按照募集方案进行资金募集。募集资金到位后，到相关部门办理备案手续。（三）资金来源1.政府财政资金：包括省级、市级、县级政府的财政预算安排、专项资金等。2.社会资本：包括国有企业、民营企业、金融机构、个人投资者等的出资。3.其他资金来源：如捐赠资金、国际金融组织贷款等。五、组织架构与职责（一）基金决策委员会1.组成：基金决策委员会由政府相关部门代表、基金管理人代表、专家学者等组成。2.职责：负责审议基金的投资策略、投资项目、收益分配等重大事项，对基金的运作和管理进行指导和监督。（二）基金管理人1.资格要求：基金管理人应具备良好的信誉和丰富的投资管理经验，拥有专业的投资管理团队和完善的风险管理制度。2.职责：负责基金的日常运作和管理，包括项目筛选、投资决策、投后管理、退出等工作；定期向基金决策委员会和投资者报告基金的投资运作情况；按照基金章程和委托管理协议的规定，收取管理费用。（三）基金托管人1.资格要求：基金托管人应具备良好的信誉和资金托管能力，拥有完善的资金托管制度和风险防控措施。2.职责：负责基金资产的托管，确保基金资产的安全；按照基金管理人的指令进行资金收付和清算；对基金管理人的投资运作进行监督，定期向基金决策委员会和投资者报告基金资产的托管情况。（四）投资者1.权利：投资者享有按照基金章程和投资协议的规定，获取基金收益、参与基金决策等权利。2.义务：投资者应按照基金章程和投资协议的规定，按时足额缴纳出资；遵守基金的相关规定和决策，不得干预基金的正常运作。六、投资运作（一）投资原则1.符合产业政策：基金投资应符合陕西省产业发展战略和政策导向，重点投向新兴产业、传统产业升级、基础设施建设等领域。2.分散投资：基金应采取分散投资的策略，降低投资风险。单个项目的投资金额原则上不得超过基金总规模的一定比例。3.价值投资：基金应注重投资项目的内在价值和发展潜力，选择具有良好盈利能力和成长前景的项目进行投资。（二）投资范围1.股权类投资：包括对未上市企业的股权投资、上市公司的定向增发等。2.债权类投资：包括对企业的债权投资、项目贷款等。3.其他投资：包括对金融产品的投资、资产支持证券等。（三）投资流程1.项目筛选：基金管理人通过多种渠道收集项目信息，对项目进行初步筛选，确定潜在投资项目。2.尽职调查：基金管理人对潜在投资项目进行详细的尽职调查，包括项目的市场前景、技术水平、财务状况、管理团队等方面。3.投资决策：基金管理人根据尽职调查结果，撰写投资报告，提交基金决策委员会进行审议。基金决策委员会根据投资报告和相关规定，作出投资决策。4.投资实施：基金管理人按照投资决策，与被投资企业签订投资协议，办理投资手续，完成资金投放。5.投后管理：基金管理人对被投资企业进行持续的投后管理，包括参与企业的重大决策、监督企业的经营管理、提供增值服务等。6.退出：基金管理人根据投资协议和市场情况，选择合适的退出方式，实现基金的退出。退出方式包括股权转让、企业上市、清算等。（四）投资限制1.不得从事房地产开发、股票二级市场炒作等非产业投资活动。2.不得向其他基金进行投资，但经基金决策委员会批准的除外。3.不得为他人提供担保，但经基金决策委员会批准的除外。七、收益分配与清算（一）收益分配原则1.按照基金章程和投资协议的规定进行收益分配。2.优先保障投资者的本金和收益，在满足投资者预期收益后，剩余收益按照约定进行分配。3.兼顾基金的可持续发展，合理安排收益分配比例。（二）收益分配方式1.现金分配：将基金的投资收益以现金形式分配给投资者。2.实物分配：将基金持有的实物资产分配给投资者。3.其他分配方式：按照基金章程和投资协议的规定，采用其他合理的分配方式。（三）清算条件1.基金存续期限届满。2.基金投资目标已经实现或无法实现。3.基金决策委员会决定终止基金运作。4.出现法律、法规规定的其他清算情形。（四）清算程序1.成立清算小组：基金决策委员会决定清算后，应成立清算小组，负责基金的清算工作。2.清理资产：清算小组对基金的资产进行清理和评估，确定基金的资产价值。3.清偿债务：清算小组按照法律规定和合同约定，清偿基金的债务。4.分配剩余财产：在清偿债务后，清算小组将基金的剩余财产按照投资者的出资比例进行分配。5.注销登记：清算工作完成后，清算小组到相关部门办理基金注销登记手续。八、监督管理（一）政府部门监督政府相关部门应加强对产业基金的监督管理，定期对基金的运作和管理情况进行检查和评估，确保基金符合相关法律法规和政策要求。（二）内部监督基金管理人应建立健全内部监督机制，加强对基金投资运作的监督和管理，防范内部风险。（三）外部审计基金应定期聘请具有资质的会计师事务所进行审计，审计结果应及时向基金决策委员会和投资者披露。（四）信息披露基金管理人应按照相关规定，及时、准确、完整地披露基金的投资运作情况、财务状况等信息，接受社会监督。九、法律责任（一）基金管理人责任基金管理人违反本办法规定，未履行职责或履行职责不当，给基金和投资者造成损失的，应依法承担赔偿责任。（二）基金托管人责任基金托管人违反本办法规定，未履行职责或履行职责不当，给基金和投资者造成损失的，应依法承担赔偿责任。（三）投资者责任投资者违反本办